【正文】 風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。布置安排對 20xx 以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進行檢查事宜。 (二 )積極開展審計發(fā)現(xiàn)問題回頭看活動 在行長親自督導下 ,我支行由內(nèi)審牽頭，認真組織開展了對 20xx以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細亡羊補牢工作，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點，對各項內(nèi)控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導檢查辦法》。今年 11 月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進行了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操 作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況 。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。通過審計評價，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書面 報告市中支和支行領(lǐng)導，督促各項內(nèi)部控制制度在全行得到嚴格落實。有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度，注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷。我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員 。 第二篇：銀行審計個人工作總結(jié) 工作總結(jié)一方面是讓我們對一段時間內(nèi)工作進行梳理，另一方面也是給我們的工作留下一個記錄，本文為大家推薦銀行審計個人工作總結(jié)，接下來讓我們一起看看吧 !根據(jù)中支內(nèi)審工作部署， 2021 年 6 月份和 12 月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風險的分析評價活動。 抓好督查問責。 加強對新建網(wǎng)點基建項目的審計。 做好經(jīng)濟責任審計。根據(jù)總行審計部要求，結(jié)合我 行實際，一是每季組織開展柜面業(yè)務(wù)操作風險突擊檢查，網(wǎng)點檢查面達到 100%，重點加強簿弱業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查，把現(xiàn)金管理領(lǐng)域的案件風險作為防控重點，網(wǎng)點負責人、營業(yè)經(jīng)理是否按規(guī)定頻率進行查庫，庫存是否額限管理等；要密切防控重點領(lǐng)域和人員的案件風險，突出反洗錢、銀企對賬、業(yè)務(wù)授權(quán)、臨時離崗、上門收款、注冊資金、強制休假、安保等內(nèi)控制度落實情況的檢查。 （三）加強審計檢查，抓好督查問責，提高風控水平。積極安排審計人員參與總行組織的各項學習培訓，以及外部審計機構(gòu)組織的后續(xù)教育，不斷提高我行審計人員的工作理論知識。要求審計人員每周不少于一次、一次不少于兩個小時，學習各條線規(guī)章制度、操作規(guī)程并做好學習記錄。加強審計人員的培訓工作，提高審計制度的運用能力和實踐操作能力，進一步提升 審計人員的專業(yè)水平。根據(jù)總行統(tǒng)一部署和實施規(guī)劃， XX 年推進審計系統(tǒng)建設(shè)，按照總行的相關(guān)要求積極配合，做好審計系統(tǒng)建設(shè)各項工作。根據(jù)總行審計業(yè)務(wù)的相關(guān)辦法、制度、規(guī)程，結(jié)合分行實際，進一步完善分行審計工作制度、健全審計人員管理辦法、規(guī)范審計工作流程、整理審計項目檔案等。 （一）加強完善制度建設(shè) ，夯實審計基礎(chǔ)管理。三是工作 交叉重復，在不必要的工作上，耗費了大量精力和人力，降低了審計效率。 二、存在的主要問題 一是審計力量與審計任務(wù)不相適應(yīng)，審計質(zhì)量難保證，在大部分情況下，審計人員因?qū)I(yè)水平限制而無法獨擋一面的承擔審計工作任務(wù)。 嚴格督促，實現(xiàn)整改目標。 強化責任，落實整改措施。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門。要求有關(guān)部門進一步落實責任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。 （三）積極推動審計問題整改 領(lǐng)導重視，強 化整改意識。 （二）積極參加總行的審計活動 一是積極配合總行的審計工作，服從總行統(tǒng)一安排，派專人協(xié)助總行審計小組對 XXX 的經(jīng)濟責任審計。三是認真開展風險檢查， XX 分行每個季度通過現(xiàn)場和調(diào)閱監(jiān)控的方式對營業(yè)部柜面業(yè)務(wù)操作進行風險審計檢查，全 年共查出 XX 個風險點，內(nèi)容涉及開戶、結(jié)算、對賬、安全等方面，根據(jù)這些問題我們提出了整改建議，并督促網(wǎng)點進行整改落實。一是成立以 XX 行長為組長，綜合辦公室、計劃財務(wù)部、零售部、營業(yè)部正副總經(jīng)理為成員的柜面業(yè)務(wù)操作風險控制領(lǐng)導小組，從組織上得到保障。XX銀行審計工作總結(jié)（范文） 第一篇： XX銀行審計工作總結(jié)（范文） XX 銀行審計工作總結(jié) XX 分行結(jié)合《 XXX》，進一步完善審計工作制度和崗位責任制，堅持以業(yè)務(wù)經(jīng)營為中心，以合規(guī)審計為基礎(chǔ)，以風險審計為導向，圍繞風險防控，努力加強我行內(nèi)部控制和風險管理，嚴謹、有序地開展審計工作，不斷加強對我行內(nèi)控制度、基礎(chǔ)管理、操作程序等方面的檢查督導，切實履行審計工作職責。 一、主要工作 （一）積極開展柜面業(yè)務(wù)操作風險審計 為了提高案防和內(nèi)控制度執(zhí)行力，規(guī)范我行柜面操作，切實防范風險，提高柜員風險防范意識、加強網(wǎng)點的風險防范能力，我行從四個方面入手控制運營風險。二是定期組織員工學習各項規(guī)章制度，特別是針對一線柜員的業(yè)務(wù)培訓，通過案例講解重點加深他們對制度的理解，不斷提高他們的理論和操作水平。四是強化處罰力度，依據(jù)檢查出的問題，我行共對 XX 人次進行積分處理，并罰款 XX元。二是積極參加總行組織的審計培訓，通過學習不斷提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)技能，為明年審計工作全面開展打下堅實基礎(chǔ)。布置安排對 XX 年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進行檢查事宜。 精心組織，確保整改實效。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進行了再檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責任人、部門負責人認定后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng) 的責任追究措施 ,并給予經(jīng)濟處罰。針對個別未整改到位的問題，督促制定下一步具體整改措施。二是未能更多關(guān)注審計對象對審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，整改措