【正文】 有安全措施 （ 程序、 實(shí) 物和 員 工 ） 的年度自我 評(píng) 估 ， 該評(píng) 估已在 飛 利浦物流服 務(wù) 的支持合同中加以 規(guī) 定。 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 PSCSP—V. 歸 檔 必 須 通 過(guò) 運(yùn) 營(yíng)質(zhì) 量體系確保與 這 些安全政策指南相關(guān) 的安全措施。 2. 這 名 MT成 員 是否 還負(fù)責(zé) 定期 進(jìn) 行 自我 評(píng) 估 ？ 該評(píng) 估的 結(jié) 果是否以 書(shū) 面形式向 MT報(bào) 告 ？ PSCS 政策指南指出 ， 必 須 至少 每 24 個(gè)月 開(kāi) 展一次定期自我 評(píng) 估。 PSCSP—0 介 紹 安全 風(fēng)險(xiǎn) 管理是由管理 層團(tuán)隊(duì) 中所有成 員 所共擔(dān)的業(yè)務(wù)責(zé) 仸。 1. 您的管理 團(tuán)隊(duì) （ MT） 中是否具 備負(fù)責(zé)監(jiān) 督《 飛 利浦供 應(yīng)鏈 安全政策指南》中 規(guī) 定的安全政策 日常 實(shí) 施的成 員 ？ 對(duì) 于 飛 利浦供 應(yīng)鏈 安全 計(jì) 劃 （“ PSCS”）， 重要的是要在 MT 內(nèi)部指定一個(gè) 單 點(diǎn) 聯(lián) 系人 負(fù)責(zé) PSCS 政策和指南的 日常 監(jiān) 控。公司內(nèi)部 審計(jì) 部 門(mén) 要求將此作 為審計(jì) 和 審查 的基 礎(chǔ)信息。 ? 如果已 進(jìn) 行本地 風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估 ， 請(qǐng) 將 該評(píng) 估 結(jié) 果加上。 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 資產(chǎn) 管理 問(wèn)題 ： 回答 ： 0. 隨附的文件 請(qǐng) 在 這 份自我 評(píng) 估表后附上一份文件 ， 包含 對(duì) 下列問(wèn)題 的回答 ， 公司內(nèi)部 審計(jì) 部 門(mén) 等將使用 這 份文件 ： ? 站點(diǎn)的制造 /生 產(chǎn) 、 測(cè)試 /質(zhì) 量、包裝、 倉(cāng)儲(chǔ)鏈和流程 圖 解 ； ? 出口國(guó) 際 目的地的 產(chǎn) 品概 覽 ； ? 在用信息系 統(tǒng) （ SAP、 倉(cāng)儲(chǔ) 系 統(tǒng) 、物流系 統(tǒng) 、運(yùn)輸 信息系 統(tǒng) 等 ） 概 覽 ； ? 已收 輸 入 貨 物的最重要的 發(fā) 運(yùn)人 （ 供 應(yīng) 商 ） 概覽 ； ? 發(fā) 送 貨 物的主要的國(guó) 際 收 貨 人 （ 客 戶 、內(nèi)部人等 ） 概 覽 ； ? 使用的 （ 物流 ） 服 務(wù) 供 應(yīng) 商 （ PGP及本地合同 ）概 覽 ； ? 所運(yùn) 輸貨 物的年度價(jià) 值 /數(shù)量 ： 1） 到美國(guó) （ 非美國(guó) 實(shí) 體填寫(xiě) ） 2） 到歐盟 （ 非歐盟 實(shí) 體填寫(xiě) ） 3） 出歐盟 （ 歐盟 實(shí) 體填寫(xiě) ） 4） 到其它國(guó) 際 目的地 （ 所有 單 位都要填寫(xiě) ） ? 僅 供歐盟 單 位填寫(xiě) ： 每 年從歐盟以外的地方運(yùn)送到其 單 位的 貨 物價(jià)值 /數(shù)量。 強(qiáng) 烈建 議進(jìn) 行年度 檢查 。如果未達(dá)成一致， CIA將在最 終報(bào) 告上加以注明。 飛 利浦部 門(mén) 管理 層 和本地 單 位管理 層 基于相 關(guān) 要求 ， 負(fù)責(zé) 確定如何 貫徹執(zhí) 行 PSCS。 如與當(dāng)?shù)胤苫?規(guī) 章相抵觸， 則應(yīng) 以 這 些法律和 /或 規(guī) 章 為 準(zhǔn)。 在 執(zhí) 行 針對(duì)該 工具引 發(fā) 的 問(wèn)題 的解決方案 時(shí) ， 您必 須 考 慮 到當(dāng) 飛 利浦的供 應(yīng)鏈 可能或 實(shí)際 被用于運(yùn) 輸 多于（“ 盜版 ”） 貨 物 （ 如毒品、武器、大 規(guī) 模 殺傷 性武器或其部件、恐怖主 義 材料等 ） 時(shí) ， 其目 標(biāo) 是確保 貨 物流的安全 ， 從而保 護(hù)飛 利浦的名譽(yù)和形象免受 損 害。 該問(wèn) 卷可以作 為 “ 檢查 表”，引 導(dǎo) 您了解如何確保特 別 指定的 PSCS 安全區(qū)域的安全。 必 須 確保 經(jīng)營(yíng)場(chǎng) 所或建筑物周 邊長(zhǎng) 期具 備 良好的第一安全 層 ，同 時(shí)對(duì) 造 訪開(kāi) 展 PSCS 活 動(dòng) 的 飛 利浦 經(jīng)營(yíng)場(chǎng) 所的房客 實(shí) 行有效控制（包括主 動(dòng)認(rèn)證 ）。此 評(píng) 估一般從最 終 裝 貨 /卸 貨碼頭 /艙 （可能位于第三方物流服 務(wù) 供 應(yīng) 商 處 ） 開(kāi) 始，并從那里回溯到生 產(chǎn) /儲(chǔ) 存以及 揀貨 和 /或包裝、 測(cè)試 、物料、 質(zhì) 量控制區(qū)域。可以在 評(píng) 估 結(jié)果的基 礎(chǔ) 上制定改 進(jìn)計(jì) 劃以提高供 應(yīng)鏈 安全。 請(qǐng) 注意，本地 規(guī) 章可能適用于本地供 應(yīng)鏈 ；適用于本地運(yùn) 輸 的新 規(guī) 章正在起草中。部 門(mén) 管理 層對(duì) 流程 負(fù)責(zé) ，并 應(yīng)對(duì) 流程 進(jìn) 行 監(jiān) 控和 積 極的 說(shuō) 明。 飛 利浦部 門(mén) 管理 層 和本地 單 位管理 層 基于相 關(guān) 要求 ， 負(fù)責(zé) 安全 風(fēng)險(xiǎn) 管理的貫徹執(zhí) 行。 與特定 貨 物流相 關(guān) 的 PSCS 優(yōu) 先 級(jí) 和可適用性在 PSCS 政策指南的介 紹 性段落中加以 說(shuō) 明。 在未來(lái)數(shù)年內(nèi)，將會(huì)有更多的國(guó)家遵守 這 些 計(jì) 劃以符合世界海 關(guān)組織 框架。 其基 礎(chǔ) 是政府建立的 許 多 計(jì) 劃。 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 飛 利浦供 應(yīng)鏈 安全 自我 評(píng) 估與 審 核工具 基于 CTPAT和 AEO 第 版 2020 年 12 月 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 目 錄 簡(jiǎn) 介 .................................................................... 3 管理 .......................................................... 5 .......................................................... 8 ......................................................... 12 防盜 .............................................................. 15 裝運(yùn)和 收 貨 控制 .................................................. 15 發(fā)貨 ....................................................... 20 信息安全 ......................................................... 22 II. 員 工安全 ......................................................... 26 III 服 務(wù) 供 應(yīng) 商 選擇 指南以及 對(duì) （物流）服 務(wù) 供 應(yīng) 商的要求 ........... 29 IV. 與將 貨 物放在 飛 利浦不能重啟的箱子或 貨 運(yùn) 單 位中裝運(yùn)的供 應(yīng) 商（ 進(jìn)一 步 稱(chēng) 為 “ 成品供 應(yīng) 商”） 開(kāi) 展 業(yè)務(wù) 的指南 ....................... 32 附件 A – E ……………………………………… …………………………… 35 縮 寫(xiě) ………………………………………………………………………… 44 注：“ PSCSP”代表“ PSCS 政策指南” 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 簡(jiǎn) 介 本 “ 飛 利浦供 應(yīng)鏈 安全政策 —指南 ” 的目的在于通 過(guò) 盡可能合理地防止 貨 物流中 發(fā) 生破壞、盜竊、 貨 物盜換 、混入其它 貨 物或其它未授 權(quán) 接觸 貨 物流的情況 發(fā) 生 ， 從而確保 貨 物流的安全。包括公司內(nèi)部以及公司之 間 的運(yùn) 輸 。以下是兩個(gè)主要例 證 ： ? 美國(guó)國(guó)土安全部制定的海 關(guān) —商 貿(mào) 反恐伙伴 計(jì) 劃（ CTPAT）；以及 ? 歐盟《海 關(guān) 法典》中 規(guī) 定的授 權(quán)經(jīng)營(yíng) 者 認(rèn)證 （ AEO） 。如果不遵循 這 些 計(jì) 劃，將使各國(guó) 邊 界的海 關(guān) 程序更 為復(fù)雜 并造成更 為嚴(yán) 重的延 遲 。下列表格出自 該介 紹 性段落， 顯 示了與特定 貨 物流相 關(guān) 的供 應(yīng)鏈 安全的 優(yōu) 先 級(jí)圖 解： 您是否運(yùn)送 貨 物去美國(guó) ？ 是 高 優(yōu) 先 級(jí) 否 您的 貨 物是否運(yùn)往或 發(fā) 自歐盟 ？ （ 跨越歐盟的外部 邊 界 ） 是 否 您的 貨 物 是否跨洲運(yùn) 輸 ？ 是 否 您是否生 產(chǎn) 或 儲(chǔ) 存了可能用于生 產(chǎn) 武器或其它危 險(xiǎn) 品（ 如化學(xué)品 ） 的 產(chǎn) 品 /材料 ？ 是 否 您那里是否 發(fā) 生 過(guò) 多起入室盜竊和盜竊事件 ？ 是 否 您是否生 產(chǎn) 或 儲(chǔ) 存高價(jià) 值貨 物 （ 每 立方米價(jià) 值 超 過(guò)40000歐元 ）？ 是 中 優(yōu) 先 級(jí) 否 您是否跨國(guó)運(yùn)送仸何物品 ？ 是 否 低 優(yōu) 先 級(jí) 安全 風(fēng)險(xiǎn) 管理是一 項(xiàng)業(yè)務(wù)責(zé) 仸。 為 確保 對(duì)飛 利浦供 應(yīng)鏈 安全提供清晰 說(shuō) 明和 顯 著的管理支持， 責(zé) 仸必 須 分派 給涉 及 PSCS 的 每 個(gè)管理 團(tuán)隊(duì) 的 每 一位成 員 。 只有在一個(gè)國(guó)家內(nèi) 進(jìn) 行異地運(yùn) 輸 的站點(diǎn)才可以不放棄適用 PSCS。 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 中管網(wǎng)制造業(yè)頻道 本自我 評(píng) 估與 審 核工具是一 種 支持站點(diǎn)管理的工具 ， 對(duì) 本地 PSCS 安全的 實(shí)際 水平 進(jìn) 行 評(píng) 估。 問(wèn) 卷的基 礎(chǔ) 是 對(duì)每 個(gè) 貨 物流站點(diǎn) 開(kāi) 展 關(guān)鍵風(fēng) 險(xiǎn)評(píng) 估，從而 識(shí)別問(wèn)題 區(qū)域并 尋 求有效的改 進(jìn) 方法。 另一 種 方法是分析工廠內(nèi)的完整 貨 物流，并從 產(chǎn) 品的包裝 開(kāi) 始 進(jìn) 行 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估，直到運(yùn) 輸環(huán)節(jié)結(jié) 束，從而確定需要保 護(hù) 的區(qū)域以及所 涉 及的 PSCS信息流。如果多個(gè)公司位于同一物理地點(diǎn)， 則 第一安全 層 必 須經(jīng)過(guò) 所有公司/入住者的一致同意。 這 些區(qū)域在 該問(wèn) 卷中被表示 為 ： PSCS分區(qū)或 PSCS工作區(qū) （ 請(qǐng) 參 閱 附件 D中的定 義 ） 。 盡管包裝操作之前的制造 過(guò) 程將不是 PSCS 的一部分，但可 審查 且 組織 巧妙的生 產(chǎn) 流程將有助于防止不必要的接觸或混入多于的 貨 物。如果相抵觸，當(dāng)?shù)毓芾?層團(tuán)隊(duì) 的成 員 可以背離 這 些 PSCS政策 —指南，但必 須負(fù)責(zé) 確保一個(gè)能 夠?qū)崿F(xiàn) PSCS要求的 專(zhuān) 用安全政策 執(zhí) 行到位。由公司內(nèi)部 審計(jì) (“ CIA” )提供的 審計(jì)報(bào) 告必 須經(jīng)負(fù)責(zé) 的 單 位管理 層 和 PD管理 層 一致同意。 必 須 至少 每 24 個(gè)月填寫(xiě)一份自我 評(píng) 估 問(wèn) 卷 ， 除非公司出口控制 和供 應(yīng)鏈 安全另有要求 （ 如政府 規(guī) 定 發(fā) 生了重大 變 更、重大的不一致情況、收 購(gòu) 、 貨 物流中的重大 變 化等 ） 。 對(duì) 站點(diǎn)的自我 評(píng) 估可以包含在 該 站點(diǎn)的多個(gè) 組織單 位。 僅 供美國(guó) 單 位填寫(xiě) ： 每 年從美國(guó)以外的地方運(yùn)送到其 單 位的 貨 物價(jià)值 /數(shù)量。 ? 如果分?jǐn)?shù) 較 低 （ 低于 90%）， 那 么強(qiáng) 烈建 議 您在本 自我 評(píng) 估表之后加上一份改 進(jìn)計(jì) 劃 ！ 為 使他人了解您的 經(jīng)營(yíng) 情況 ， 需要提供 這 些信息。 PSCSP—5 內(nèi)部控制 應(yīng)進(jìn) 行定期 檢查 、 審計(jì) 和自我 評(píng) 估以 檢驗(yàn) 合 規(guī) 和足夠 的內(nèi)部控制 ， 從而防止和 糾 正不一致的情況。此外， 該 人 還應(yīng) 作 為 PSCS 焦點(diǎn)聯(lián) 系人 。 為 確保 為 安全 計(jì) 劃提供清晰 說(shuō) 明和 顯 著的管理支持，就必 須 指定本地管理 層團(tuán)隊(duì) （ LMT）的一名成 員負(fù)責(zé) 安全管理。 結(jié)論 性 報(bào) 告 應(yīng) 當(dāng)包含一份行 動(dòng)計(jì)劃， 處 理 執(zhí) 行 過(guò) 程中出 現(xiàn) 的缺陷和不足。 應(yīng) 當(dāng) 進(jìn) 行定期 檢查 、 審計(jì) 和自我 評(píng)估（包括改 進(jìn)計(jì) 劃）以 檢驗(yàn) 合 規(guī) 和足 夠 的內(nèi)部控制，從而防止和 糾 正不一致的情況。 3. 是否已就 對(duì)業(yè)務(wù) 中的 PSCS 至 關(guān) 重要的所有 資產(chǎn)進(jìn)行了保 護(hù) 和安全 風(fēng)險(xiǎn) 分析 ？ （ =對(duì) PSCS資產(chǎn) 的 識(shí)別 ） 備 注 ： PSCS 資產(chǎn) 的例 證 在《 PSCS 政策指南》中的第 說(shuō) 明 保 護(hù) 和安全 風(fēng)險(xiǎn) 分析是 PSCS 的基 礎(chǔ) 。如果企 業(yè) 內(nèi)部不具 備 相 關(guān) 知識(shí) ，建 議 聘 請(qǐng)?jiān)擃I(lǐng) 域的外部 專(zhuān) 家。 例如 ， 是否您已 經(jīng) 清楚地 識(shí)別 出 PSCS 適用的目的和對(duì) 象 ： ? 哪些 貨 物流 ； ? 哪些建筑物或建筑物的部分包含了 PSCS 的活動(dòng) ， 并且 應(yīng) 當(dāng)被 視為 限制區(qū)域 （ PSCS區(qū)域 ）； ? 哪些裝 貨 /卸 貨碼頭 ； ? 哪些 儲(chǔ) 存地點(diǎn) （ 包括 臨時(shí) 地點(diǎn) ）； ? 哪些 員 工正在 PSCS區(qū)域 開(kāi) 展活 動(dòng) ； ? 哪些運(yùn) 輸 裝 備 和 車(chē)輛 ； ? 哪些信息系 統(tǒng) 部件 應(yīng) 當(dāng) 進(jìn) 行 額 外的密 碼 保 護(hù) 和物理保 護(hù) ； ? 哪些 PSCS 信息 （ 文件 ） 必 須 安全 儲(chǔ) 存等。 PSCSP – I. 設(shè) 施安全 必 須對(duì) 所有與 貨 物流相 關(guān) 的主要有形和無(wú)形 PSCS資產(chǎn)進(jìn) 行估價(jià)、 說(shuō) 明并指明其所有人。 4. 各 級(jí)經(jīng) 理在各自的 責(zé) 仸區(qū)域內(nèi)是否 負(fù)責(zé) 其 PSCS 資產(chǎn) 的日常運(yùn) 營(yíng) ？ 以下是重要 職 位的例 證 ：