【正文】 需要準備資格預審文件，發(fā)布資格預審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構(gòu)參與資格預審，驗證項目能否獲得社會資本響應和實現(xiàn)充分競爭，并將資格預審的評審報告提交PPP中心備案。項目實施機構(gòu)應根據(jù)項目采購需求特點，依法選擇適當采購方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項目實施機構(gòu)對社會資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。項目合同是其中最為核心的法律文件。相關(guān)配套安排主要說明由項目以外相關(guān)機構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設(shè)施和項目所需的上下游服務(wù)。項目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。具體運作方式的選擇主要由收費定價機制、項目投資收益水平、風險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿處置等因素決定。原則上，項目設(shè)計、建造、財務(wù)和運營維護等商業(yè)風險由社會資本承擔，法律、政策和最低需求等風險由政府承擔，不可抗力等風險由政府和社會資本合理共擔。項目公司股權(quán)情況主要明確是否要設(shè)立項目公司以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)?；厩闆r主要明確項目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項目采用政府和社會資本合作模式運作的必要性和可行性，以及項目運作的目標和意義。方案編制交由有相應資質(zhì)的項目管理公司制定，內(nèi)容主要包括項目概況、風險分配基本框架、項目運作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇等。其中專門協(xié)調(diào)機構(gòu)，縣級以上人民政府可建立，負責項目評審、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查等。財政部門應根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證，每年政府付費或政府補貼等財政支出不得超出當年財政收入的一定比例。定量評價工作由各地根據(jù)實際情況開展。新建、改建項目應提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案；存量項目應提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案。PPP中心應根據(jù)篩選結(jié)果制定項目和中期開發(fā)計劃。PPP中心會同行業(yè)主管部門，對潛在的政府和社會資本合作項目進行評估篩選，確定備選項目。PPP協(xié)議的主要組成內(nèi)容有：總則、術(shù)語定義、特許經(jīng)營權(quán)、項目建設(shè)（BOT、BOO形式適用）、項目的運營與維護、項目設(shè)施的移交（BOT、TOT形式適用）、雙方的一般權(quán)利和義務(wù)、違約賠償、終止、變更和轉(zhuǎn)讓、解釋和爭議的解決等等。項目合同是指作為采購人的政府方與通過采購程序選擇的中標人（社會投資人）或項目公司依法訂立的約定了雙方權(quán)利義務(wù)及風險分配的協(xié)議。談判雙方須針對中標候選人所提出的非實質(zhì)性合同條款修改建議的合法性、合理性及可行性進行洽談。談判文件中至少應當明確談判程序、談判內(nèi)容及評定標準等事項。在談判之前，招標人通常會起草一份談判文件，作為談判雙方細化、確定最終意見的基礎(chǔ)。（八）、談判文件談判文件的概念。評標文件主要包括評標工作紀律、評標工作概述、評標工作程序、評標細則標準等部分。評標文件是指招標人為了使得評標工作按照法律及相關(guān)規(guī)定順利實施而編制的指導文件。通常由投標人致函、授權(quán)委托書、投標人資格文件、共同投標協(xié)議（適用于聯(lián)合體）、技術(shù)和管理方案、財務(wù)方案、法律方案、投資人報價文件、投標保函及其他等部分組成。該文件應對投標人完成擬投標項目的能力、報價，以及在擬投標項目中準備投入人力、物力、財力等方面的情況進行描述。投標文件的概念。根據(jù)國務(wù)院有關(guān)部門已經(jīng)制定發(fā)布的工程施工、貨物、服務(wù)以及機電產(chǎn)品國際招標投標等管理辦法的規(guī)定，除了《招標投標法》規(guī)定之外，招標文件中的實質(zhì)性要求和條件還應當包括：明確規(guī)定投標保證金的數(shù)額、方式和交納方法；明確規(guī)定投標有效期和出特殊情況的處理辦法；明確規(guī)定基礎(chǔ)設(shè)施交付期限和提供服務(wù)的時間；明確規(guī)定是否允許價格調(diào)整及調(diào)整方法；明確規(guī)定是否要求提交備選方案及備選方案的評審辦法；明確規(guī)定是否允許聯(lián)合體投標及相應要求；對采用工程量清單招標的，應當明確規(guī)定提供工程量清單及相應要求；明確規(guī)定對投標文件的簽署及密封要求等。按照《招標投標法》規(guī)定，招標文件中必須包括項目的技術(shù)要求、技術(shù)標準、對投標人資格審查的標準、投標報價要求、評標標準、標段、擬簽訂合同的主要條款等實質(zhì)性要求和條件。招標文件一般包括：招標公告和投標邀請書、投標人須知、擬簽訂合同、技術(shù)條款等。招標文件的內(nèi)容。招標文件是指招標人向潛在投標人發(fā)出的，旨在向其提供編寫投標文件所需的資料并向其通報招標投標將依據(jù)的規(guī)則和程序等內(nèi)容的書面文件。（五）、采購文件（招標文件）下文的采購文件主要以招標文件為主進行闡述。從實務(wù)操作的角度來看，PPP項目資格審查文件的核心內(nèi)容包括項目概況、資格審查申請文件、資格審查申請文件格式、資格審查的原則和程序、資格審查標準等方面。資格審查文件是指招標人根據(jù)招標項目的要求，在招標公告或者投標邀請書中要求潛在投標人提供的，能夠證明其具備參加投標競爭資格條件的文件。財政承受能力論證包括責任識別（股權(quán)投資、運營補貼、承擔風險、配套投入）、支出測算（依據(jù)實施方案中的項目資本金要求及項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，測算股權(quán)投資支出責任，依據(jù)建設(shè)成本、運營成本和利潤水平，測算運營補貼支出責任，依據(jù)比例法、情景分析法及概率分析法，測算承擔風險支出責任，依據(jù)政府擬提供的其他投入總成本和社會資本方為此支付的費用，測算配套投入支出責任）、能力評估（財政支出評估、行業(yè)和領(lǐng)域均衡性評估）、信息披露（項目名錄、項目信息、財政支出責任情況）。根據(jù)《關(guān)于印發(fā)的通知》，財政承受能力論證是指識別、測算政府和社會資本項目的各項財政支出責任，科學評估項目實施對當前及今后財政支出的影響，為PPP項目財政管理提供依據(jù)。PPP項目物有所值評價報告的內(nèi)容包括：項目基礎(chǔ)信息、評價方法、評價結(jié)論和附件。物有所值評價的內(nèi)容。（二）、物有所值評價報告物有所值評價的概念。實施方案的內(nèi)容。（一）、實施方案實施方案的概念。上述文件構(gòu)成了PPP項目運作實施的文件體系。通過對競爭性談判、競爭性磋商兩種采購方式的比較，競爭性磋商的采購方式最能滿足PPP項目對采購方式的要求，在選擇PPP項目的采購方式時，應重點考慮采用競爭性磋商的采購方式。在目前PPP項目數(shù)量多、投資金額巨大、政府快速推進的情況下，需要在較短時間內(nèi)，通過充分協(xié)商談判確定采購需求。采購人、代理機構(gòu)應當根據(jù)招標文件中的采購需求編制談判文件，成立談判小組，由談判小組對談判文件進行確認，談判小組推薦的成交候選人可以為2家。[評審方式]談判小組應從質(zhì)量和服務(wù)均能滿足采購文件實質(zhì)性響應要求的供應商中，按報價由低到高的順序提出成交候選人。競爭性談判[適用范圍]根據(jù)《政府采購法》，可采用競爭性談判方式采購的情形有：招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術(shù)復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。評審得分相同的，按照最后報價由低到高的順序推薦。其他供應商的價格分統(tǒng)一按照下列公式計算：報價得分=（磋商基準價/最后磋商報價）價格權(quán)值100不得去掉最后報價中的最高報價和最低報價。采購項目中含不同采購對象的，以占項目資金比例最高的采購對象確定其項目屬性。磋商小組成員應獨立評價、打分并匯總得分。前三種主要適用于采購人難以事先確定采購需求或合同條款；第四種主要適用于科研項目采購中有效供應商不足三家，以及需要對科技創(chuàng)新進行扶持的項目；第五種主要適用于政府采購工程類項目。[總結(jié)]因此，除發(fā)生不可預見的緊急情況外，PPP項目應盡量避免采用單一來源采購方式。由于單一來源采購是一對一的關(guān)系，如果供貨廠家缺貨，或在運送過程中出現(xiàn)問題，則不能保證采購標的及時供給，存在一定的風險。單一來源采購不能保證配件的及時供給，需提前儲備，因此存在占用采購方庫存資金的現(xiàn)象。單一來源采購不存在比較，不能形成競爭機制，而且產(chǎn)品一般都為進口，運費及關(guān)稅等附加費較高，致使采購標的價格較高。因為采購項目只針對一家供應商，無需經(jīng)過競標比價等這類復雜環(huán)節(jié)，因此單一來源采購程序較為簡化，大大縮短了采購時間。在單一來源采購中，項目法人與供貨商一般具有長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，供貨渠道穩(wěn)定。因此在適用范圍方面，在PPP政府采購項目專業(yè)性較強、市場上符合參數(shù)要求產(chǎn)品較少、招標數(shù)量較少，以及招標項目具有保密性的情況下，可采用邀請招標采購方式。在邀請招標過程中，當招標人對新建項目缺乏足夠的經(jīng)驗，對其技術(shù)指標尚無把握時，可通過技術(shù)交流會等方式進行信息采集，在收集了大量的技術(shù)信息并進行評價后，再向選中的特定法人或組織發(fā)出招標邀請書，邀請被選中的投標人提出詳細的報價。邀請招標與公開招標相比，降低了無人投標而導致流標的風險，這對政府采購中一些價格波動較大、專業(yè)性較強商品的采購是很有必要的。時間費用成本：雖然邀請招標不經(jīng)歷發(fā)布公告環(huán)節(jié)，但還要經(jīng)歷信息采集環(huán)節(jié)后才能邀請潛在招標人。公開招標是針對一切潛在的法人或其他組織。PPP項目采購評審結(jié)束后，采購結(jié)果確認談判工作組的工作不涉及招標文件的核心條款。招標過程耗時長：從項目審批到公布中標結(jié)果，要經(jīng)過很多程序，花費時間較多。[局限] 適用范圍有限：主要適用于采購需求中核心條件和技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)及政府采購政策，且采購過程中不作更改的項目。社會資本方競爭充分：招標前通過社會媒體發(fā)出公告及公開發(fā)售標書，能夠盡量地擴大和保障社會資本方的知情權(quán)，使符合條件的社會資本都有充分競爭的機會和權(quán)利。然而，由于PPP項目特點復雜，采購對象多為公共服務(wù)，且隨著深化改革，政府采購的環(huán)境也在不斷發(fā)生變化，選擇何種采購方式、如何選擇，成為順利完成PPP政府采購項目的重中之重。而從移交方式上看，又包括了“無償移交”和“有償移交”兩種。除113號文規(guī)定外，若PPP項目采取TOT（TransferOperateTransfer，移交運營移交）運作模式，項目開始前的第一T也應屬于移交階段的范圍。移交階段根據(jù)對PPP項目運作理解程度的不同，業(yè)界對于“移交”形式定義的理解還存在一定差異，字面上容易理解為PPP項目執(zhí)行完畢（特許經(jīng)營期滿）后項目資產(chǎn)的移交。因此，項目執(zhí)行階段實施管理是保證項目后期穩(wěn)定運營的有效途徑，穩(wěn)定運營才是判斷PPP項目成功與否的關(guān)鍵。執(zhí)行階段項目執(zhí)行階段是指通過采購階段選定社會資本后，PPP項目協(xié)議正式簽署完成后的階段，這一階段標志著PPP項目進入實質(zhì)運行階段。（4）、競爭性磋商供應商由采購人、評審專家分別推薦的，專家推薦意見需公告。有3家以上社會資本通過資格預審的，可繼續(xù)開展采購文件準備工作；通過不足3家的，應在調(diào)整資格預審公告內(nèi)容后重新組織資格預審；重新資格預審后仍不足3家合格的，可依法變更采購方式。項目實施機構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目評審。評審小組由項目實施機構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。資格預審評審小組。資格預審公告內(nèi)容。（2）、資格預審具體流程：資格預審公告發(fā)布媒介。項目實施機構(gòu)應當根據(jù)項目需要準備資格預審文件，發(fā)布資格預審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構(gòu)參與資格預審，驗證項目能否獲得社會資本響應和實現(xiàn)充分競爭”。如果一直沒有意向的投資人可推薦，建議選擇邀請供應商的第一種方式：在省級以上財政部門指定媒體發(fā)布競爭性磋商公告。”而競爭性磋商則規(guī)定：“除資格性檢查認定錯誤、分值匯總計算錯誤、分項評分超出評分標準范圍、客觀評分不一致、經(jīng)磋商小組一致認定評分畸高或畸低的情形外，采購人或代理機構(gòu)不得以任何理由組織重新評審；采購人或代理機構(gòu)不得通過對樣品進行檢測、對供應商進行考察等方式改變評審結(jié)果。第四，在重新評審標準上，競爭性磋商增加了重新評審的情形，賦予政府方更多權(quán)利。第二，在程序和時限層面，競爭性磋商在總體上要寬于競爭性談判。批準了實施方案，就相當于批準了項目的采購方式。財政部《關(guān)于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知》（財金[2015]57號）發(fā)布后，全國各省各縣市為爭取自己的項目進入PPP示范項目庫，通常都會聘請PPP專業(yè)咨詢公司開展項目準備階段的咨詢工作，其中主要的咨詢服務(wù)內(nèi)容即為實施方案、物有所值評價和財政承受能力論證等編制工作。準備階段在項目準備階段，需要進行實施方案編制、物有所值評價和財政承受能力論證等文件。如果兩者間的契合度比較低，那就沒必要再花太多精力去硬套PPP模式。識別階段識別階段是PPP項目的起始階段，這一階段更多的是判斷，即判斷一個項目是否適合采用PPP模式。PPP管理模式中，更多是要突破簡單化的“融資模式”理解，上升到從管理模式創(chuàng)新的層面上理解和總結(jié)。由此，風險得以規(guī)避。一個明顯的例子是，在隧道、橋梁、干道建設(shè)項目的運營中，如果因一般時間內(nèi)車流量不夠而導致私營部門達不到基本的預期收益，公共部門可以對其提供現(xiàn)金流量補貼，這種做法可以在“分擔”框架下，有效控制私營部門因車流量不足而引起的經(jīng)營風險。例如，政府采購過程，之所以還不能稱為公私合作伙伴關(guān)系，是因為雙方在此過程中是讓自己盡可能小地承擔風險。即使最具冒險精神的冒險家，其實也不會喜歡風險，而是會為了利益千方百計地避免風險。如果沒有風險分擔，也不可能形成健康而可持續(xù)的伙伴關(guān)系。利益共享顯然是伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)之一，如果沒有利益共享，也不會有可持續(xù)的PPP類型的伙伴關(guān)系。其主要原因是，任何PPP項目都是帶有公益性的項目，不以利潤最大化為目的。但這還不夠，為了能夠保持這種伙伴關(guān)系的長久與發(fā)展，還需要伙伴之間相互為對方考慮問題，具備另外兩個顯著特征：利益共享和風險分擔。私營部門是以此目標實現(xiàn)自身利益的追求，而公共部門則是以此目標實現(xiàn)公共福利和利益的追求。PPP中私營部門與政府公共部門的伙伴關(guān)系與其他關(guān)系相比，獨特之處就是項目目標一致。三大特征（1）、伙伴關(guān)系PPP具有三大特征，第一是伙伴關(guān)系，這是PPP最為首要的問題。在PPP模式下，公共部門和民營企業(yè)共同參與城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運營，由民營企業(yè)負責項目融資，有可能增加項目的資本金數(shù)量，進而降低較高的資產(chǎn)負債率，而且不但能節(jié)省政府的投資，還可以將項目的一部分風險轉(zhuǎn)移給民營企業(yè)，從而減輕政府的風險。通過實施這些政策可提高民營資本投資城市軌道交通項目的積極性。私營部門的投資目標是尋求既能夠還貸又有投