合規(guī)建設(shè)文化年-文庫(kù)吧資料
2024-11-16 06:13本頁(yè)面
【正文】 制度。針對(duì)普遍存在的薄弱環(huán)節(jié)支行制定了培訓(xùn)方案，通過(guò)合規(guī)培訓(xùn)，為員工分析基礎(chǔ)管理中存在的問(wèn)題，剖析問(wèn)題產(chǎn)生的原因，明確整改措施，使每一位員工對(duì)內(nèi)控管理中存在的問(wèn)題和形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的原因有了更深刻的了解，執(zhí)行制度的觀念有了明顯增強(qiáng)，對(duì)違反制度的事“不敢為、不能為、不想為”。基于這種理念，xxx召開(kāi)了各種形式的員工座談會(huì)、廣泛開(kāi)展“爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)”活動(dòng)，樹(shù)立員工身邊看得見(jiàn)的模范,并出臺(tái)了“合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃”，分別對(duì)信貸、會(huì)計(jì)、電子銀行等幾大系列實(shí)行全員培訓(xùn)。二是完善薪酬分配機(jī)制，提高薪酬分配透明度，增強(qiáng)薪酬分配機(jī)制的正向激勵(lì)和引導(dǎo)作用，使員工收入與業(yè)務(wù)發(fā)展同步提高，共享改革發(fā)展成果，不斷增強(qiáng)員工的忠誠(chéng)度和歸屬感。一、優(yōu)化激勵(lì)約束，引領(lǐng)合規(guī)文化?？傊?，今后在信貸崗位上要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。二是要在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，克服片面的思想傾向，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓。三是對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程特別是非信貸規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求、一般學(xué)習(xí)，同時(shí)理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。三、原因分析一是由于業(yè)務(wù)比較繁忙，特別是在辦理個(gè)人貸款時(shí)，由于每筆業(yè)務(wù)辦理時(shí)間較長(zhǎng)，平均每天辦理業(yè)務(wù)較大，上班時(shí)間精神高度集中，下班后精神懶散，無(wú)法集中精力對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的自學(xué)。（三）在制度上。（二）在思想上。二、存在的問(wèn)題（一）在學(xué)習(xí)上。2008年9月調(diào)入YL信用社開(kāi)始從事個(gè)人信貸崗位，2011年6月開(kāi)始從事企業(yè)信貸崗位。積極響應(yīng)“合規(guī)文化建設(shè)年”的“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)帶來(lái)平安”主題。這就要求我們認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)：了解哪些業(yè)務(wù)可以辦，哪些業(yè)務(wù)不可以辦；辦理這些業(yè)務(wù)的正常程序，又需要哪些手續(xù)。這就要求我們加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí)，認(rèn)清自已就是企業(yè)合規(guī)文化的實(shí)踐者和創(chuàng)造者，如果我們不執(zhí)行就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)。還有之前合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)的時(shí)候養(yǎng)成的習(xí)慣，在以后辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中都應(yīng)該特別注意，提醒自己要合規(guī)，做到相同錯(cuò)誤不再犯。對(duì)于從事一線工作的我們，因?yàn)閺氖碌墓ぷ鞯奶厥庑?，要求我們要更多的注意自己的言行舉止，以防控風(fēng)險(xiǎn)，找準(zhǔn)自己的不足。從這幾年，從系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件和我們發(fā)生的A類風(fēng)險(xiǎn)來(lái)看，都是沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度。而執(zhí)行的一個(gè)重要前提是，要讓執(zhí)行者必須了解和掌握制度，否則就無(wú)法執(zhí)行。我們的制度才得于實(shí)施，我們的資金安全防范才有保障。按照“一崗
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