【正文】 角相等，②了解中心對稱、中心對稱圖形的概念，探索它的基本性質(zhì)：成中心對稱的兩個圖形中，對應點的連線經(jīng)過對稱中心，且被對稱中心平分，③探索線段、平行四邊形、正多邊形、圓的中心對稱性質(zhì)．④認識并欣賞自然界和現(xiàn)實生活中的中心對稱圖形．(3)圖形的平移①通過具體實例認識平移，探索它的基本性質(zhì)：一個圖形和它經(jīng)過平移所得到的圖形中，兩組對應點的連線平行（或在同一條直線上）且相等．②認識并欣賞平移在自然界和現(xiàn)實生活中的應用．(4)圖形的相似①了解比例的性質(zhì)、線段的比、成比例的線段；通過建筑、藝術(shù)上的實例了解黃金分割．②通過具體實例認識圖形的相似，了解相似多邊形和相似比． ③掌握兩條直線被一組平行線所截，所得的對應線段成比例.④了解相似三角形的性質(zhì)定理：相似三角形對應線段的比等于相似比；面積比等于相似比的平方．⑤了解兩個三角形相似的判定定理：兩角分別相等的兩個三角形相似；兩邊成比例且夾角相等的兩個三角形相似；三邊對應成比例的兩個三角形相似．⑥了解圖形的位似，知道利用位似將一個圖形放大或縮小.⑦會用圖形的相似解決一些簡單的實際問題．⑧利用相似的直角三角形，探索并認識銳角三角函數(shù)（sinA，cosA，tanA），知道30176。．探索等邊三角形的判定定理：三個角都相等的三角形（或僅有一個角是60176。b)2 =a2177。第二節(jié) 風險管理掌握風險管理的概念；熟悉風險管理的方法；熟悉風險分散、風險對沖、風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避、風險補償?shù)母拍罴疤攸c；熟悉風險管理的過程；了解風險管理的發(fā)展趨勢。了解金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；掌握金融 衍生工具市場的特點與功能；了解我國衍生工具市場的發(fā)展狀況。了解人民幣利率互換的業(yè)務內(nèi)容；了解信用違約互換的含義和主要風險；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。第二節(jié) 衍生工具掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類；掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；掌握遠期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。第五章 證券投資基金與衍生工具第一節(jié) 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同；了解私募基金的概念、特點；了解我國私募基金的發(fā)展概況。掌握債券評級的定義與內(nèi)涵；了解債券評級的程序；熟悉債券評級的等級標準及主要內(nèi)容。了解國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織；熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定；了解次級債務的概念、募集方式；了解混合資本債券的概念、募集方式。第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷掌握我國國債的發(fā)行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；了解我國國債的品種、特點和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法；了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。了解滬港通的概念及組成部分；了解滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過程；了解證券托管和證券存管的概念；了解我國證券托管制度的內(nèi)容；了解證券買賣中交易費用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過戶和擔保業(yè)務；了解證券委托的形式；了解委托指令撤銷的條件和程序。掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。了解我國股權(quán)分置改革的情況。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系；熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因；了解影響股票價格變動的相關(guān)因素。第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標和手段；掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系；掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責、權(quán)限。熟悉證券登記結(jié)算公司的設立條件與主要職能；熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。第四節(jié) 自律性組織掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。第三節(jié) 中介機構(gòu)掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；掌握證券公司主要業(yè)務的種類及內(nèi)容。掌握機構(gòu)投資者的概念、特點及分類；熟悉機構(gòu)投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類；掌握金融機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類；熟悉合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念與特點；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。掌握證券發(fā)行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機構(gòu)直接融資的特點；熟悉直接融資對金融市場的影響。熟悉中國多層次資本市場建設的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢；熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定；熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定；熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的概念與特點。了解中央銀行主要職能；熟悉存款準備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；了解貨幣政策的傳導機制。第二節(jié) 中國的金融體系了解建國以來我國金融市場的演變歷史；熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；了解影響我國金融市場運行的主要因素。熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類（股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等）。第二節(jié) 證券二級市場掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定；掌握利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定；熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責任。熟悉股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則。熟悉代銷金融產(chǎn)品適當性原則；熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為；掌握違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責任。了解合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。了解資產(chǎn)管理合同應當包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務接受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關(guān)規(guī)定。第五節(jié) 證券自營了解證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)；了解證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；了解證券自營業(yè)務決策與授權(quán)的要求；了解證券自營業(yè)務操作的基本要求；掌握證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求；掌握自營業(yè)務的禁止性行為；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責任。第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；熟悉財務顧問的監(jiān)管和法律責任。第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范第一節(jié) 證券經(jīng)紀了解證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的特點；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施。熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。第二章 證券從業(yè)人員管理第一節(jié) 從業(yè)資格了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任。第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定；掌握證券公司 為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責任。熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任；掌握上市公司收購的法律責任；熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責任及證券機構(gòu)的法律責任。掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握內(nèi)幕交 易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。第三節(jié) 證券法熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當事人的行為準則；掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。了解有限責任公司的設立和組織機構(gòu)；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)；掌握有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。第一篇：考試大綱附件:證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱中國證券業(yè)協(xié)會 2014年11月第一部分 證券市場基本法律法規(guī)目 錄第一章 證券市場基本法律法規(guī).........................................3 第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系...................................3 第二節(jié) 公司法...................................................3 第三節(jié) 證券法...................................................3 第四節(jié) 基金法...................................................4 第五節(jié) 期貨交易管理條例.........................................4 第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例.....................................4 第二章 證券從業(yè)人員管理.............................................5 第一節(jié) 從業(yè)資格.................................................5 第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為.................................................5 第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范.............................................6 第一節(jié) 證券經(jīng)紀.................................................6 第二節(jié) 證券投資咨詢.............................................6 第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問...................6 第四節(jié) 證券承銷與保薦...........................................6 第五節(jié) 證券自營.................................................7 第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理.............................................7 第七節(jié) 其他業(yè)務.................................................7 第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任...........................8