我行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)精彩紛呈-文庫吧資料
2024-10-21 10:43本頁面
【正文】 立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。一是通過本部網(wǎng)站開辟合規(guī)文化建設(shè)專欄，定期編發(fā)合規(guī)文化建設(shè)專刊，宣傳有關(guān)合規(guī)政策和監(jiān)管文件，普及合規(guī)知識(shí)和理念。二是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作是近幾年才倡導(dǎo)的一項(xiàng)新的管理工作，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員都是從其他崗位轉(zhuǎn)崗而來，缺乏針對(duì)性知識(shí)培訓(xùn)，自身掌握風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)尚不能滿足風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。當(dāng)前我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)與手段比較單一有限，難以適應(yīng)新形勢(shì)的要求，不能有效識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)拓展、新客戶關(guān)系建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)的識(shí)別、計(jì)量、評(píng)估和管理的能力較弱，不能隨時(shí)發(fā)現(xiàn)和提示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制需進(jìn)一步完善雖然在各部門和經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)均設(shè)置了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理員崗位，但在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理員管理上沒有建立正向激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致有的合規(guī)管理員，“有合規(guī)管理員之名,卻未行合規(guī)管理之實(shí)”未能真正履行合規(guī)管理職責(zé)，缺乏責(zé)任心；由于受利益的制衡使得基層合規(guī)管理崗對(duì)本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的違規(guī)行為往往缺乏主動(dòng)報(bào)告意識(shí)，影響了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的客觀性和真實(shí)性。同時(shí)為進(jìn)一步加強(qiáng)輿論宣傳，總行利用今年農(nóng)商行正式開業(yè)的大好契機(jī)，在報(bào)刊、新聞等多家媒體上廣 為宣傳，讓社會(huì)廣泛了解農(nóng)商行企業(yè)文化，增加社會(huì)認(rèn)同感，接受社會(huì)全面監(jiān)督。三是、定期或不定期下發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示?？傂性诰W(wǎng)站主頁創(chuàng)建了“合規(guī)建設(shè)”專欄，及時(shí)、動(dòng)態(tài)反映全行合規(guī)建設(shè)活動(dòng)情況。今年以來，我行通過對(duì)內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，并從合規(guī)管理入手，重點(diǎn)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、前臺(tái)經(jīng)營(yíng)、后臺(tái)監(jiān)督等三個(gè)環(huán)節(jié)強(qiáng)化內(nèi)部控制力度，歸納出了會(huì)計(jì)、信貸、電子銀行、中間業(yè)務(wù)等4個(gè)專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，11月15日，總行組織全行負(fù)責(zé)人及總部中層干部召開案件防控專題培訓(xùn)，針對(duì)普遍存在的薄弱環(huán)節(jié)總行制定了培訓(xùn)方案，切實(shí)做到提示在前，預(yù)警在先，還把這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為各個(gè)崗位后續(xù)跟蹤檢查、培訓(xùn)考試的重點(diǎn)，制定各部門的檢查實(shí)施方案、考評(píng)方案、學(xué)習(xí)方案，建立構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。目前總行共出臺(tái)38項(xiàng)制度，有效確保了內(nèi)部管理各項(xiàng)制度的合規(guī)性。目前，我縣農(nóng)商行共16個(gè)支行，一個(gè)總部營(yíng)業(yè)部，有十一個(gè)支行已成功達(dá)到一級(jí)行社標(biāo)準(zhǔn)，今年又申報(bào)了五個(gè)一級(jí)行社，總行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收工作已經(jīng)完成。盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務(wù)中存在的問題和漏洞，及時(shí)提出整改意見和措施，將合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)逐步引向深入。選手們緊密結(jié)合自身工作實(shí)際，以合規(guī)操作從我做起、從小事做起、從點(diǎn)滴做起、從源頭防范等方面提出自己獨(dú)到的見解，并就如何建立有效的合規(guī)管理機(jī)制，培育優(yōu)良的合規(guī)文化，切實(shí)做好案件防控及風(fēng)險(xiǎn)防范工作展開了熱烈的演講。成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，總部工作領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)召開動(dòng)員大會(huì)，深入思想發(fā)動(dòng)，全面部署活動(dòng)工作目標(biāo)，落實(shí)措施及要求；及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的指示精神，加強(qiáng)對(duì)全行合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作的督促和檢查；定期或不定期的召開全行合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)分析會(huì)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作進(jìn)行總結(jié)分析，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)不流于形式；在全行制作、張貼合規(guī)標(biāo)語，制作合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)專欄，指定專人對(duì)活動(dòng)開展情況進(jìn)行宣傳報(bào)道，增強(qiáng)員工對(duì)工作重要性的認(rèn)識(shí)。通過活動(dòng)的開展，我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)得到了進(jìn)一步的完善，內(nèi)控管理更加嚴(yán)密，合規(guī)文化建設(shè)更加成熟，員工從業(yè)行為更加規(guī)范，違規(guī)問題持續(xù)減少，案件防控能力進(jìn)一步提高，各種風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，競(jìng)爭(zhēng)力顯著增強(qiáng)。第三篇：合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)總結(jié)////農(nóng)村商業(yè)銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)總結(jié)為貫徹落實(shí)《////農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)方案》（/////發(fā)?2011?56號(hào)）精神，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，建立風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，精心組織，在全轄范圍內(nèi)開展了合規(guī)文化
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1