企業(yè)改制融資上市路徑及規(guī)范-展示頁
2025-01-27 16:31本頁面
【正文】 preIPO培育和專業(yè)顧問：財(cái)務(wù)顧問的角色 （ 3） 對(duì)發(fā)行人 preIPO輔導(dǎo)教育：取消一期輔導(dǎo)期規(guī)定 （ 4） 對(duì)發(fā)行人的盡職調(diào)查 （ duediligence） ：保薦人盡職調(diào)查指引 （ 5） 對(duì)發(fā)行申報(bào)材料內(nèi)核：保薦人內(nèi)核程序 （ 6） 對(duì)發(fā)行人的保薦安排 （ sponsor） ：簽署委任文件 （ 7） 發(fā)行人董事會(huì) 、 股東大會(huì)分別做出決議：靈活性安排 ２、發(fā)行申報(bào)與審核 申報(bào) ?受理 （ 見面會(huì) ） ?初審 （ 征求省級(jí)政府意見和發(fā)改委意見 、 溝通反饋意見 ） ?發(fā)審委審核表決 ?核準(zhǔn) ２、發(fā)行申報(bào)與審核 （ 1） 保薦人 （ 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu) ） 連同審計(jì)師 、 法律顧問 、 評(píng)估師等推薦申報(bào)發(fā)行人申請(qǐng) (legal filing) ：以保薦人的內(nèi)核保薦意見與專業(yè)意見為基礎(chǔ) ， 以中介自律為前提 （ 2） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理 （ S1表 ， 5個(gè)工作日后的受理通知書 ， 見面會(huì) ） （ 3） 靜默期審核 （ 審核分工 、 15個(gè)工作日 ） （ 4） 反饋溝通 （ 審核部務(wù)會(huì) 、 反饋意見 、 審核報(bào)告 ） （ 5） 發(fā)審會(huì) （ 審核匯報(bào) 、 聆訊 、 表決 ） 發(fā)行與上市過程及幾個(gè)時(shí)間點(diǎn) 保薦人或主承銷商主導(dǎo)：申報(bào) 、 預(yù)先披露 ?推介路演 ?承銷 ?持續(xù)督導(dǎo) +上市 （ 1） 核準(zhǔn)文件有效期 6個(gè)月 ， 6個(gè)月內(nèi)須發(fā)行 ， 未核準(zhǔn)的 6個(gè)月后可再次申請(qǐng) ， 發(fā)行過程的叫停機(jī)制 。 強(qiáng)制性信息披露的規(guī)則 ， 主要是 1號(hào)招股說明書準(zhǔn)則 、 申請(qǐng)文件準(zhǔn)則以及若干編報(bào)規(guī)則 。 保薦制度管理辦法及配套規(guī)定 ， 保薦人盡職調(diào)查指引 。企業(yè)改制融資 上市路徑及規(guī)范 李 量 擬上市公司董事會(huì)秘書專業(yè)培訓(xùn) 2022年 11月 9日 重慶南山麗景 序言 l公司立什么志 ？ 功在當(dāng)今 ， 利及久遠(yuǎn) l資本融資上市到底有什么好 ？ 價(jià)值提升 、 功能建設(shè) 、團(tuán)隊(duì)培養(yǎng) l對(duì)企業(yè)改制融資上市的期望：有志者事竟成 ， 發(fā)行上市水到渠成 l公司改制融資上市風(fēng)險(xiǎn)及成本 l掌握改制融資上市的主導(dǎo)權(quán) 上市意味著什么？ ?上市公司獨(dú)立規(guī)范發(fā)展 ?上市公司董事高管的責(zé)任 ?逆水行舟不進(jìn)則退 :無限的境界和壓力環(huán)境 ?資本市場(chǎng)的價(jià)值平臺(tái)：同一的
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