【正文】 境外參加銀行等機(jī)構(gòu)，因投資銀行間債券市場的人民幣資金需要開立賬戶的，應(yīng)根據(jù)中國人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)投資銀行間債券市場試點有關(guān)規(guī)定辦理。境外銀行因提供清算或結(jié)算服務(wù)需要，在境內(nèi)銀行開立的人民幣同業(yè)往來賬戶，按照《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點管理辦法實施細(xì)則》（銀發(fā)［2009］212號文印發(fā)）的有關(guān)規(guī)定辦理。請中國人民銀行上?？偛?、各分行、營業(yè)管理部，各省會（首府）城市中心支行將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)具有債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)。十三、境外機(jī)構(gòu)依照本通知辦理進(jìn)入銀行間債券市場有關(guān)事宜應(yīng)當(dāng)使用中文，中文文本與外文文本不一致的，以中文文本為準(zhǔn)。十一、中國銀行間市場交易商協(xié)會應(yīng)當(dāng)做好對境外機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場的交易結(jié)算等行為的自律管理工作。九、受托為境外機(jī)構(gòu)代理債券交易和結(jié)算的結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定向中國人民銀行上?？偛總浒浮Ｆ?、境外機(jī)構(gòu)不得與其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）等關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行債券交易。每家境外機(jī)構(gòu)只能開立一個人民幣特殊賬戶，其開立人民幣特殊賬戶應(yīng)當(dāng)出具中國人民銀行的批復(fù)文件，無需出具基本存款賬戶開戶許可證，并由開戶銀行報中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（二）境外參加銀行應(yīng)當(dāng)委托具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。四、港澳人民幣清算行和境外參加銀行進(jìn)入銀行間債券市場應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行遞交書面申請，并提交下列材料：（一）上述（一）至（五）項列明的有關(guān)材料；（二）與境內(nèi)代理銀行簽署的人民幣代理結(jié)算協(xié)議（如有）；（三）所在國家或地區(qū)的登記注冊文件或本國（地區(qū)）監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立的證明；（四）法定代表人或指定簽字人的有效身份證件（復(fù)印件）；（五）最近三年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰的說明；（六）最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報表。二、境外機(jī)構(gòu)投資銀行間債券市場的人民幣資金應(yīng)當(dāng)為其依照有關(guān)規(guī)定開展央行貨幣合作、跨境貿(mào)易和投資人民幣業(yè)務(wù)獲得的人民幣資金。中國人民銀行關(guān)于境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關(guān)事宜的通知貨幣政策二司 20120331 中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部，各省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行；中國銀行間市場交易商協(xié)會；全國銀行間同業(yè)拆借中心、銀行間市場清算所股份有限公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：為了配合跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點，拓寬人民幣回流渠道，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關(guān)法律法規(guī)，現(xiàn)就境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關(guān)事宜通知如下：一、本通知所稱境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)（以下簡稱境外機(jī)構(gòu)）是指境外中央銀行或貨幣當(dāng)局（以下簡稱境外央行），香港、澳門地區(qū)人民幣業(yè)務(wù)清算行（以下簡稱港澳人民幣清算行），跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算境外參加銀行（以下簡稱境外參加銀行）。十二、人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對銀行開展境外項目人民幣貸款業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，督促銀行切實履行貸款真實性審核、信息報送等職責(zé)，監(jiān)督銀行依法開展業(yè)務(wù)活動。十、境外項目人民幣貸款業(yè)務(wù)涉及的非居民存款不納入現(xiàn)行外債管理。八、境外項目人民幣貸款資金不得用作對境內(nèi)提供貸款。七、根據(jù)辦理境外項目人民幣貸款需要，銀行可以向其境外分行調(diào)撥人民幣資金，也可以向其境外子行或境外代理行融出人民幣資金。銀行也可以通過借款人在境外代理行開立的相應(yīng)賬戶辦理境外項目人民幣貸款業(yè)務(wù)。四、銀行辦理境外項目人民幣貸款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循審慎性原則，嚴(yán)格審查借款人和代理行資信，保障資金安全。三、銀行辦理境外項目人民幣貸款業(yè)務(wù)時，經(jīng)辦行應(yīng)當(dāng)于境外項目人民幣貸款合同簽約后15個工作日內(nèi)，向所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交貸款合同副本。銀行境外項目人民幣貸款是指銀行向上述境外項目發(fā)放的人民幣貸款。中國人民銀行關(guān)于境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)境外項目人民幣貸款的指導(dǎo)意見貨幣政策二司 20120331 中國人民銀行上?？偛?各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行,國家開發(fā)銀行、各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行,中國郵政儲蓄銀行：為了擴(kuò)大人民幣跨境使用，規(guī)范境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱銀行）境外項目人民幣貸款相關(guān)業(yè)務(wù)，防范風(fēng)險，促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，現(xiàn)就境內(nèi)銀行境外項目人民幣貸款工作提出以下指導(dǎo)意見：一、本意見所稱“境外項目”是指境內(nèi)機(jī)構(gòu)“走出去”過程中開展的各類境外投資和其他合作項目，包括但不限于境外直接投資、對外承包工程以及出口買方信貸等。第十八條 香港子公司及境內(nèi)托管人在開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，香港子公司可以繼續(xù)進(jìn)行證券投資，但中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為需要暫停的除外。（八）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局規(guī)定的其他情形。（五）吸收合并其他機(jī)構(gòu)；（六）涉及重大訴訟及其他重大事件。第十五條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局：（一）變更境內(nèi)托管人；（二）變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；（三）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)。香港子公司可以人民幣或購匯匯出本金和投資收益。香港子公司應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定，通過托管銀行向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送人民幣資金匯出入等信息。香港子公司投資銀行間債券市場，應(yīng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。第十條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，其境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）保管香港子公司托管的全部資產(chǎn)；（二）監(jiān)督香港子公司的境內(nèi)證券投資運作；（三）辦理香港子公司資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù)；（四）按照規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報；（五）向中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局報送相關(guān)業(yè)務(wù)報告和報表；（六）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。國家外匯局自收到香港子公司完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請人。第七條 香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)報送以下材料：（一）申請報告，包括申請原因、申請人基本情況、境內(nèi)證券投資計劃等，并對申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性做出承諾；（二）機(jī)構(gòu)注冊證明復(fù)印件；（三）香港證券監(jiān)管部門核發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（四）申請人及其境內(nèi)母公司最近3年是否受到所在地監(jiān)管部門處罰的說明；（五）申請人的主要人員符合香港地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格要求的證明；（六）資金來源說明及境內(nèi)證券投資計劃；（七）申請人的公司內(nèi)部控制制度說明；（八）上一會計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告；（九）與境內(nèi)托管人簽訂的托管協(xié)議草案；（十）法律意見書；（十一）中國證監(jiān)會要求的其他文件。香港子公司可以委托境內(nèi)基金管理公司、證券公司進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。第四條 中國證監(jiān)會依法對香港子公司的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理，中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）依法對香港子公司在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進(jìn)行管理，國家外匯局依法對香港子公司的投資額度實施管理,人民銀行會同國家外匯局依法對資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測和管理。第二條 本辦法適用于境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司（以下簡稱香港子公司），運用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場的行為。七、請中國人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部，各省會（首府）城市中心支行，各副省級城市中心支行將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。經(jīng)六部委聯(lián)合審核并下發(fā)名單后，已報送名單的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、計劃單列市具有進(jìn)出口經(jīng)營資格的企業(yè)均可依法按照《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點管理辦法》和本通知開展出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算。六部委根據(jù)本通知第二條的標(biāo)準(zhǔn)在60天內(nèi)對需要重點監(jiān)管的企業(yè)名單進(jìn)行調(diào)整。五、六部委對需要重點監(jiān)管的出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)實行動態(tài)管理。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在為這些企業(yè)辦理各項跨境人民幣業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)借助人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)加強(qiáng)審核，切實防范風(fēng)險；業(yè)務(wù)辦理完畢后，應(yīng)妥善保存相關(guān)文件資料備查。三、六部委根據(jù)各自履行職責(zé)的需要，依法對企業(yè)和銀行開展出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)加強(qiáng)管理，充分共享包括重點監(jiān)管名單等有關(guān)信息，形成監(jiān)管合力，有效防范風(fēng)險。六部委在各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、計劃單列市所報送的企業(yè)名單基礎(chǔ)上，依據(jù)各部門履行職責(zé)的需要，確定重點監(jiān)管企業(yè)名單。二、中國人民銀行會同財政部、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱六部委）對出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)實行重點監(jiān)管名單管理。七、請人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部，各省會（省府）城市中心支行，各副省級城市中心支行將本函正文轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。五、人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依托人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)，對重點監(jiān)管企業(yè)開展跨境人民幣業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行非現(xiàn)場檢查，每年對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為重點監(jiān)管企業(yè)提供跨境人民幣結(jié)算服務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。四、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在辦理各項跨境人民幣業(yè)務(wù)時，應(yīng)按照《通知》要求和有關(guān)審慎監(jiān)管規(guī)定，依托人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)加強(qiáng)審核，查詢重點監(jiān)管企業(yè)名單，切實防范風(fēng)險。三、重點監(jiān)管企業(yè)開展跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)所獲得的人民幣資金不得存放境外。二、六部委在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法對重點監(jiān)管企業(yè)開展出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)加強(qiáng)管理。六部委將在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法對重點監(jiān)管企業(yè)開展出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)加強(qiáng)管理。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在辦理各項跨境人民幣業(yè)務(wù)時，應(yīng)按照相關(guān)要求和審慎監(jiān)管規(guī)定，依托人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)，查詢重點監(jiān)管企業(yè)名單，在辦理業(yè)務(wù)過程中加強(qiáng)審核，切實防范風(fēng)險。近日，六部委在各省（自治區(qū)、直轄市）和計劃單列市人民政府上報的企業(yè)名單基礎(chǔ)上，聯(lián)合審核下發(fā)了出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算重點監(jiān)管企業(yè)名單。十三、本通知自發(fā)布之日起實施，《國家外匯管理局關(guān)于基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2011]50號）同時廢止。十二、本通知要求報送的材料應(yīng)為中文文本。人民幣合格投資者違反本通知第七條規(guī)定，未辦理相關(guān)備案手續(xù)的，依據(jù)《外匯管理條例》第四十八條第（五）款進(jìn)行處罰。違反本通知第六條規(guī)定，經(jīng)轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣方式取得投資額度匯入資金進(jìn)行投資的，依據(jù)《外匯管理條例》第四十一條進(jìn)行處罰。十一、人民幣合格投資者違反本通知第四條、第五條規(guī)定，超過國家外匯管理局批準(zhǔn)的投資額度匯入資金進(jìn)行投資的，依據(jù)《外匯管理條例》第四十一條進(jìn)行處罰。托管人應(yīng)區(qū)分其匯出資金中的本金與收益，匯出本金部分不得再重新匯入并相應(yīng)調(diào)減其投資額度；匯出投資收益的，還應(yīng)向托管人提交境內(nèi)會計師事務(wù)所出具的審計報告和相關(guān)稅務(wù)憑證。九、人民幣合格投資者發(fā)起設(shè)立開放式基金的，可由托管人根據(jù)申購或贖回情況，每日為其辦理相應(yīng)人民幣匯入、匯出或購匯匯出境外的手續(xù)。八、已取得投資額度的人民幣合格投資者，可憑國家外匯管理局額度批復(fù)文件，由托管人為其辦理相關(guān)的資金匯入、匯出或購匯匯出手續(xù)。七、人民幣合格投資者應(yīng)在其境內(nèi)人民幣賬戶開立后5個工作日內(nèi)將有關(guān)開戶情況報托管人所在地外匯局備案，并向國家外匯管理局報送正式的托管協(xié)議、辦理相關(guān)登記手續(xù)并領(lǐng)取《登記證》。六、人民幣合格投資者不得轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣投資額度給其他機(jī)構(gòu)或個人使用。該鎖定期是指自人民幣合格投資者足額匯入本金之日起計算，禁止其將投資本金匯出境外的期限。前款產(chǎn)品和資金應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個月內(nèi)匯入投資本金，未經(jīng)批準(zhǔn)逾期不得匯入。四、國家外匯管理局對人民幣合格投資者發(fā)起設(shè)立開放式基金投資額度實行余額管理，開放式基金累計凈匯入的人民幣資金不得超過經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度。三、人民幣合格投資者應(yīng)持《試點辦法》第七條規(guī)定的文件和材料，向國家外匯管理局申請投資額度。國家外匯管理局關(guān)于人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點有關(guān)問題的通知匯發(fā)[2013]9號國家外匯管理局關(guān)于人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點有關(guān)問題的通知國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)托管銀行：為規(guī)范人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱人民幣合格投資者）境內(nèi)證券投資試點業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號，以下簡稱《外匯管理條例》）、《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局第90號令，以下簡稱《試點辦法》）及相關(guān)外匯管理規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：一、國家外匯管理局及其分局、外匯管理部（以下簡稱外匯局）依法對人民幣合格投資者境內(nèi)證券投資相關(guān)的投資額度（以下簡稱投資額度）、資金匯出入等實施監(jiān)測和管理。十一、托管銀行在辦理人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資結(jié)算業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，切實履行反洗錢和反恐融資義務(wù)，防范利用人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資進(jìn)行洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場的，其結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的要求報送人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者的交易、結(jié)算和托管等信息。九、托管銀行和期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)發(fā)生后5個工作日內(nèi)向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者人民幣銀行結(jié)算賬戶的開銷戶信息、獲批準(zhǔn)的投資額度、所募集資金金額、資金跨境劃轉(zhuǎn)信息、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的資產(chǎn)配置總體情況。七、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入銀行間債券市場應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行遞交書面申請，并提交下列材料：（一）本機(jī)構(gòu)基本情況說明；（二）人民幣資金來源及規(guī)模說明；（三）投資計劃書；（四）債券投資相關(guān)負(fù)責(zé)人員基本情況表；（五）登記注冊文件或監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立的證明；（六）法定代表人或指定簽字人的有效身份證件；（七）所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證；（八）中國證券監(jiān)督管理委員會書面批復(fù)及其頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證；（九）國家外匯管理局關(guān)于投資額度的書面批復(fù)；（十）最近3年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰