合規(guī)學(xué)習(xí)心得[5篇]-文庫吧資料
2024-10-29 02:21本頁面
【正文】 線。其中一名經(jīng)辦員按照流程合規(guī)操作，通過查閱原始憑證信息來確認(rèn)在款項匯出時我行是否按照客戶填寫情況如實發(fā)出，結(jié)果發(fā)現(xiàn)錄入信息與客戶填寫的一致，并如實回復(fù)對方行，因此對方行把款項退回，后通知客戶重新辦理匯款業(yè)務(wù)；而另一名經(jīng)辦員沒有按流程操作，未查閱原始憑證信息，未經(jīng)原付款人同意，就憑個人對該客戶的了解擅自以正確的收款人名稱回復(fù)對方行，結(jié)果對方行照常入賬，并未把款項退回，而后又通知客戶重新填單辦理匯款業(yè)務(wù)，造成客戶重復(fù)劃款，是“輸”。換句話來說，哪怕都是密碼變更業(yè)務(wù)，其中一名經(jīng)辦員按照流程合規(guī)操作，通過聯(lián)網(wǎng)核查對客戶身份的真實性進(jìn)行校驗，發(fā)現(xiàn)該客戶其實是冒充原件所有人，識破其犯罪行為，保護了原件所有人的資金安全，是“贏”；而另一名經(jīng)辦員沒按流程操作，馬虎了事，沒有對該客戶的身份進(jìn)行真實性核查就給他辦理密碼變更，結(jié)果呢？可想而知。扎一眼看上去兩個案例沒什么聯(lián)系，可能有人會說兩筆不同的業(yè)務(wù)沒法比較。標(biāo)題所言的“贏”與“輸”其實分別代表兩個案例。我們每個人必須時時、事事做好防范意識，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患，把“誠信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)”的經(jīng)營理念根植于心，爭做遵規(guī)守紀(jì)的信用人，為實現(xiàn)信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)而貢獻(xiàn)自己應(yīng)有的力量！港口信用社胡歡歡2014年6月8日第二篇：合規(guī)學(xué)習(xí)心得（本站推薦）“贏”與“輸”的區(qū)別——合規(guī)風(fēng)險案例學(xué)習(xí)心得光大銀行廣州分行運營管理部唐耀國前幾天，分行制定的“弘揚合規(guī)文化，不越合規(guī)底線，推動業(yè)務(wù)健康發(fā)展”系列活動正式開始，本部門領(lǐng)導(dǎo)組織大家深刻學(xué)習(xí)了《中國光大銀行合規(guī)風(fēng)險案例匯編》，當(dāng)中有兩個案例與本部門現(xiàn)行工作密切相關(guān)，也給了我很大的啟示。為此要認(rèn)真抓好制度建設(shè)，一方面要根據(jù)我們一線柜員工作的特點，組織學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，使各崗位人員真正做到明職責(zé)、細(xì)制度、嚴(yán)操作。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時只強調(diào)業(yè)務(wù)工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設(shè)，沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，限于既要進(jìn)行正面教育，又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。近年來，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件，不僅干擾破壞了經(jīng)濟金融秩序，而且嚴(yán)重地?fù)p害了銀行的社會信譽。如此以來，我們的制度才得于實施，我們的資金安全防范才有保障。規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認(rèn)識與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行，就一線柜員而言，從內(nèi)部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授
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