【正文】 施工及調(diào)試 ?供應(yīng)商管理 ?生產(chǎn)運(yùn)營管理 ?產(chǎn)品質(zhì)量控制 ?財務(wù)管理 ?政府公關(guān) ?…… 投產(chǎn)運(yùn)營 12 其中存在的諸多不確定因素仍會給惠州煉油項目造成重大影響 重要崗位操作人員不具備應(yīng)有能力資質(zhì) 生產(chǎn)中某崗位操作人員違反操作規(guī)程 已進(jìn)入實施階段后發(fā)生設(shè)計變更 成套裝置未嚴(yán)格按照設(shè)計說明書進(jìn)行 市場需求受政策導(dǎo)向發(fā)生變化，產(chǎn)品比例不適市場 資本運(yùn)營行為導(dǎo)致資金鏈斷裂 原油供應(yīng)商遭遇不可控因素減少供油 …… ? 運(yùn)營安全風(fēng)險 ? 市場敏感性風(fēng)險 ? 經(jīng)營違規(guī)風(fēng)險 ? 設(shè)計變更風(fēng)險 ? 設(shè)備安裝不當(dāng)風(fēng)險 ? 原油短缺風(fēng)險 ? …… 生產(chǎn)廢料排放前未嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)處理 13 因此，風(fēng)險管理在實施、運(yùn)營階段可以發(fā)揮重要作用 風(fēng)險管理的作用 ? 保證項目實施按預(yù)定進(jìn)度進(jìn)行 ? 降低實施階段投資遠(yuǎn)超概預(yù)算的可能性 ? 增強(qiáng)煉油廠生產(chǎn)運(yùn)營的安全性 ? 減輕在實施階段發(fā)生設(shè)計變更帶來的消極影響 ? 降低生產(chǎn)運(yùn)營違反各政策法規(guī)的可能性 ? …… 引入風(fēng)險管理 實施及運(yùn)營 階段 14 目錄 ? 項目背景 ? 項目目的、范圍與工作內(nèi)容 ? 進(jìn)度計劃、組織安排及報價 ? 附件 1： 質(zhì)量保障措施 ? 附件 2： SDR公司介紹 15 項目目的 針對惠州煉油項目的執(zhí)行階段及運(yùn)營階段進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、并提出應(yīng)對措施 建立風(fēng)險管理體系（包括風(fēng)險分析體系及實施體系） 總結(jié)全面管理過程中風(fēng)險管理的效果（在實地回訪中進(jìn)行） 1 2 3 16 項目范圍 ? 惠州煉油項目的風(fēng)險管理內(nèi)容 ? 識別惠州煉油項目詳細(xì)設(shè)計階段、項目實施階段及投產(chǎn)運(yùn)營階段存在的風(fēng)險 ? 對已識別的風(fēng)險進(jìn)行測評、分析工作，確定控制的優(yōu)先次序 ? 對優(yōu)先次序高的重大風(fēng)險提出應(yīng)對措施 ? 對風(fēng)險管理實施工作的評估提出建議，支撐評估工作開展 ? 提供風(fēng)險管理體系的框架、流程、方法、工具及技術(shù)，并撰寫風(fēng)險管理體系說明書 ? 建立煉油項目風(fēng)險管理體系的框架、流程 ? 提交煉油項目風(fēng)險管理體系用到的方法、工具與技術(shù) ? 通過說明性文件對風(fēng)險管理體系及體系運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行詳細(xì)闡述 17 目錄 ? 項目背景 ? 項目目的、范圍與工作內(nèi)容 ? 建立體系，提出應(yīng)對措施 ? 體系建立方法說明 ? 進(jìn)度計劃、組織安排及報價 ? 附件 1： 質(zhì)量保障措施 ? 附件 2： SDR公司介紹 18 風(fēng)險管理體系由兩個子體系、四個模塊構(gòu)成閉環(huán) 風(fēng)險管理體系 風(fēng)險識別 確定風(fēng)險識別采用的方法與技術(shù) 采用恰當(dāng)?shù)姆椒ㄗR別風(fēng)險行為 將識別出的風(fēng)險行為歸類 確定測評采用的方法與技術(shù) 開展風(fēng)險行為測評 風(fēng)險分析、劃分風(fēng)險等級 將風(fēng)險行為進(jìn)行部門 /團(tuán)隊分解 確定應(yīng)對態(tài)度、控制活動 分析控制活動現(xiàn)狀 制定應(yīng)對措施、形成管理計劃 公司及部門執(zhí)行風(fēng)險管理計劃 計劃實施評估、風(fēng)險學(xué)習(xí) 風(fēng)險分析 制定管理計劃 計劃實施評估 風(fēng)險分析體系 風(fēng)險管理實施體系 體系介紹 19 全面識別風(fēng)險一般以一種系統(tǒng)的方法為主，其他方法作為系統(tǒng)方法的補(bǔ)充與完善 風(fēng)險識別 情景模擬 多種風(fēng)險識別的方法與技術(shù) 頭腦風(fēng)暴 通過會議的形式，集中主要決策層和干系人對項目進(jìn)行分析，運(yùn)用創(chuàng)造性、發(fā)散性思維和專家經(jīng)驗，借以識別風(fēng)險行為。 ——COSO全面風(fēng)險管理體系 并且越早引入風(fēng)險管理，對惠州煉油項目整體風(fēng)險的控制效果就越好 較早實施風(fēng)險管理 較晚實施風(fēng)險管理 ? 較早實施風(fēng)險管理，意味著對項目做根本性修改的余地更大； ? 較早實施風(fēng)險管理，能更好的理解項目目標(biāo)，有利于找到實現(xiàn)目標(biāo)的全新方法，有更多的替代方案比較； ? 較早實施風(fēng)險管理，對能力要求比較高，因為此時項目定義不明確，靈活性大。 實施計劃并評估 ?實施風(fēng)險管理計劃 ?定期評估風(fēng)險管理效果，需要時識別新的風(fēng)險； ?對風(fēng)險管理工作落實情況進(jìn)行評估 ?風(fēng)險學(xué)習(xí) ?風(fēng)險行為變化時調(diào)整風(fēng)險清單及管理計劃。 需要建立完善的風(fēng)險管理體系管控各階段的風(fēng)險 風(fēng)險分析 ?對項目各階段的主要活動進(jìn)行全面掃描，識別出可能引發(fā)風(fēng)險的風(fēng)險行為； ?將風(fēng)險行為進(jìn)行歸類總結(jié)； ?對不同類別的風(fēng)險行為進(jìn)行測評，劃分風(fēng)險等級； ?從不同角度對風(fēng)險行為進(jìn)行分析。 某設(shè)備操作員未按操作規(guī)范進(jìn)行操作。 采購的某標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備存在質(zhì)量問題。 延遲焦化工藝流程方案初步設(shè)計經(jīng)濟(jì)性不理想。 在煉油項目各個階段都將面臨諸多風(fēng)險 7 融資及概預(yù)算 初步設(shè)計 詳細(xì)設(shè)計 采購 施工 調(diào)試 運(yùn)營 /維護(hù) 可研 投產(chǎn)運(yùn)營階段 項目 實施 階段 基礎(chǔ) 設(shè)計 階段 項目 可研 階段 ? 風(fēng)險類型多為決策型和一次性的 ? 風(fēng)險的影響在當(dāng)期往往不會體現(xiàn) ? 風(fēng)險一旦發(fā)生，影響可能是顛覆性的 ? 有時間進(jìn)行變更以預(yù)防風(fēng)險 ? 風(fēng)險類型多為決策型和一次性的 ? 風(fēng)險的影響在當(dāng)期往往不會體現(xiàn) ? 風(fēng)險源中，人的因素較多 ? 風(fēng)險行為數(shù)量較多 ? 風(fēng)險類型多為執(zhí)行型和一次性的 ? 風(fēng)險的影響在當(dāng)期即會體現(xiàn) ? 風(fēng)險源可能來自本階段及以前階段 ? 風(fēng)險類型多為執(zhí)行型和重復(fù)性的 ? 風(fēng)險的影響在當(dāng)期即會體現(xiàn) ? 風(fēng)險源可能來自本階段及以前階段 ? 新風(fēng)險會連續(xù)不斷產(chǎn)生 每個階段的風(fēng)險都具有各自的特點(diǎn) 8 融資及概預(yù)算 初步設(shè)計 詳細(xì)設(shè)計 采購 施工 調(diào)試 運(yùn)營 /維護(hù) 可研 投產(chǎn)運(yùn)營階段 項目 實施 階段 基礎(chǔ) 設(shè)計 階段 項目 可研 階段 對未來市場需求判斷不準(zhǔn)。 某設(shè)備操作員未按操作規(guī)范進(jìn)行操作。 采購的某標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備存在質(zhì)量問題。 延遲焦化工藝流程方案初步設(shè)計經(jīng)濟(jì)性不理想。 6 融資及概預(yù)算 初步設(shè)計 詳細(xì)設(shè)計 采購 施工 調(diào)試 運(yùn)營 /維護(hù) 可研 投產(chǎn)運(yùn)營階段 項目 實施 階段 基礎(chǔ) 設(shè)計 階段 項目 可研 階段 對未來市場需求判斷不準(zhǔn)。 項目原油加工規(guī)模為 1200萬噸 /年，主要產(chǎn)品有汽油、航煤、柴油、對二甲苯、乙烯裂解原料、 LPG、丙烯、苯、石油焦等，其中每年生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)的汽、煤、柴油 700多萬噸，同時為南海石化乙烯項目提供優(yōu)質(zhì)的裂解原料。 2020年 8月 3日國家發(fā)改委正式批準(zhǔn)惠州煉油項目，計劃 2020年 6月底建成投產(chǎn)。 社會環(huán)境 自然環(huán)境 時間 人員 資金 設(shè)備、材料 任何工程項目在建設(shè)過程中都面臨著諸多的不確定因素。 3 目錄 ? 項目背景 ? 項目目的、范圍與工作內(nèi)容 ? 進(jìn)度計劃、組織安排及報價 ? 附件 1： 質(zhì)量保障措施 ? 附件 2： SDR公司介紹 4 任何工程項目建設(shè)都面臨著風(fēng)險 目標(biāo) 內(nèi)容 活動 ? 項目風(fēng)險 項目風(fēng)險是指項目預(yù)期與未來實際結(jié)果存在差異而帶來負(fù)面后果的可能性，它來源于項目中的不確定性事件或狀態(tài)。 ? 本咨詢項目的工作內(nèi)容包括兩部分：一是建立風(fēng)險管理體系；開展風(fēng)險識別和分析，提出風(fēng)險應(yīng)對措施；二是形成體系方法的說明。 機(jī)密 未經(jīng) SDR公司書面許可