【正文】 國家創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)具備以下兩個(gè)基本條件：其一，系統(tǒng)的組成部分具有強(qiáng)大的實(shí)力并且充滿活力；其二，系統(tǒng)組成部分之間發(fā)生著廣泛而建設(shè)性的相互作用 ? 創(chuàng)新主體間密切有效的聯(lián)系與合作能夠使創(chuàng)新資源在主體間高效流動(dòng)，有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，減少創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度，提高創(chuàng)新效益，從而提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效率 政府的作用 ? 通過扶持性法律法規(guī)的制定，為市場主體創(chuàng)新創(chuàng)建良好的制度環(huán)境 ? 通過積極培養(yǎng)和吸引科技創(chuàng)新人才，為提高自主創(chuàng)新能力提供智力支持 ? 通過制定前瞻性的科技發(fā)展戰(zhàn)略引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展 ? 通過促進(jìn)各主體之間的合作機(jī)制提高國家創(chuàng)新體系的效率 ? 通過對關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)扶持引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的方向 ? 通過資金投入鼓勵(lì)基礎(chǔ)科研和創(chuàng)新產(chǎn)品 ? 通過激勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提高國家自主創(chuàng)新能力 美國模式的特點(diǎn) ? 美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的變遷服務(wù)于美國從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家的演變 ? 美國的軍工產(chǎn)業(yè)在其創(chuàng)新體系中具有獨(dú)特地位 ? 政府從支持農(nóng)業(yè)科技開始建立了一套有效支持非國防研究和基礎(chǔ)研究的機(jī)制 ? 不同主體之間的合作與競爭創(chuàng)造了高效的創(chuàng)新生態(tài) 美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系（ 1） ? 在立國以后的很長一段時(shí)間，美國的專利保護(hù)制度都是鼓勵(lì)美國人創(chuàng)新，同時(shí)這套專利也鼓勵(lì)美國人用各種方法獲得先進(jìn)技術(shù)而提高國家的技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)競爭力，包括允許和鼓勵(lì)對外國技術(shù)的無償使用 ? 比如 1790年通過的版權(quán)法只保護(hù)美國人的版權(quán)，鼓勵(lì)盜用外國人的版權(quán)，如查爾斯 美國鼓勵(lì)盜版的政策，在 1891年才有所改變，但只保護(hù)在美國生產(chǎn)的外國著作的版權(quán)，這一“生產(chǎn)條款manufacturing clause”直到 1986年才正式廢止 美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系（ 2） ? 再比如 1793年的專利法規(guī)定只有美國公民方可以在美國申請專利，這就鼓勵(lì)美國人將外國創(chuàng)新拿到美國進(jìn)行合法生產(chǎn)；1800年的修正案規(guī)定到美國居住 2年的外國人可以獲得美國的專利； 1836年終于允許外國人在美國申請專利，但外國人交納的專利申請費(fèi)用是美國人的 10倍，而英國人要申請則費(fèi)用更高 軍工產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新 ? 美國建立了任務(wù)導(dǎo)向的軍事和國防技術(shù)研究開發(fā)體系，同時(shí)通過大量的政府采購，從供給和需求兩個(gè)環(huán)節(jié)支持了一批重大技術(shù)的開發(fā)，帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展 ? 聯(lián)邦 Ramp。通過向國家自然科學(xué)基金（ NSF）撥款、通過對全國衛(wèi)生研究所（ NIH）的持續(xù)支持，美國保證了國家對基礎(chǔ)理論研究這一公共產(chǎn)品生產(chǎn)的支持 ? 一個(gè)基本的制度環(huán)境是，美國所有政府開支都有一套嚴(yán)格的管理和審計(jì)程序，政府研究資金的分配也必須遵守嚴(yán)格的規(guī)則，通過競爭方式支持基礎(chǔ)研究 高效的創(chuàng)新生態(tài) ? 比較開放的移民政策鼓勵(lì)全球高級人才移民美國，大學(xué)內(nèi)部的治理機(jī)制、企業(yè)間競爭的壓力、政府出于生產(chǎn)軍工產(chǎn)品的需要而提供的研究開發(fā)支持、多層次的資本市場支持創(chuàng)新者創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等，這都促進(jìn)了知識(shí)的產(chǎn)生和流通，激發(fā)了不同創(chuàng)新者的活力 ? 政府對大學(xué)、國家實(shí)驗(yàn)室從事基礎(chǔ)開發(fā)的支持以及大企業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室對基礎(chǔ)研究的投入保證了美國處于知識(shí)創(chuàng)新的前沿；規(guī)模巨大的軍事采購和全球化的市場，為新產(chǎn)品創(chuàng)造了有效的需求，激勵(lì)了企業(yè)的持續(xù)研發(fā)投資；而金融支持，催生了新產(chǎn)業(yè)的誕生和成長 ? 科學(xué)家的自由探索、企業(yè)的逐利行為、政府的長期目標(biāo)、高校的有效競爭能夠有機(jī)地結(jié)合 俄羅斯轉(zhuǎn)軌時(shí)期國家創(chuàng)新體系的教訓(xùn)（ 1） ? 私有化過程中常常會(huì)對原有的科研基地帶來損害，并導(dǎo)致俄羅斯部分科技潛力喪失 ? 改革后的俄羅斯科研機(jī)構(gòu)國有比重過高的所有制結(jié)構(gòu)不符合市場經(jīng)濟(jì)的要求 ? 高校在研發(fā)活動(dòng)中的比重過低，學(xué)術(shù)研究與企業(yè)生產(chǎn)相脫節(jié)的問題沒有改變 俄羅斯轉(zhuǎn)軌時(shí)期國家創(chuàng)新體系的教訓(xùn)（ 2） ? 國家創(chuàng)新系統(tǒng)各要素之間的相互作用的市場機(jī)制還未真正建立起來，其構(gòu)成要素 —— 科技領(lǐng)域、企業(yè)和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施仍相互隔絕 ? 創(chuàng)新子系統(tǒng)的不完整或發(fā)育滯后嚴(yán)重制約了俄羅斯國家創(chuàng)新體系運(yùn)行的績效 ? 企業(yè)創(chuàng)新的低效性制約了國家總體創(chuàng)新活動(dòng)的有效性 關(guān)于我國的國家創(chuàng)新體系 ? 進(jìn)展 ? 不足 ? 建議 進(jìn)展 ? 通過改革，科研院所為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)的格局已基本形成 ? 國家科技計(jì)劃不斷向?qū)崿F(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的方向轉(zhuǎn)移 ? 政府通過許多措施，建立了初具規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系 ? 政府開始注重通過立法、政策手段來推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新 ? 政府、企業(yè)、科研院所及高校、技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系四角相倚的基本態(tài)勢已形成 不足 ? 企業(yè)還沒成為真正的創(chuàng)新主體（為什么） ? 國家的創(chuàng)新管理體制尚待完善 ? 創(chuàng)新機(jī)構(gòu)之間相互作用的網(wǎng)絡(luò)體系遠(yuǎn)未形成 ? 高校與企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研脫離 ? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不夠 中國企業(yè)為什么不熱衷于以創(chuàng)新創(chuàng)造財(cái)富？ ? 在中國近幾年連續(xù)上“榜”的富豪以及他們所從事的行業(yè)中，除了少數(shù)“新經(jīng)濟(jì)代表”，我們并沒有發(fā)現(xiàn)他們中的大部分企業(yè)是依靠技術(shù)和專利獲得的財(cái)富，相反，傳統(tǒng)行業(yè)，特別是依賴于土地增值創(chuàng)造的財(cái)富，可能是今天中國最耀眼的光芒 中國企業(yè)為什么不熱衷于以 創(chuàng)新創(chuàng)造財(cái)富？ ? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個(gè)因素，技術(shù)薄弱也是一個(gè)因素 ? 在中國今天市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境的背景中，還存在大量的依靠行政權(quán)力創(chuàng)造財(cái)富的事實(shí) ? 當(dāng)有如此多的“ easy money”可以輕松地獲得時(shí)，怎能鼓勵(lì)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的真正“主角”？ ? 當(dāng)行政權(quán)力過多浸入市場體系，并有意與無意帶動(dòng)“暴利”產(chǎn)生時(shí)，妨礙國家自主創(chuàng)新體系建設(shè)的制度之害就已經(jīng)形成 ? 而消除這種制度之害的根本辦法，就是推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，以使政府在透明化的改革過程中，回到提供公共服務(wù)，而非組織產(chǎn)生的正確定位上來 國家的創(chuàng)新管理體制尚待完善 ? 突出地表現(xiàn)在：一是有關(guān)部門、各地方之間在創(chuàng)新活動(dòng)組織中彼此分割、相互脫節(jié)，重復(fù)現(xiàn)象仍然比較突出，無法真正做到集中力量辦大事 ? 二是軍民兩大研發(fā)及產(chǎn)業(yè)體系之間長期處于分離狀態(tài)，造成兩大自主創(chuàng)新體系相當(dāng)程度的割裂、封閉 體系結(jié)構(gòu) ? 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位尚未真正確立。農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生與健康、資源與環(huán)境、標(biāo)準(zhǔn)等領(lǐng)域的公益性研究，都遠(yuǎn)不能滿足社會(huì)發(fā)展的基本需求 ? 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不健全的問題未能得到有效解決 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不夠 ? 貼牌生產(chǎn)或委托加工貿(mào)易（ OEM）模式加劇了我國企業(yè)技術(shù)與品牌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)空心化 ? 我國企業(yè)的自主研發(fā)投入明顯不足 ? 我國企業(yè)普遍缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、認(rèn)識(shí)與知識(shí)，缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理的體制、機(jī)制與規(guī)制 ? 公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較淡薄，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況較嚴(yán)重，尚未建立起激勵(lì)自主創(chuàng)新和尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公眾意識(shí)與社會(huì)文化氛圍 ? 我國企業(yè)面臨發(fā)達(dá)國家及其企業(yè)設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，引發(fā)侵權(quán)糾紛與訴訟 政策建議 ? 完善科技宏觀管理體制 ? 完善市場經(jīng)濟(jì)制度（產(chǎn)權(quán)、反壟斷等） ? 強(qiáng)化中介組織的聯(lián)動(dòng)集成，完善創(chuàng)新服務(wù)體系 ? 培育企業(yè)成為真正的創(chuàng)新主體 ? 加大國家對科技教育的投入 ? 加強(qiáng)技術(shù)政策制定，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展 ? 深化科技教育改革，創(chuàng)造良好創(chuàng)新環(huán)境 ? 加強(qiáng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)行力度 三、發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑 ? 技術(shù)引進(jìn) ? 自主研發(fā) 技術(shù)引進(jìn) ? 必要性與可能性 ? 類別與途徑 ? 發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)的主要障礙及戰(zhàn)略 發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)的必要性與可能性 ? 必要性 ? 可能性 可能性 ? 技術(shù)的可得性 * ? 發(fā)展中國家教育和科技水平有所提高，有些領(lǐng)域還居前 * ? 全球經(jīng)濟(jì)一體化與國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作 * 必要性 ? 發(fā)展中國家的技術(shù)研發(fā)能力較弱 ? 后發(fā)優(yōu)勢： ? 起源 ? 在技術(shù)引進(jìn)領(lǐng)域：縮短時(shí)間 ? 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) ? 少走彎路 ? 現(xiàn)實(shí)的機(jī)遇 縮短時(shí)間 ? 五階段：科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、革新、改良、擴(kuò)散 ? 跳越式發(fā)展 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) ? 大拇指定律 ? 沉沒成本 ? 先發(fā)烈士 大拇指定律 ? 創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)高收益的基本特點(diǎn) ? 美國硅谷有一個(gè)流傳較廣的“大拇指定律”，即 10個(gè)由風(fēng)險(xiǎn)投資支持的創(chuàng)業(yè)公司中，有 3個(gè)會(huì)垮臺(tái)， 3個(gè)會(huì)勉強(qiáng)生存，還有3個(gè)能夠上市并有不錯(cuò)的市值，只有 1個(gè)能夠脫穎而出，大發(fā)其財(cái)，成為“大拇指” 少