【正文】 債券按利息支付方式不同，分類為附息債券和貼現(xiàn)債券按是否記名，分為記名債券和不記名債券按有無擔保，分為擔保債券和信用債券投資銀行風險管理實務的內容主要包括：一是營造濃厚的風險文化氛圍二是建立風險管理機構三是建立風險管理總的原則和指導思想四是建立和實施風險管理戰(zhàn)略五是綜合運用定量和定性手段進行風險計量和控制六是對風險管理制度的事后評估證券投資基金試一種利益共享、風向共擔的集合投資方式，即通過公開發(fā)行基金份額，集中投資者的資金，由基金管理人管理，由基金托管人托管，以集中投資的方式進行證券投資。企業(yè)所有權或控制權變更，主要有反收購防御、股票回購和杠桿收購。企業(yè)擴張是指能導致企業(yè)規(guī)模及經營范圍擴大的并購行為，主要包括企業(yè)兼并、合并和收購。企業(yè)重組有兩種分類：一是從企業(yè)要素變動的角度出發(fā)，把企業(yè)重組分為產權變動、資產變動、產權和資產同時變動；二是從單個企業(yè)活動的視角出發(fā)，把企業(yè)重組分為企業(yè)擴張、企業(yè)收縮、企業(yè)所有權或控制權變更三大內容。所謂定向發(fā)行，是指上市公司向非上市公司定向發(fā)行股份，非上市公司用資產支付購買股份的對價。買殼上市置換模式，其操作流程包括兩個步驟：買殼和資產置換，首先非上市公司通過收購獲得了上市公司的控制權，即買到了上市公司這個殼；然后非上市公司的資產與上市公司的資產進行置換，通過資產置換，上市公司的資產從上市公司置出，實現(xiàn)清殼；同時非上市公司的資產置入上市公司，實現(xiàn)注殼。作業(yè)答案110： √ √ √ √ √ 1120： √ √ √ √ √ √ √ √ 2130：B D B C B C D C C A 3140: A C B D B D C D B B 4145:BC ABCD ABCD ABCD BCD 4650:ABCD ABCD BD ABD ABC 論述題買殼上市的一般模式，其操作流程包括三個步驟：買殼、清殼和注殼。論述投資銀行風險管理實務的主要內部內容。論述投資銀行風險管理實務的主要內部內容。，投資對象主要集中于成長性較好、有長期增值潛力的企業(yè) 39．按照我國《公司法》，如果一家優(yōu)勢公司Ａ公司兼并Ｂ公司并獲得控制權后，Ａ公司保留，Ｂ公司解散（取消其法人資格），該方式稱為：（） 40 并購公司采取增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票替換目標公司的股票，這種并購方式稱為：（）A．現(xiàn)金并購 三、多項選擇41．以下關于證券發(fā)行承銷的表述，正確的有：()，并選擇適當?shù)某袖N方式、發(fā)行面窄、難以公開上市擴大企業(yè)知名度等缺點 ，根據(jù)《144A私募法案》，監(jiān)管機構對私募發(fā)行的在信息披露等多方面的監(jiān)管要求比公募發(fā)行嚴格的多42．投資銀行向客戶提供的《股票投資價值分析報告》包括但不限于如下內容：（），并做出明確的買賣方向、買賣價位、買賣數(shù)量推薦及最低收益保證 、經營環(huán)境與經營管理情況、財務狀況等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它們對股票投資價值將產生怎樣的影響，根據(jù)證券估價模型對公司價值進行評估并得出結論 ，特別是嚴重改變該股票投資價值的市場風險、信用（違約）風險等需要做強調說明43．投資銀行涉足風險投資有不同的層次，包括（） 44．投資銀行參與并購業(yè)務的主要途徑和方法主要包括：（）；（或者為被收購方設計反收購方案和措施） 45．投資銀行在資本市場基本要素形成和發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，主要表現(xiàn)在：（），直接參與了證券交易市場和清算體系的建設 ，促進了社會儲蓄向投資領域的轉化，為資本市場提供了豐富的資金來源，并極大地提高了資本市場的流動性 46．風險資本退出的方式主要包括：（） 柜臺交易市場退出 47．我國對于證券公司的監(jiān)管內容主要包括（） 48．與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點包括：（） ，通常由證券監(jiān)管當局監(jiān)管49．在投資銀行并購業(yè)務中，其為收購方提供的服務通常包括：（），并根據(jù)收購方戰(zhàn)略對目標公司進行評估，包括收購策略、收購價格、相關收購條件及相關財務安排 ，并提供有效的幫助，阻止敵意收購 （律師、會計師等）的協(xié)調工作50．在我國，獨立財務顧問業(yè)務是指以獨立第三人的身份就上市公司或其它有關企業(yè)的某些事項對所有股東（特別是中小股東）是否公平出具專業(yè)性意見的業(yè)務，這些事項包括：（）、債務重組等活動 、可行性及對中小股東的影響 四、論述題論述買殼上市的三種模式。一般不需支付銷售費用。并購方的主要目的是擴大市場規(guī)?；蛳麥绺偁帉κ?，這種并購方式稱為：（）A．22．根據(jù)關于企業(yè)并購成因的“市場勢力論”，企業(yè)并購的主要動因是：（） 23．以下不屬于證券市場系統(tǒng)性風險的是：（） 24．在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，到期時仍按面額償還本金的債券是：（） 25．在我國，股票發(fā)行與上市輔導的輔導期自公司與證券經營機構簽訂證券承銷協(xié)議和輔導協(xié)議起，至公司股票上市后（）止： 26．作為（），投資銀行代表著買賣雙方，接受客戶委托代理買賣證券并收取適當?shù)膫蚪穑? 27．（）注重資本長期增值，投資對象主要集中于成長性較好、有長期增值潛力的企業(yè)，這鐘風格的基金屬于： 28．