【正文】 A．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)B．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)C．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)D．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)套期保值的基本原理是__。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)2期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的2期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn) B．對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn) C．對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D．對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)2期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．現(xiàn)金 B．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C．可流通國(guó)債 D．支票1期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．出具虛假倉(cāng)單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易1下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長(zhǎng) C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事1證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B．無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理1交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C．對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D．金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）下列表述中，正確的有（）。A．5 B．10 C．20 D．302期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所2維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本 D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件2監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交（）等申請(qǐng)材料。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．203 B．193 C．197 D．1961（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．期貨公司會(huì)員 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．證監(jiān)會(huì)1王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公（）負(fù)責(zé)。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。A．2 B．7 C．10 D．151期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易1期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留（）年。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。A．15000點(diǎn) B．15124點(diǎn) C．15224點(diǎn) D．15324點(diǎn)下列可以從事期貨交易的是（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣(mài)出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。A．886 B．854 C．838 D．824第三篇：內(nèi)蒙古2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題內(nèi)蒙古2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．合約交割月份為每年的112月B．最后交割日是最后交易日后第4個(gè)交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費(fèi)為4元/手D．最后交易日是合約月份第10個(gè)交易日2某投資者做大豆期權(quán)的熊市看漲垂直套利，他買(mǎi)入敲定價(jià)格為850美分的大豆看漲期權(quán)，權(quán)力金為14美分，同時(shí)賣(mài)出敲定價(jià)格為820美分的看漲期權(quán)，權(quán)力金為18美分。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的政策 B．期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定 C．期貨公司面臨的已經(jīng)判決但尚未宣布的訴訟 D．期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向2下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過(guò)的是。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料B．期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn) C．按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字D．期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格1在買(mǎi)入套期保值中，可采取方式。A．基本經(jīng)濟(jì)職能不同 B．交易目的不同 C．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同 D．保證金規(guī)定不同1下列屬于商品期貨的有__。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸1機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行（），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。A．適當(dāng)選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn) B．適當(dāng)選擇交割月份 C．充分利用基差套利D．選擇流動(dòng)性較弱的期貨合約1套期保值可以__風(fēng)險(xiǎn)。A．期權(quán)費(fèi) B．無(wú)窮大 C．零D．標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是__。A．如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任B．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的等內(nèi)容． A：風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告B：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見(jiàn) C：防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃D：盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果管理賬戶報(bào)告組織MAR編制的指數(shù)有__。某交易日，市場(chǎng)行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。A：無(wú)效市場(chǎng) B：弱式有效市場(chǎng) C：半強(qiáng)式有效市場(chǎng) D：強(qiáng)式有效市場(chǎng)期貨交易所的會(huì)員在期貨交易中出現(xiàn)違約行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所可以先以違約會(huì)員的__承擔(dān)違約責(zé)任。若后來(lái)價(jià)格上漲到了2545元/噸，該投機(jī)者將頭寸全部平倉(cāng)，則該筆投資的盈虧狀況為_(kāi)_。此后合約價(jià)格下跌到2530元/噸，他又以此價(jià)格賣(mài)出2手6月大豆合約。當(dāng)期權(quán)同時(shí)到期時(shí)，__。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶 D．開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場(chǎng)之間的價(jià)差2商品期貨合約名稱中一般注明__。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所 D：芝加哥商業(yè)交易所2買(mǎi)入套期保值一般可運(yùn)用的情況是__。A．董事B．高級(jí)管理人員 C．監(jiān)事D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人結(jié)算是根據(jù)期貨交易所公布的__對(duì)交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。A．交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求1采用金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出方法時(shí)，增倉(cāng)時(shí)應(yīng)遵循以下__原則。A．1000；1 B．1000；2 C．3000；3 D．3000；21在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，套利交易的傭金一般。A．道瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)C．金融時(shí)報(bào)30指數(shù) D．DAX指數(shù)1旗形和楔形是兩個(gè)最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢(shì)往往是____ A：與原有趨勢(shì)相反 B：與原有趨勢(shì)相同 C：尋找突破方向 D：不能判斷1確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。由此判斷，該投資者進(jìn)行的是__交易。A．周期分析法 B．基本分析法 C．個(gè)人感覺(jué) D．技術(shù)分析法下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問(wèn)題B．使交易者明確將要何時(shí)改變交易計(jì)劃，以應(yīng)付多變的市場(chǎng)環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場(chǎng)環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點(diǎn)的交易方法下面對(duì)期貨基金的參與者描述正確的有__。A：5年 B：6年 C：8年 D：10年除（）同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A：財(cái)務(wù)部 B：營(yíng)業(yè)部 C：監(jiān)管部 D：銷(xiāo)售部期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)以__為依據(jù)來(lái)制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度。A：至多前20名 B：至少前20名 C：至多前25名 D：至少前25名（）表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)