合規(guī)文化建設(shè)年活動總結(jié)-文庫吧資料
2024-11-16 06:23本頁面
【正文】 突發(fā)事件預(yù)案演練及消防安全演練，累計參加人數(shù) 人次，更新、配置消防滅火器 具、滅火槍 支。二是加大審計檢查及專項檢查力度，狠抓制度落實。為加強內(nèi)控機制建設(shè)，提高風(fēng)險管理水平和能力，統(tǒng)一法人后，及時對市聯(lián)社各項制度進行梳理，并對部分制度進行修訂和完善。三、認真執(zhí)行落實，確保活動有效開展為將此次活動落實到實處，X聯(lián)社積極采取多種方式開展合規(guī)文化建設(shè)。同時，結(jié)合案件防控實際，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例，總結(jié)教訓(xùn)，標(biāo)本兼治。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級實施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織各類培訓(xùn)學(xué)習(xí)班X期，參訓(xùn)人員達XXX人，使大家真正認識到“內(nèi)控優(yōu)先,制度先行”的重要性，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點，主動預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險。三是實行“一把手”負責(zé)制，要求各信用社領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人按照分工各司其責(zé)，認真履職盡責(zé)，率先垂范，以身作則，正人先正己，層層落實合規(guī)文化建設(shè)責(zé)任，帶領(lǐng)員工爭做合規(guī)帶頭人，為市聯(lián)社深化改革和促進發(fā)展奠定基礎(chǔ)。一是及時成立了以“一把手”為組長，領(lǐng)導(dǎo)班子成員為副組長，各部室、各信用社主任為組員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計部，具體負責(zé)“合規(guī)文化年”活動開展實施。加快合規(guī)風(fēng)險管理人才的培育，對合規(guī)風(fēng)險管理人員進行持續(xù)有效的培訓(xùn)，建立高素質(zhì)復(fù)合型的合規(guī)風(fēng)險管理隊伍，以加強對金融產(chǎn)品和衍生產(chǎn)品的風(fēng)險識別、度量和控制，使整個合規(guī)風(fēng)險管理隊伍在風(fēng)險管理知識和能力上時刻保持先進性和實用性。借鑒他行經(jīng)驗，嘗試建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測模型和指標(biāo)，收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，及時分析預(yù)警可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險；同時，通過現(xiàn)場審核或非場審核對各項制度和流程的合規(guī)性進行測試，對存在的缺陷，及時予以糾正。進一步優(yōu)化合規(guī)風(fēng)險管理流程，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)管理的平行作業(yè)，提高合規(guī)風(fēng)險管理的效率。（二）完善合規(guī)管理機制，搭建垂直獨立的合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)。一是通過本部網(wǎng)站開辟合規(guī)文化建設(shè)專欄，定期編發(fā)合規(guī)文化建設(shè)?？?，宣傳有關(guān)合規(guī)政策和監(jiān)管文件，普及合規(guī)知識和理念。二是合規(guī)風(fēng)險管理工作是近幾年才倡導(dǎo)的一項新的管理工作，合規(guī)風(fēng)險管理人員都是從其他崗位轉(zhuǎn)崗而來，缺乏針對性知識培訓(xùn)，自身掌握風(fēng)險管理知識尚不能滿足風(fēng)險管理的要求。當(dāng)前我行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)與手段比較單一有限，難以適應(yīng)新形勢的要求，不能有效識別和評估新業(yè)務(wù)拓展、新客戶關(guān)系建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險，對合規(guī)風(fēng)險進行動態(tài)、持續(xù)的識別、計量、評估和管理的能力較弱，不能隨時發(fā)現(xiàn)和提示風(fēng)險點。（二）合規(guī)風(fēng)險管理機制需進一步完善雖然在各部門和經(jīng)營網(wǎng)點均設(shè)置了合規(guī)風(fēng)險管理員崗位，但在對合規(guī)風(fēng)險管理員管理上沒有建立正向激勵機制，導(dǎo)致有的合規(guī)管理員，“有合規(guī)管理員之名,卻未行合規(guī)管理之實”未能真正履行合規(guī)管理職責(zé)，缺乏責(zé)任心；由于受利益的制衡使得基層合規(guī)管理崗對本機構(gòu)業(yè)務(wù)部門的違規(guī)行為往往缺乏主動報告意識，影響了合規(guī)風(fēng)險管理工作的客觀性和真實性。同時為進一步加強輿論宣傳，總行利用今年農(nóng)商行正式開業(yè)的大好契機，在報刊、新聞等多家媒體上廣 為宣傳，讓社會廣泛了解農(nóng)商行企業(yè)文化，增加社會認同感，接受社會全面監(jiān)督。三是、定期或不定期下發(fā)合規(guī)風(fēng)險提示?？傂性诰W(wǎng)站主頁創(chuàng)建了“合規(guī)建設(shè)”專欄，及時、動態(tài)反映全行合規(guī)建設(shè)活動情況。今年以來，我行通過對內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，并從合規(guī)管理入手，重點在營業(yè)網(wǎng)點、前臺經(jīng)營、后臺監(jiān)督等三個環(huán)節(jié)強化內(nèi)部控制力度，歸納出了會計、信貸、電子銀行、中間業(yè)務(wù)等4個專業(yè)風(fēng)險點，11月15日，總行組織全行負責(zé)人及總部中層干部召開案件防控專題培訓(xùn)，針對普遍存在的薄弱環(huán)節(jié)總行制定了培訓(xùn)方案，切實做到提示在前，預(yù)警在先，還把這些風(fēng)險點作為各個崗位后續(xù)跟蹤檢查、培訓(xùn)考試的重點，制定各部門的檢查實施方案、考評方案、學(xué)習(xí)方案，建立構(gòu)建案件防控長效機制。目前總行共出臺38項制度，有效確保了內(nèi)部管理各項制度的合規(guī)性。目前，我縣農(nóng)商行共16個支行，一個總部營業(yè)部，有十一個支行已成功達到一級行社標(biāo)準(zhǔn)，今年又申報了五個一級行社，總行現(xiàn)場驗收工作已經(jīng)完成。盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務(wù)中存在的問題和漏洞，
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