反洗錢自查報(bào)告5篇-文庫(kù)吧資料
2024-10-24 21:58本頁(yè)面
【正文】 對(duì)客戶證件100%.(2).建議有關(guān)部門縮短反洗錢信息的上報(bào)流程,以提高工作效率,加快對(duì)洗錢犯罪的打擊速度.第四篇：反洗錢自查報(bào)告2017年上半年反洗錢自查報(bào)告根據(jù)2016年反洗錢進(jìn)展情況，結(jié)合17年實(shí)際，我支行特開展本上半年反洗錢自查工作，自查結(jié)果如下：一、反洗錢工作情況或問題一是柜臺(tái)經(jīng)辦人員嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份登記制度，審查在本機(jī)構(gòu)辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)的客戶的身份。按規(guī)定每月報(bào)送大額交易、可疑交易報(bào)告的相關(guān)資料及報(bào)表。辦理單位客戶開立、存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定要求其提供真實(shí)有效的證明文件和資料，進(jìn)行核對(duì)并登記。三、制定有效的反洗錢措施：建立客戶身份登記制度。二、設(shè)立專門的反洗錢工作機(jī)構(gòu)，并配備必要工作人員專門負(fù)責(zé)反洗錢工作。第三篇：反洗錢自查報(bào)告反洗錢自查報(bào)告根據(jù)市人民銀行工作安排，我社于五月至六月期間對(duì)轄內(nèi)信用社的反洗錢工作進(jìn)行自查自糾，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：一、按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，建立健全反洗錢內(nèi)控制度。我社基本上能按照反洗錢的有關(guān)規(guī)定開展工作，但仍存在一些不足，員工對(duì)反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有待進(jìn)一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。得3分我社員工沒有參與洗錢案件。九、協(xié)助配合公安、司法機(jī)關(guān)打擊洗錢犯罪活動(dòng)。八、接受檢查及處罰。七、自主管理。得4分我社組織反洗錢宣傳活動(dòng)，通過張貼宣傳畫、分發(fā)傳單、懸掛條幅、到集市進(jìn)行宣傳等方式，結(jié)合本社的存款利率上浮進(jìn)行廣泛宣傳，加強(qiáng)反洗錢知識(shí)普及和相關(guān)金融法規(guī)的教育，提高客戶的法律意識(shí)，積極配合我社開展反洗錢工作，形成良好的抵制、打擊反洗錢活動(dòng)的社會(huì)氛圍。得8分我社職工能自覺加強(qiáng)帳戶管理，建立健全帳戶數(shù)據(jù)信息檔案，保存客戶的帳戶資料和交易記錄，實(shí)行科學(xué)有效的交易監(jiān)測(cè)，暫未發(fā)現(xiàn)存有違反反洗錢有關(guān)規(guī)定的問題。能夠按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料和交易記錄，建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案，保存銀行結(jié)算賬戶存款人的信息資料等，客戶盡職調(diào)查制度得到落實(shí)，暫未發(fā)現(xiàn)有匿名、假名、證件不符合要求、留存資料不完整的帳戶。四、客戶身份識(shí)別。按規(guī)定每月報(bào)送大額交易、可疑交易報(bào)告的相關(guān)資料及報(bào)表。加強(qiáng)對(duì)大額現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測(cè)，落實(shí)大額和可疑交易報(bào)告制度。得16分2015年1月1日至2015年9月20間，我社大額和可以交易筆數(shù)498筆，存款業(yè)務(wù)242筆，金額2550萬元，其中存款140筆，金額629萬元，取款102筆，金額1921萬元；轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)182筆，金額2893萬元，其中轉(zhuǎn)賬存取49筆，金額1142萬元，匯兌67筆，金額781萬元，網(wǎng)銀業(yè)務(wù)66筆，金額970萬元；ATM機(jī)業(yè)務(wù)41筆，金額14萬元；短信扣款、消費(fèi)、手續(xù)費(fèi)共計(jì)33筆，金額 3萬元。得7分自年初以來，我社制定了反洗錢工作方案，對(duì)反洗錢工作進(jìn)行了全面部署，制定了反洗錢崗位職責(zé)，在全社范圍內(nèi)大力開展反洗錢工作，明確具體崗位的職能、職責(zé)做明確分工，不定期檢查，每天必須登錄兩次，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的報(bào)備，確保反洗錢工作的深入開展。明確崗位職責(zé)，各柜員持證上崗，確保反洗錢工作的順利開展。反洗錢自查報(bào)告魚河支行二〇一二年三月三十一日第二篇：反洗錢自查報(bào)告王家井信用社反洗錢風(fēng)險(xiǎn)自
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