【正文】 完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和常數(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提下自由貿(mào)易優(yōu)于閉關(guān)自守的傳統(tǒng)貿(mào)易，但實(shí)際情況是不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和規(guī)模收益遞增成為經(jīng)濟(jì)中的常態(tài)，這種對(duì)傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論前提的背離使市場(chǎng)本身處于“次優(yōu)”地位，適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)有可能改進(jìn)市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果，使自由貿(mào)易政策失去“ 最優(yōu)”地位。保持國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的擴(kuò)張，進(jìn)而形成較多的稅收。 ? 新保護(hù)主義是以保護(hù)國(guó)內(nèi)充分就業(yè)和維持國(guó)際收支平衡為目的一種貿(mào)易保護(hù)主義理論。 ? 對(duì)外貿(mào)易政策只是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略之一。本國(guó)的消費(fèi)者目前被要求支付高價(jià)以為該行業(yè)的長(zhǎng)期擴(kuò)張?zhí)峁┵Y金支持，而一旦形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，他們將得到的絕不只是“原價(jià)奉還”。這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，它使每家廠商現(xiàn)在都能生產(chǎn)更多數(shù)量的產(chǎn)出；也就是說，本國(guó)的生產(chǎn)者將沿一條向下傾斜的長(zhǎng)期平均成本曲線向下移動(dòng)。 ? 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論（ infant industry argument）是以單個(gè)行業(yè)（或廠商）中存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為理論依據(jù)的。事實(shí)上，除了 1815年至 1914年間的英國(guó)，沒有一個(gè)西方國(guó)家曾徹底擺脫過重商主義者的觀點(diǎn)。斯密、大衛(wèi) ? 重商主義者主張政府嚴(yán)格控制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，鼓吹經(jīng)濟(jì)民族主義，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為一國(guó)只有在他國(guó)損失的前提下才能獲利（也就是說，貿(mào)易是一種零和游戲）。曼的重商主義觀點(diǎn) ? 托馬斯 ? 然而，由于不可能所有貿(mào)易國(guó)同時(shí)出超，而且任一時(shí)點(diǎn)上金銀總量是固定的，一個(gè)國(guó)家的獲利總是基于其他國(guó)家的損失，因此，重商主義者鼓吹經(jīng)濟(jì)民族主義，認(rèn)為國(guó)家利益在根本上是沖突的。而一個(gè)國(guó)家擁有越多的金銀，就會(huì)越富有、越強(qiáng)大。 ? 重商主義者認(rèn)為國(guó)家富強(qiáng)的方法應(yīng)當(dāng)是盡量使出口大于進(jìn)口。在英國(guó)、西班牙、法國(guó)、葡萄牙及荷蘭等國(guó)在發(fā)展成現(xiàn)代國(guó)家的過程中，產(chǎn)生了許多關(guān)于國(guó)際貿(mào)易方面的著作。斯密發(fā)表了 《 國(guó)富論 》 。 ? 某些行業(yè)里，國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)立和保持是密切相關(guān)的。 ? （ 4）公司的策略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)：有關(guān)公司的創(chuàng)立、組織和管理的規(guī)定以及國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)狀況。 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定要素 ? （ 3）相關(guān)產(chǎn)業(yè)與輔助產(chǎn)業(yè)：國(guó)內(nèi)是否有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的供貨行業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)。 ? 基礎(chǔ)要素：自由環(huán)境、氣候、地理位置、人口等 ? 高級(jí)要素：通信設(shè)施、技術(shù)熟練勞動(dòng)力、科研設(shè)施、技術(shù)訣竅等 ? （ 2）需求狀況：國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)該行業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)的需求特點(diǎn)。 ? 邁克爾 .波特 1990 《 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 》 ? 邏輯思路：對(duì)十個(gè)國(guó)家的 100個(gè)行業(yè)的實(shí)證研究的結(jié)論 ? 結(jié)論： ? 一個(gè)國(guó)家某一產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)由四個(gè)方面因素決定：要素稟賦；需求狀況；相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助行業(yè)；公司的策略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)； ? 政府可對(duì)金剛石的四個(gè)方面施加影響； ? 各國(guó)應(yīng)該出口其四個(gè)部分都有利的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品，而進(jìn)口其四個(gè)部分都不利的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品 ? 評(píng)價(jià)：每個(gè)理論都只是對(duì)國(guó)際貿(mào)易模式作出了一定的說明。簡(jiǎn)而言之，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型的商品，進(jìn)口資本密集型的商品。 赫 —俄理論的一般均衡框架 要素稟賦理論 ? 邏輯思路：運(yùn)用邊際分析工具和從資源優(yōu)化配置的角度切入分析 ? 觀點(diǎn)：國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于各國(guó)生產(chǎn)同種產(chǎn)品的價(jià)格差異，而價(jià)格差異最終是由于各國(guó)在生產(chǎn)同種產(chǎn)品上的生產(chǎn)要素的豐裕程度不同。要素價(jià)格和技術(shù)水平?jīng)Q定了最終產(chǎn)品的價(jià)格。對(duì)生產(chǎn)要素的需求可以從對(duì)最終商品的需求中派生出來。他在出版了著名的 《 區(qū)際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易 》 一書。赫克歇爾發(fā)表了題為 《 國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響 》 的論文，他的學(xué)生，另一位瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯爾蒂爾 當(dāng)兩個(gè)國(guó)家分別只生產(chǎn)其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品時(shí)，每個(gè)國(guó)家都將從中獲得收益。 論 ? 大衛(wèi) .李嘉圖 1817年 《 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及其賦稅原理 》 ? 邏輯思路：兩國(guó)貿(mào)易模型分析 ? 根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原理，即使一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上較之另一國(guó)均處于劣勢(shì)（即無絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)），仍有可能在互利貿(mào)易。 ? 結(jié)論：國(guó)際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦或后天的有利生產(chǎn)條件，因?yàn)槠淇梢允挂粐?guó)在生產(chǎn)某種產(chǎn)品時(shí)的成本絕對(duì)低。斯密認(rèn)為，兩國(guó)間的貿(mào)易基于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（ absolute advantage）。第二講 國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資 一、國(guó)際貿(mào)易理論 1. 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論 ? 亞當(dāng) .斯密 1776年 《 國(guó)富論 》 。 ? 社會(huì)生產(chǎn)率的巨大增進(jìn)是分工的結(jié)果； ? 一國(guó)內(nèi)部的分工原則同樣適用于多國(guó)之間 ? 亞當(dāng) 當(dāng)一國(guó)相對(duì)另一國(guó)在某種商品的生產(chǎn)上有更高效率（或有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)），但在另一種商品生產(chǎn)上效率更低（或有絕對(duì)劣勢(shì)），那么兩國(guó)就可以通過專門生產(chǎn)自己有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并用其中一部分來交換其有絕對(duì)劣勢(shì)的商品。 ? 評(píng)價(jià)： ? 說明貿(mào)易的互利性； ? 不能解釋在所有產(chǎn)品上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或絕對(duì)劣勢(shì)的國(guó)家發(fā)生貿(mào)易活動(dòng)的可能性和利益問題。一個(gè)國(guó)家可以專門生產(chǎn)、出口它的絕對(duì)劣勢(shì)相對(duì)小一些的商品（這是其有比較優(yōu)勢(shì)的商品），同時(shí)進(jìn)口其絕對(duì)劣勢(shì)相對(duì)大的商品（這是其有比較劣勢(shì)的商品） ? 結(jié)論：比較優(yōu)勢(shì)而不是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)決定了一個(gè)國(guó)家將生產(chǎn)和應(yīng)該生產(chǎn)那種產(chǎn)品。 ? 評(píng)價(jià)： ? 沒有解釋哪些因素引起了各國(guó)勞動(dòng)效率的差異； ? 對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論作出補(bǔ)充，發(fā)展了古典國(guó)際貿(mào)易理論的基本框架 3. 赫克歇爾 —俄林的 要素稟賦理論 ? 1919年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃利 俄林 1933年才在這篇文章的基礎(chǔ)上作了進(jìn)一步的研究。 ? 從圖的右下角出發(fā)，生產(chǎn)要素所有權(quán)的分配和需求偏好共同決定了對(duì)商品的需求。對(duì)要素的供需力量共同決定了要素價(jià)格。各國(guó)相對(duì)商品價(jià)格之間的差異確定了比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易模式。 ? 正是由于各國(guó)生產(chǎn)要素豐裕程度的不同，決定了各國(guó)在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時(shí)所具有的比較優(yōu)勢(shì)或價(jià)格優(yōu)勢(shì)，所以，一國(guó)應(yīng)當(dāng)出口該國(guó)相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型的商品，進(jìn)口該國(guó)相對(duì)稀缺和昂貴的要素密集型的商品。 ? 評(píng)價(jià)：接近于國(guó)際貿(mào)易的實(shí)際，吸收了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，成為新古典貿(mào)易理論的發(fā)端。 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定要素 ? （ 1） 要素稟賦：一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)要素方面所處的地位 ,這些要素包括參與某個(gè)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)所必需的熟練勞動(dòng)力和生產(chǎn)設(shè)施。 ? 國(guó)內(nèi)需求的特點(diǎn)對(duì)于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品特征的形成和促進(jìn)創(chuàng)新及質(zhì)量提高是尤為重要的。 ? 一個(gè)國(guó)家內(nèi)部的成功行業(yè)往往是由許多相關(guān)行業(yè)組成的行業(yè)“群”。 ? 不同國(guó)家有不同的“管理觀念”，這些觀念對(duì)建立國(guó)家優(yōu)勢(shì)可能存在影響。 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定要素 二、政府對(duì)國(guó)際貿(mào)易的干預(yù) 預(yù)的原因分析 — 重商主義 ? 經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門系統(tǒng)化的科學(xué)可以說是始于 1776年亞當(dāng) 但是，國(guó)際貿(mào)易方面的著作在一些國(guó)家內(nèi)要早于這一時(shí)間。 ? 具體地說，在 1 18世紀(jì)期間，一批人（包括商人，銀行家，政府官員，甚至哲學(xué)家）寫了許多關(guān)國(guó)際貿(mào)易的文章和小冊(cè)子，推崇一種被稱為 重商主義 （ mercantilism）的經(jīng)濟(jì)哲學(xué)。出超的結(jié)果是金銀等貴重金屬的流入。因此，政府應(yīng)當(dāng)竭盡所能鼓勵(lì)出口，不主張甚至限制商品（尤其是奢侈類消費(fèi)品）的進(jìn)口。 托馬斯 曼（ Thomas Munn）（ 1571—1641） 《 貿(mào)易帶給英格蘭的財(cái)富 》 是重商主義思想的杰出代表作。 ? 這個(gè)觀點(diǎn)在以下兩種意義上是重要的： ? 第一，更好地理解亞當(dāng) 李嘉圖及其古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家反對(duì)重商主義者的貿(mào)易觀，反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)； ? 第二，隨著被高失業(yè)率控制的國(guó)家試圖通過限制進(jìn)口來刺激國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和就業(yè)，現(xiàn)在新重商主義有卷土重來的勢(shì)頭。 ? 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們普遍認(rèn)為這一保護(hù)論點(diǎn)從增進(jìn)世界整體福利的角度來看是能夠成立的。 ? 該理論認(rèn)為，若本國(guó)能暫時(shí)地對(duì)這一產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，該行業(yè)中的廠商就有可能實(shí)現(xiàn)可觀的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 ? 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)雖然無法在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)，但若給予暫時(shí)的保護(hù)，從長(zhǎng)期看卻是能夠?qū)崿F(xiàn)的。 — 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論 — 生產(chǎn)力保護(hù)理論 ? 自由貿(mào)易理論體系的三個(gè)重要缺點(diǎn)： ? 不承認(rèn)國(guó)家原則，不考慮如何滿足國(guó)家利益 ? 沒有考慮國(guó)家的精神和政治價(jià)值 ? 抹煞了國(guó)家和國(guó)家利益的差別 ? 國(guó)家的綜合生產(chǎn)力，特別是工業(yè)生產(chǎn)力對(duì)國(guó)家存亡生死攸關(guān)。 —新重商主義 ? 凱恩斯認(rèn)為保持貿(mào)易順差可以不斷擴(kuò)大國(guó)外投資，增加投資需求和有效需求，解決就業(yè)問題，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮，因而他積極主張政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行全面干預(yù)，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，改變國(guó)際收支狀況，提高一國(guó)的國(guó)民收入。 ? 認(rèn)為促使出口擴(kuò)張，保持貿(mào)易順差，直接關(guān)系到一國(guó)國(guó)民收入的提高和充分就業(yè)。 ? 財(cái)政收入的增加使得政府有可能增加公共投資，或采取關(guān)稅政策刺激私人投資增加，其結(jié)果都會(huì)提高就業(yè)水平。 ? 另外，任何外部將就都只能限于國(guó)