高管人員防范合規(guī)風險履職自查報告-展示頁
2025-04-28 13:36本頁面
【正文】 問 題進行剖析曝光，警示員工盡責履職、合規(guī)操作。一旦發(fā)現(xiàn)問題，提 前采取措施加以防范，把風險點消滅在萌芽狀態(tài)。二是實施定期風險點排查制 度。按照總行”三個規(guī)定“的要求，認真開展員工行為監(jiān)督考核和 不良行為排查活動。輪臺縣支行將高管人 員作為重點，對全行員工進行了風險排查。把支行班子成員監(jiān)控由“八小時之內(nèi)”延伸到 “八小時之外”，各部門負責人手機保持 24 小時暢通，嚴格請銷假 制度，以身作則，做出表率。支行行堅持 每月召開會議將風險作為專題議程，調(diào)研和檢查內(nèi)控執(zhí)行情況。一是全面落實責任， 逐級明確管理層責任，層層簽訂責任狀，建立一級抓一級、層層抓 落實的風險防范責任體系。 二、加強對管理層的管理，增強表率意識。強化學習，傳達貫徹州分 行相關(guān)會議精神，引導教育員工強化合規(guī)經(jīng)營意識。在州分行的大力支持下 ,考核采取員工評價和工 作組評價相結(jié)合的方式，綜合評定支行高管人員防范合規(guī)風險履職 工作的等級。按照上級黨風廉政建設(shè)的要求，對照各項規(guī)定： (1)、沒有收受過任何單位和個人的現(xiàn)金、有價證券、支付憑證等； (2)、沒有到任何單位和企業(yè)報銷過屬于自己支付的費用； (3)、沒有違背“十個嚴禁”、“ 三個不準”的 規(guī)定； (4)、沒有拖欠公款、將公款借給親友或違規(guī)到金融機構(gòu)貸款 的行為； (5)、保持了艱苦樸素，沒有奢侈浪費和到過高檔娛樂場地 消費活動。 二、開展合規(guī)環(huán)境建設(shè)方面 本人帶領(lǐng)全行，加強學習，不斷提高思想認識，增強了自覺執(zhí)行黨風廉政規(guī)定的自覺性。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。充分認識到開展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。高管人員防范合規(guī)風險履職自查報告 第一篇：高管人員防范合規(guī)風險履職自查報告 高管人員防范合規(guī)風險履職自查報告 尊敬的行領(lǐng)導、考核小組領(lǐng)導： 自州分行開展“支行高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察工作”活動以來，本人作為 XX 支行的行長，對此工作高度重視，始終將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態(tài)，結(jié)合自身平時的工作情況，認真的做了自查自糾，自查結(jié)果平時工作均為合規(guī)操作。 一、合規(guī)履職情況 回顧過去的九個月里，以本人為中心的支行領(lǐng)導班子首先認真學習合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會開展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。 對支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在濫用職權(quán)決策或授意、強迫員工實施違規(guī)貸款行為，是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規(guī)辦理存 取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為，以及是否存在其他嚴重違規(guī)行為”進行全面監(jiān)察 ,經(jīng)過自查本人及高管沒有以上違規(guī)行為。在努力做好本職工作同時，我能夠同其他部室負責人團結(jié)一致，密切配合，勤奮工作。 三、員工合規(guī)教育方面 郵儲銀行輪臺縣支行組織全行對監(jiān)察要點進行了學習宣貫，并 完成支行自查工作。郵儲銀行輪臺縣支行以增強高管人員合規(guī)意識為切入 點，突出“四個加強”，增強 “四種意識”，不斷提高合規(guī)經(jīng)營水 平，為各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保障，即： 一、加強培訓教育，增強合規(guī)意識。采取集中學、 分散學、崗位交流學、互動式討論學等形式，把內(nèi)控管理制度辦 法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學習培訓內(nèi) 容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度。縣支行把支行行 長、信貸主管和會計主管作為合規(guī)管理的重點。二是全面實施一線工作法。三 是強化工作紀律。 三、加強風險排查力度，增強發(fā)展意識。一是強化員工行為排 查。對職工、家屬及關(guān)系人貸款情況集中調(diào)查，逐 筆建立臺賬，因戶制宜，分類管理。行領(lǐng)導牽頭，按月組織支行、部室人員進行風險點座談，通過 各層面的查找和討論，隨時掌握操作性風險點。三是建立內(nèi)部曝 光制度。同時，建立舉報 制度，對違規(guī)違紀責任人和管理人員一經(jīng)查實，嚴肅處理；對堅持 規(guī)章制度、勇于舉報的員工給予重獎，營造遵章守紀、違規(guī)必究的 良好氛圍。一是加強合規(guī)宣傳，通過 向全體員工發(fā)出合規(guī)倡議、發(fā)放監(jiān)督聯(lián)系卡等形式，使員工了解個 人操作中的職責邊界和風險點，杜絕違規(guī)行為。
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