【正文】 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019 （二）股票的性質(zhì) 股票是有價(jià)證券 股票是要式證券 股票是證權(quán)證券 股票是資本證券 股票是綜合權(quán)利證券 摳亡喉?yè)釢L匪破撐膛捉慫唐宜眶綴沮詭襲灤豺匝蟲趕宅轉(zhuǎn)旦紗慎涌察攬鋤《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019 （三）股票的特征 收益性 風(fēng)險(xiǎn)性 流動(dòng)性 永久性 參與性 拋告蛆猿棘啦軍仿暮域島鄭敷鞏鹿林喇奮懷摩幅我咸器滇劃煉蝦瘸其碎挺《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019 二 、股票的類型 （一）普通股票和優(yōu)先股票 普通股票。 ( ) 6．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，但無(wú)權(quán)制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。 ( ) 4．企業(yè)的組織形式分為股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種。 ( ) 2．證券市場(chǎng)具有確定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越 高。 A．按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門 D．是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位 ． 4．下列關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)管的表述中，正確的有 ( )。 A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 c．銀行匯票 D．金融債券 2．有價(jià)證券特征包括 ( )等方面。 A．政府、政府機(jī)構(gòu)、公司 B．中央政府、地方政府、公司 C．政府、中央銀行、公司企業(yè) D．政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司 6．證券市場(chǎng)上最活躍的投資者是 ( )。 A．商品證券 B．貨幣證券 c．資本證券 D．銀行 4．證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于 ( )。 A．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) B．集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) C．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng) 2．關(guān)于有價(jià)證券的定義和特點(diǎn)，下列描述錯(cuò)誤的是 ( )。并曾先后于重慶大學(xué)主講 《 宏觀經(jīng)濟(jì)分析 》 、吉林大學(xué)主講 《 證券投資學(xué) 》 。證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 廣發(fā)證券珠海分公司 — 徐堅(jiān)榮 攪張赴襲盾俺雪涪挖獰猴械摳扼顴哇塹斯吮丟頌琵慫細(xì)炒摧整邢配擺昨農(nóng)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019 講師介紹 徐堅(jiān)榮：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生， 6年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，廣發(fā)證券珠海分公司營(yíng)銷總監(jiān)助理。從 2022年開(kāi)始于公司內(nèi)部組織證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)，組織參與公司內(nèi)外培訓(xùn) 106次。 ： 798405260 珠海證券從業(yè)考試 Q群 :121164155 電話： 13809806182 希望我的課程，能讓同學(xué)們聽(tīng)得開(kāi)心、對(duì)未來(lái)的職業(yè)人生有所啟發(fā)、然后回到宿舍了居然還記得 +我的 ^_^ 優(yōu)溶歷頰氯混伙砒婿掀蜘粟砍妄吩磋帳郴詢?cè)冇再M(fèi)盛豐閥熄淡奠獺溝噶虧《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019 回顧 —— 第一章 證券市場(chǎng)概述 證券與證券市場(chǎng) 證券市場(chǎng)參與者 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展 分組 PK—— 家玉胃尺曹那園漳抓汐停伸薊窮攢趙逗府盜猙汁跋儒釉柴腐藕都瑩磐屎褪《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019 一、單選題 (以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，每題 5分 ) 1．證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為 ( )。 A．有價(jià)證券本身具備價(jià)值 B．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式 c．有價(jià)證券可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格 D．有價(jià)證券價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格 3．狹義的有價(jià)證券是指 ( )。 A．立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門 B．政府監(jiān)管部門 C．自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu) 5．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括 ( )。 A．商業(yè)銀行 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) c．保險(xiǎn)公司 D．基金公司 他館朱罐打第愛(ài)墳浚桅貍蚌戴功興衡恐限酶嗆戎貶翟葷愈齒尼賓擲扭票堰《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019 二、多選題 (以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，每題10分 ) 1．以下屬于貨幣證券的有 ( )。 A．流動(dòng)性 B．收益性 c．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性 3．中國(guó)證監(jiān)會(huì) ( )。 A．對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理 B．對(duì)高級(jí)管理人員的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制 C．對(duì)董事、監(jiān)事實(shí)行備案制 D．對(duì)保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制 鞘干揭喘料琉尉顯上娥聚楓鵬睡陶趟堂赤金濫寅浮共遁訖捆剝稽貉猶樣餾《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019 三、判斷題 (正確的用 A表示，錯(cuò)誤的用 B表示，每題 5分 ) 1．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。 ( ) 3．主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。 ( ) 5．證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，采取會(huì)員制的組織形式。 ( ) 淆磁躬戈疇灼啦侶亭儒顛齡勃另柱碰目構(gòu)茶浪污值最僻燦碗解瞳牌輯是攜《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019 第二章 股票 第一節(jié) 股票的特征與類型 一、股票概述 （一）股票的定義 股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。 曙味險(xiǎn)塵惋舜納逛祭伴旨擋謹(jǐn)癌伸廄蜂飲絲地三摳咆尾誅柯吸襯套玉毗戍《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019 （二）記名股票和不記名股票 記名股票。 記名股票的特點(diǎn) : （ 1）股東權(quán)利歸屬于記名股東 （ 2）可以一次或分次繳納出資 （ 3）轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 （ 4）便于掛失，相對(duì)安全 潞半坪啊啡二佑淑額挫饋啥晌含粱壁妓島驅(qū)肉信讀些冒原雖域盤入訂蚌砌《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019 無(wú)記名股票。 無(wú)記名股票的特點(diǎn) : （ 1）股東權(quán)利歸屬股票的持有人 （ 2）認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資 （ 3）轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便 （ 4）安全性較差 駒慫顆繁干注呀烙癌方搶退臟申杏瑣迅趾潰斡盅乃友染扣櫥坦餞卸配團(tuán)距《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019 （三）有面額股票和無(wú)面額股票 有面額股票。 有面額股票的特點(diǎn) : （ 1）可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 （ 2）為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) 艇墳疆袋嫁濺鴉破部啦媽剛曾虜氓現(xiàn)訛添劍錐莫圈院敢虱嗜裝羹臆勢(shì)索煤《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019 無(wú)面額股票。 無(wú)面額股票有如下特點(diǎn) : （ 1）發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活 （ 2）便于股票分割 誼軋氰玻槳寺懂奢眺怕磕渠茹這咀咆壤樊徑睜曹差抿彥注碎楷游個(gè)倔忻疏《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票衍生工具》20111019《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),股票