【正文】 客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。A．同步進(jìn)行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無(wú)先后順序在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A：無(wú)效市場(chǎng) B：弱式有效市場(chǎng) C：半強(qiáng)式有效市場(chǎng) D：強(qiáng)式有效市場(chǎng)2有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。A．甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬 B．甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬C．甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用 D．甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用2暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括__。A．遠(yuǎn)期外匯交易以交易所、結(jié)算所為中介B．在套期保值時(shí)，遠(yuǎn)期外匯交易的針對(duì)性更強(qiáng)，往往可以使風(fēng)險(xiǎn)全部對(duì)沖 C．遠(yuǎn)期外匯交易的成交方式更加靈活D．遠(yuǎn)期外匯交易的流動(dòng)性高于外匯期貨交易2下面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是__。A．法定代表人 B．董事長(zhǎng)C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．總經(jīng)理1會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會(huì)員所享有的權(quán)利，不相同的是（）A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B：適用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息與服務(wù) C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)1全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有__。A：70 B：73 C：76 D：771期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式主要有。A．外國(guó)貨幣 B．外幣支付憑證 C．外幣有價(jià)證券 D．特別提款權(quán)1某投機(jī)者以85美元/蒲式耳的價(jià)格買(mǎi)入1手4月玉米期貨合約，此后價(jià)格下降到68美元/蒲式耳。A．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū) B．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本C．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃D．對(duì)客戶(hù)保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告1孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對(duì)其客戶(hù)吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱(chēng)該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶(hù)將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買(mǎi)人期貨，但事實(shí)上孫某并沒(méi)有買(mǎi)該期貨，而是拿這筆資金去買(mǎi)股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．賣(mài)出20份股指期貨合約 B．買(mǎi)入20份股指期貨合約 C．賣(mài)出40份股指期貨合約 D．買(mǎi)入40份股指期貨合約1理事會(huì)由下列（）組成。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)某投資機(jī)構(gòu)價(jià)值1 000萬(wàn)美元的證券投資組合中有四種等資金比例的股票，、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)為1 300點(diǎn)，標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨乘數(shù)為250美元/點(diǎn)。A．申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．任職資格申請(qǐng)表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)人員資格證書(shū)下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．財(cái)務(wù)狀況 B．投資經(jīng)驗(yàn) C．投資目標(biāo) D．家庭狀況金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標(biāo)的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是____ A：外匯期權(quán) B：股指期權(quán)C：遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D：股指期貨假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票，其資金是平均分配在這三只股票上，則該股票組合的β系數(shù)為（）。A．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行 C．期貨交易的對(duì)象均為實(shí)物商品D．期貨交易的目的在于買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)貨商品某紡織廠向美國(guó)進(jìn)口棉花250000磅，當(dāng)時(shí)價(jià)格為72美分/磅，為防止價(jià)格上漲，所以買(mǎi)了5手棉花期貨避險(xiǎn)。A．黃某與何某合謀，以?xún)?yōu)勢(shì)資金操縱某一證券交易價(jià)格 B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量C．馬某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格D．田某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某一證券，使該證券價(jià)格大起大落二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．保證金水平一般以合約價(jià)值的一定百分比來(lái)表示 B．在正常情況下，交易保證金率通常為5%～10% C．交易保證金率的高低直接關(guān)系到期貨交易杠桿效應(yīng)的大小 D．降低交易保證金率可以提高投機(jī)者參與的積極性2期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為正向市場(chǎng) B．正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為反向市場(chǎng) C．正向市場(chǎng)基差走強(qiáng) D．正向市場(chǎng)基差走弱2關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列描述錯(cuò)誤的是。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所D：倫敦國(guó)際石油交易所1基差等于______。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高C．商品基金和對(duì)沖基金通常被稱(chēng)為另類(lèi)投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與股票市場(chǎng)的相關(guān)度比對(duì)沖基金高1有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（）。A．利率期貨 B．股指期貨 C．外匯期貨 D．能源期貨1：90 B：10 C：70 D：301芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級(jí)有__。A．國(guó)內(nèi)需求量 B．國(guó)內(nèi)消費(fèi)量C．期末商品結(jié)存量 D．出口量1設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A．以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易 C．挪用客戶(hù)的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A．應(yīng)避險(xiǎn) B．不應(yīng)避險(xiǎn) C．應(yīng)部分避險(xiǎn) D．應(yīng)退出交易中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定． A：5 B：10 C：20 D：30每個(gè)期貨合約均以作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。A．低于 B．等于 C．接近于 D．大于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的__方式免除合約履約義務(wù)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司第三篇：海南省2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題海南省2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取（）。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)2期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．出具虛假倉(cāng)單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易2期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。如果客戶(hù)得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．證券交易委員會(huì) B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．商品期貨交易委員會(huì)1期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專(zhuān)畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn) B．金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制訂交易的計(jì)劃1期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果下列哪些情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值__ A．本國(guó)順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國(guó)逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開(kāi)戶(hù)與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．給予警告B．沒(méi)收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證下列表述中，正確的有（）。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶(hù)保證金3000元。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．203 B．193 C．197 D．1962期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn) D．資質(zhì)測(cè)試合格證明2世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A．．．50美元/盎司 D．在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核1下列可以從事期貨交易的是（）。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任1關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，正確的說(shuō)法是__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元1某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司（）。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣(mài)出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。A．同步進(jìn)行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無(wú)先后順序期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開(kāi)譴責(zé) D．向公安部門(mén)舉報(bào)期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員 C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管