代銷產(chǎn)品規(guī)定-文庫吧資料
2024-10-24 20:29本頁面
【正文】 券公司可以代銷經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案在境內(nèi)發(fā)行的各類金融產(chǎn)品。第三條證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（）正確錯(cuò)誤第三篇：證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定(草案)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定(草案)第一條為了規(guī)范證券公司代銷金融產(chǎn)品行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。（）正確錯(cuò)誤《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。涉及證券公司自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理；涉及委托人責(zé)任的，可以不予理會(huì)。證券公司可以在合理范圍內(nèi)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng):（）?！蹲C券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。第二篇：證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定一、單項(xiàng)選擇題《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。第二十一條 證券公司銷售本公司金融產(chǎn)品的，參照適用本規(guī)定。涉及證券公司自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理；涉及委托人責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶聯(lián)系委托人處理。第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。第十七條 證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。第十五條 金融產(chǎn)品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產(chǎn)品相關(guān)信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶告知委托人提供的金融產(chǎn)品相關(guān)信息，或者協(xié)助客戶向委托人查詢相關(guān)信息。第十四條 證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(一)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；(二)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；(三)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失；(四)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金；(五)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。代銷的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認(rèn)。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。第十二條 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。第十條 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材
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