金融市場-第五章投資基金-展示頁
2025-05-22 03:13本頁面
【正文】 – 代理銷售：券商、銀行、保險公司， – 直接銷售：電話、郵寄、網(wǎng)絡(luò) ?基金股份的交易 – 頻率，支付方式，確認(rèn)，對再投資的安排，對申購的限制 ?基金規(guī)模過大的缺陷 – 投向自己不熟悉的領(lǐng)域 – 難以操作 ?對贖回投資的限制 – 增加提出購買或贖回到實(shí)際支付之間的間距 – 暫停贖回，或超過額在贖回者間分?jǐn)? ?暫時停止交易 – 不可預(yù)期的事件發(fā)生 開放式基金的定價與費(fèi)率 ? 基金股份的定價 – 時間，資產(chǎn)凈值的估計(jì)，價格的計(jì)算 – 賣出價：資產(chǎn)凈值 +前收費(fèi) – 買入價：資產(chǎn)凈值 后收費(fèi) ? 基金運(yùn)作的費(fèi)用 – 基金持有人費(fèi)：前收費(fèi) %，還有后收費(fèi) – 基金運(yùn)作費(fèi)用， 管理費(fèi) ，凈資產(chǎn)的 %， 托管費(fèi) ，凈資產(chǎn)的 %。美國大多數(shù)機(jī)構(gòu)投資者很少購買征收12b1費(fèi)用的基金。 – 業(yè)績表現(xiàn)費(fèi)， 綜合考慮選擇基金 開放式基金的管理 ?基金投資的管理： – 投資程序：宏觀到微觀與微觀到宏觀的結(jié)合 – 投資限制：契約章程的限制與法規(guī)的限制 – 流動性管理： – 融資：封閉式基金可以發(fā)行優(yōu)先股和債券，也可以向銀行和市場借款，開放式基金開放式基金只可以向銀行貸款，借款額不得超過基金規(guī)模的 50%?；鸩槐鼐蛢羰杖牒头峙浣o投資人的資本利得交納聯(lián)邦收入所得稅。 ? 基金的行情閱讀： 行情表 指數(shù)基金的產(chǎn)生和發(fā)展 ? 基金業(yè)績的評估 : – 指數(shù)評判公司業(yè)績 ,指數(shù)基金評判基金業(yè)績 ? 指數(shù)基金的定義 – 按照某種證券價格指數(shù)的樣本名單購買全部樣本的證券，每一種證券購買的數(shù)量與該證券在指數(shù)中所占的比重一致 ,消極的投資方式 ? 指數(shù)基金的產(chǎn)生 :1976標(biāo)準(zhǔn)普爾 500指數(shù)基金 ? 指數(shù)基金的現(xiàn)狀 :1998年 3月底，美國
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