【正文】 協(xié)助、配合公司領(lǐng)導(dǎo)的工作。在工作中求得大家的支持和理解。對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，不是回避當(dāng)“老好人”，而是耐心地進(jìn)行現(xiàn)查現(xiàn)糾和現(xiàn)場解決，協(xié)助他們共同想辦法，添措施，共同規(guī)范和完善，將查幫、查糾、查教有機(jī)地結(jié)合起來。 客觀公正，實(shí)事求是。主要抓營業(yè)口中的各種結(jié)賬票據(jù)的稽核檢查，稽核過程中首先從內(nèi)控制度執(zhí)行和執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)方面著手進(jìn)行規(guī)范的稽核，對違規(guī)違紀(jì)問題及時(shí)糾正，及時(shí)解決，維護(hù)了公司的整體利益 和形象，起 到了強(qiáng)有力威懾作用，進(jìn)一步激發(fā)了員工愛崗敬業(yè)，實(shí)事求是。 四個(gè)月來，本著對工作高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，依據(jù)相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真履行稽核人員職責(zé)，做到對事不對人，一把尺子，一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，常規(guī)序時(shí)稽核不放松，確保公司業(yè)務(wù)經(jīng)營健康發(fā)展。 一、明 確思想，端正態(tài)度。隨著稽核工作的不斷引深和加強(qiáng)，我個(gè)人在思想覺悟、專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)技能等方面也有了很大提高。以上是一年來在 稽核工作崗位上的簡要總結(jié)，僅供領(lǐng)導(dǎo)參考，不足之處請領(lǐng)導(dǎo)批評指正。 總之，一年來， **片稽核工作在總行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，依照上級主管部門的安排及部署，做了大量的工作，較為圓滿地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，充分的發(fā)揮了稽核的再監(jiān)督作用，但與上級要求尚有差距。 （ 1）辦理質(zhì)押貸款質(zhì)押物低于總行批復(fù)要求，如 **（ 2）逾期貸款催收情況，如 **。查出了部分支行（部）、分社在業(yè)務(wù)經(jīng)營，財(cái)務(wù)費(fèi)用、信貸、傳票帳務(wù)、內(nèi)控建設(shè)等方面存在的問題，我們通過說服教育、經(jīng)濟(jì)處罰、召開現(xiàn)場會議等方式加大了稽核處罰力度，堵塞了漏洞，糾正了各種違規(guī)、違紀(jì)和不良行為的錯(cuò)誤作法 ,規(guī)范了各營業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作，解決了業(yè)務(wù)操作中的實(shí)際困難，提高 了依法經(jīng)營意識，增強(qiáng)了管理制約機(jī)制，從而為 ***銀行業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。 （ 16） ****年 **月 **日至 **日對 **驗(yàn)收。 （ 14） ****年 **月 **日至 **日對 **支行進(jìn)行了電子銀行及銀行卡業(yè)務(wù)檢查。 （ 12） ****年 **月 **日對 **進(jìn)行了離崗審計(jì)。 （ 10） ****年 **月 **日至 **日對 **黃泥鋪進(jìn)行了安全專項(xiàng)檢查。 （ 8） ****年 **月 **日至 **月 **日對 **支行進(jìn)行了序時(shí)稽核檢查。 （ 6） ****年 **月 **日至 **對 **進(jìn)行了強(qiáng)制休假審計(jì)。 （ 4） ****年 **月 **日至 **日對 **支行、 **分理處進(jìn)行了全面的后督專項(xiàng)檢查。 （ 2） ****年 **月 **日至 **日對 **支行進(jìn)行安全檢查。 （四）根據(jù)轄內(nèi)實(shí)際情況，及時(shí)開展專項(xiàng)稽核 一年來接受省總行及 **辦事處抽調(diào)，努力完成交辦的工作及本總行轄區(qū)內(nèi)的 3 次序時(shí)稽核檢查外，根據(jù)總行業(yè)務(wù)發(fā)展需要對全轄進(jìn)行專項(xiàng)稽核 26 次。 （三）積極開展序時(shí)稽核，定期監(jiān)控各支行經(jīng)營情況 序時(shí)稽核是稽核檢查中定期性對支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況檢查的有效方法，有計(jì)劃地搞好序時(shí)稽核有助于堵塞經(jīng)營中存在漏洞，將存在的問題及時(shí)進(jìn)行糾正和處理。 信貸基礎(chǔ)、操作流程、管理監(jiān)控。 崗位操作、會計(jì)控制及管理。 （二）重點(diǎn)搞好常規(guī)稽核工作 印證押、現(xiàn)金、結(jié)算的 常規(guī)稽核。二是學(xué)習(xí)法律知識和各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化自身的法律意識，加強(qiáng)思想道德建設(shè)，提高職業(yè)修養(yǎng)，樹立正確的人生觀和價(jià)值觀；能 夠加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)工作的責(zé)任心、事業(yè)心，對上級部門的文件精神我深刻領(lǐng)會，使上級精神在工作執(zhí)行中不走樣、無偏差。 (二 )加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，樂做“學(xué)習(xí)型員工” 為適應(yīng)新形勢的發(fā)展需要，不斷加強(qiáng)自 身修養(yǎng)。高舉鄧小平理論的偉大旗幟，努力實(shí)踐“三個(gè)代表”的科學(xué)內(nèi)涵、黨的群眾路線教育，以及有關(guān)金融、法律、法規(guī)。 我們在進(jìn)行序時(shí)稽核的同時(shí)，根據(jù)總行要求以及業(yè)務(wù)發(fā)展普遍存在的問題及時(shí)開展了多項(xiàng)專項(xiàng)稽核。 二、稽核工作概況 根據(jù)總行稽核工作會議精神，除開展其他階段性工作外，結(jié)合我轄區(qū)實(shí)際情況，先后對我轄區(qū)及配角的 **家支行 **家分理處，進(jìn)行了**輪序時(shí)稽核，共 50 次以上的稽核檢查，多次的全面序時(shí)稽核和全方位的時(shí)時(shí)跟蹤檢查，稽核面達(dá) 100％。各項(xiàng)存款較上年同期有較大幅度的上升，但 **支行、 **支行貸款營銷不足； **、**不良貸款居高不下，且反彈趨勢依然嚴(yán)重，通過歷次檢查發(fā)現(xiàn)信貸業(yè)務(wù)在總行的規(guī)范管理和制度要求下，貸款發(fā)放操作初步規(guī)范提高，貸款風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制；會計(jì)基礎(chǔ)在創(chuàng)建工作的帶動(dòng)下，會計(jì)工作秩序、會計(jì)核算和賬務(wù)處理水平有所提高；安全保衛(wèi)工作制度已建立，各項(xiàng)安全設(shè)施達(dá)到了合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)?；藛T年終工作總結(jié) 第一篇：稽核員年終工作總結(jié) 2021年度稽核工作總結(jié) 一年來在各位領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)心幫助下，我認(rèn)真提高自身思想素質(zhì)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)技能，積極履行崗位職責(zé)，任勞任怨、忠于職守、勤奮工作認(rèn)真學(xué)習(xí)專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技能，根據(jù)總行年初稽核工作計(jì)劃以及階段性工作安排，在做好本職工作的同時(shí)，積極引導(dǎo)轄內(nèi)各支行開展工作，較為圓滿的完成了 2021 年領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)任務(wù)?，F(xiàn)將 2021年度稽核工作總結(jié)如下 : 一、基本情況 包片轄內(nèi)有 **家支行 **個(gè)分理處，即 **支行、 **分理處、 **分理處、 **鋪支行、 **支行、 **支行、 **支行，共有員工 **人。因信貸人員緊張，部分社對農(nóng)戶小 額信用貸款的貸后檢查明顯不足，當(dāng)然在內(nèi)控制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作還存在一定差距。為了確?；藱z查質(zhì)量高，定性準(zhǔn)確，側(cè)重點(diǎn)突出，在每次稽核工作進(jìn)行前都要結(jié)合各支行、分社，確定必查項(xiàng)，重點(diǎn)項(xiàng)，明確責(zé)任，合理分工，從而確保每次稽核檢查工作高效、及時(shí)、準(zhǔn)確、穩(wěn)妥地進(jìn)行。 三、加強(qiáng)各方面知識學(xué)習(xí) （一）加強(qiáng)政治思想和職業(yè)道德教育，發(fā)揚(yáng)愛崗敬業(yè)精神 本人一貫堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，努力學(xué)習(xí)馬列主義，毛澤東思想，鄧小平理論，以及黨的路線方針政策。通過學(xué)習(xí)，純清了思想，提高了認(rèn)識。一是利用業(yè)余時(shí)間認(rèn)真學(xué)習(xí)金融業(yè)務(wù)知識，認(rèn)真學(xué)習(xí)總行下發(fā)的各種文件、資料，使之能夠融會貫通，學(xué)以致用，提高業(yè)務(wù)工作能力、綜合分析能力、協(xié)調(diào)辦事能力，從進(jìn)入支行以來，我對學(xué)習(xí)就沒有停止過，自己深知如今是知識時(shí)代，沒有知識在將來將會無立足之地，為此，我堅(jiān)持學(xué)習(xí)不放松，《中國農(nóng)村信用合作》、《中國金融》、《金融時(shí)報(bào)》及各種稽核方面的知識，成為我學(xué)習(xí)中的良師益友，從中我學(xué)到了不少對工作有幫助的東西。 四、稽核工作具體內(nèi)容 （一）接受省總行、 **辦事處及 **銀監(jiān)分局抽調(diào)，努力完成交辦的工作于 ****年 *月 **日至 **日，參加 **高管審計(jì)； ****年 *月 **日至 *月 *日，參加 **檢查； ****年 **月 **日至 **日，參加 **高管審計(jì)； ****年 **月 **日至 **日，參加 ***域風(fēng)險(xiǎn)排查檢查。主要對業(yè)務(wù)印章、經(jīng)辦人名章和印鑒章的使用、管理登記及分管情況進(jìn)行檢查；重要空白憑證的領(lǐng)用、保管、銷號和再銷號是否及時(shí)合規(guī)；檢查結(jié)算對帳手續(xù)是否嚴(yán)密合規(guī)；庫存現(xiàn)金、庫存管理是否合規(guī)，有價(jià)單證、抵質(zhì)押物的保管及管理是否合規(guī)；營業(yè)設(shè)施是否符合安防規(guī)定等。主要對雙人臨柜、錢賬分管、開銷戶手續(xù)、執(zhí)行實(shí)名制存款、掛失業(yè)務(wù)的處理及登記、“六相符”、報(bào)表的報(bào)送及數(shù)字的真實(shí)性、會計(jì)憑證等資料的整理裝訂歸檔、計(jì)算機(jī)操作與維護(hù)、柜員卡的使用與管理、費(fèi)用的審批把關(guān)等。主要對借據(jù)的管理、貸款分戶賬的建立與使用、貸款三查制度的執(zhí)行、貸款科目的使用、貸款新規(guī)執(zhí)行情況、貸款展期的合規(guī)性、新增貸款的合規(guī)性、五級分類的偏離度等。一年來，縣總行稽核部，通過對全轄所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)會計(jì)、出納基本制度執(zhí)行情況、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性、有價(jià)證券管理、重要空白憑證管理、現(xiàn) 金管理和綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的合規(guī)性操作等方面進(jìn)行了數(shù)次的序時(shí)稽核和跟蹤檢查，共檢查支行庫存 30 多次，檢查重要空白憑證 30 多次，檢查抵（質(zhì)）押物品 15 多次，檢查計(jì)算機(jī)各類打印資料 20 多次，檢查各種登記簿 400 多本（次）。 （ 1） ****年 **月 **日至 **日對 **等進(jìn)行年終真實(shí)性檢查。 （ 3） ****年 **月 **日至 **月 **日對 **支行進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)行社創(chuàng)建驗(yàn)收復(fù)查。 （ 5） ****年 **月 **日至 **月 **日分別對 **支行進(jìn)行了序時(shí)稽核檢查。 （ 7） ****年 **月 **至 **日 **進(jìn)行了序時(shí)稽核跟蹤檢查。 （ 9） ****年 **月 **日對 **支行進(jìn)行了突擊檢查。 （ 11） ****年 **月 **日對調(diào)離員工進(jìn)行了離崗審計(jì)。 （ 13） ****年 **月 **日對 **進(jìn)行了突擊檢查。 （ 15） ****年 **月 **日至 **月 **日對 **支行進(jìn)行了序時(shí)稽核檢查。 通過一年稽核檢查，共發(fā)出《事實(shí)確認(rèn)書》 50 份，共處理違規(guī)人員 21 人次，經(jīng)濟(jì)處罰 ****元。 五、回顧 2021 年度稽核工作中部分支行對檢查出的重點(diǎn)問題未整改情況。 （ 3）受托支付不合規(guī)，貸后未及時(shí)收集用途相關(guān)資料，如 ** 六、工作中存在的問題和障礙由于 **片農(nóng)村支行機(jī)構(gòu)分散，人員較多，經(jīng)營管理者和從業(yè)人員文化水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，規(guī)章制度、職業(yè)道德、法律意識等方面觀念淡薄，對內(nèi)控制度的認(rèn)識特別是在防范和化解 風(fēng)險(xiǎn)上的認(rèn)識不到位，粗放型經(jīng)營，有章不循，違規(guī)操作，屢查屢犯，屢糾不改，只圖眼前的經(jīng)營利益，而忽視了長遠(yuǎn)意義上的社會效益，從而導(dǎo)致內(nèi)控方面執(zhí)行不力的現(xiàn)象。今后，我必須加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高政策領(lǐng)悟水平和綜合業(yè)務(wù)能力，加大稽核檢查力度，切實(shí)維護(hù)各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行和落實(shí)，為我縣支行業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)步健康推進(jìn)保駕護(hù)航。 稽核員 :**二 0 一四年 **月 **日篇二：稽核員年終述職報(bào)告 稽核員年終述職報(bào)告 尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)： 自從 09 年 9 月份我來到餐館，從事稽核工作，在公司各位領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，在其它同事的幫助下，認(rèn)真學(xué)習(xí)專業(yè)知識熟練掌握業(yè)務(wù)技能，積極履行崗位職責(zé)，全面完成了各項(xiàng)任務(wù)。現(xiàn)將 2021 年度參加稽核工作以來的具體情況作如下述職。 二、履職盡責(zé)，積極完成崗位工作任務(wù) 忠于職守，盡職盡責(zé)。堅(jiān)持對公司日常經(jīng)營結(jié)賬票據(jù)進(jìn)行不斷往復(fù)的常規(guī)序時(shí)稽核，將一多半的時(shí)間放在結(jié)賬票據(jù)稽核檢查中。認(rèn)真學(xué)習(xí)天子星點(diǎn)菜系統(tǒng)的日常維護(hù)及操作。 從規(guī)范程序做起。認(rèn)真履行崗位職責(zé)，按質(zhì)按量完成了上級安排的各項(xiàng)工作。針對檢查中的問題共商策略，共尋方法。對天子星點(diǎn)菜系統(tǒng)在營業(yè)中存在的問題，做到力所能及，對不能解決的問題及時(shí)和天子星的售后服務(wù)聯(lián)系，和他們共同解決，以保證公司正常營業(yè)。 從事稽核工作對于我來講是一個(gè)新的崗位，身在其中，我感到工作經(jīng)驗(yàn)不足，專業(yè)知識還有所欠缺。 二是對點(diǎn)菜系統(tǒng)不熟悉的地方，積極向天子星的工程師學(xué)習(xí)。 為回顧過去，展望未來，發(fā)揚(yáng)成績，克服不足，在新的一年里，我的工作打算是：在公司及 部門領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，在同事們的幫助和支持下，做到“學(xué)中干、干中學(xué)”，扎實(shí)工作，虛心請教，加快自身綜合素質(zhì)的提升步伐，以適應(yīng)新的工作環(huán)境，保時(shí)、保質(zhì)、保量完成上級交付的各項(xiàng)工作任務(wù)?！澳嫠兄邸⒉贿M(jìn)則退”，不學(xué)習(xí)就要落后，因此要時(shí)刻加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，努力克服自身的不足，不恥下問，不斷充實(shí)和完善自已。在稽核工作中，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度，杜絕違章、違制，提升稽核監(jiān)督水平；憑制度辦事，堅(jiān)持原則，敢于碰硬，堅(jiān)決維護(hù)制度的嚴(yán)肅性；對所查 出的問題進(jìn)行追根溯源，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，督促規(guī)范整改，確保各項(xiàng)工作健康、有序地開展。 二 00 九年是餐館不平凡的一年，為餐館的順利開業(yè)，順利的走上正軌，全體公司員工都付出了自己的滿腔熱血，使餐飲有限公司步入更加輝煌燦爛的歷史新時(shí)期。我將一如既往，百尺竿頭更進(jìn)一步。為我們的大家庭 —— 餐館，再作新貢獻(xiàn)。 謝謝大家！ 述職人： 20211219 篇三：信用社稽核員年度個(gè)人總結(jié) 信用社稽核員年度個(gè)人總結(jié) 大學(xué)畢業(yè)以后，很長時(shí)間內(nèi)找不到工作，這倒不是工作很難找，實(shí)際上工作很多，主要是我眼界太高，高 不成低不就的，自以為畢業(yè)于名牌大學(xué)，非要找到一個(gè)很好的工作。 不過那時(shí)的我運(yùn)氣還不錯(cuò)，在找了很長時(shí)間工作后，在即將喪失信心的時(shí)候，找到了現(xiàn)在工作的地方， **信用社。 不過我從 **信用社 **崗調(diào)至 **聯(lián)社稽核部任稽核員。通過自己和同事們的相互配合，有效地防范了案件、事故的發(fā)生，信用社內(nèi)控制度的貫徹和執(zhí)行情況有了較大改善?，F(xiàn)將 200*年度參加稽核工作以來的具體情況作如下總結(jié)。我所在的排查小組對 **縣 **信用社、 *5 家信用社進(jìn)行了排查； 為有效預(yù)防突發(fā)性事故和員工道德性風(fēng)險(xiǎn)引起的責(zé)任性事故，對轄內(nèi)金庫的現(xiàn)金庫存進(jìn)行了突擊查庫； 以分組包片的形式對 **信用社等 6 個(gè)基層社進(jìn)行了冒名、借名貸款專項(xiàng)檢查； 根據(jù)有關(guān)強(qiáng)制休假制度和離任審計(jì)制度的規(guī)定，對部分崗位輪換的基層社主任進(jìn)行了離任審計(jì)及基層社主任強(qiáng)制休假