【正文】 稅費。（五）基金的稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。（三）不列入基金業(yè)務(wù)費用的項目基金管理人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失?；鸸芾砣擞诖渭径仁自虑拔鍌€工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送管理費劃款指令，由基金托管人根據(jù)劃款指令從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。計算方法如下： H＝E%247。第二十八條 基金的費用與稅收（一）基金費用的種類第 27 頁管理費；基金的交易費用及開戶費用；基金的銀行匯劃費用；與基金相關(guān)的資產(chǎn)評估師費、會計師費、審計費、律師費、基金合同等相關(guān)合同制作費及其他費用；按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費用。（三）基金財產(chǎn)的會計核算按《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》執(zhí)行。第二十七條 基金的會計政策（一）會計年度：每年1月1日至12月31日。（二）保管機(jī)制基金管理人的財務(wù)部門負(fù)責(zé)基金資金的保管，風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督。第二十六條 基金投資者同意基金不進(jìn)行托管，由基金管理人在商業(yè)銀行設(shè)立專項基金募集結(jié)算賬戶進(jìn)行管理。(二)基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金管理人按照規(guī)定開立私募基金財產(chǎn)的資金結(jié)算專用賬戶。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行?；鸸芾砣瞬坏眠`反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。基金管理人以固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。第二十五條 基金的財產(chǎn)(一)基金財產(chǎn)的保管與處分基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的固有財產(chǎn)，基金管理人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。(三)投資策略：股權(quán)投資，基金存續(xù)期滿后大股東回購?fù)顺觥５诙臈l 基金的投資(一)投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報。（二）份額登記業(yè)務(wù)人員在工作中必須遵守職業(yè)道德，忠于本職工作，嚴(yán)格執(zhí)行基金管理人制定的《份額登記管理制度》的操作規(guī)定和操作流程。（一）崗位職責(zé)份額登記業(yè)務(wù)主管崗職責(zé)第 23 頁（1）處理、協(xié)調(diào)與管理份額登記運行業(yè)務(wù)，對份額登記各項業(yè)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（2）對份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位實施業(yè)務(wù)操作授權(quán)；（3）負(fù)責(zé)對份額登記系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置和日常業(yè)務(wù)處理進(jìn)行復(fù)核，確保交易重要數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，復(fù)核份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)報表；（4）通過日志查詢等方式全程參與整個份額登記業(yè)務(wù)工作流程，并對份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員日常操作行為進(jìn)行監(jiān)督，防范份額登記業(yè)務(wù)差錯風(fēng)險；（5）對份額登記系統(tǒng)運算結(jié)果進(jìn)行抽樣復(fù)核運算，如有差錯及時上報分管領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)實際情況修改系統(tǒng)參數(shù)和運算結(jié)果，并將此事記錄在案以備查詢；（6）依據(jù)審計等業(yè)務(wù)要求提供投資人名冊、投資組合交易等相關(guān)信息；（7）負(fù)責(zé)制定份額登記管理制度，規(guī)范登記結(jié)算行為，防范風(fēng)險；（8）決定異常業(yè)務(wù)處理方式和程序，授予業(yè)務(wù)操作人員權(quán)限；（9）負(fù)責(zé)份額登記結(jié)算業(yè)務(wù)用章的保管使用工作；（10）每日編寫業(yè)務(wù)工作日志；（11）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項工作。第二十二條 基金份額的登記基金管理人 下設(shè)份額登記崗位辦理份額登記業(yè)務(wù)的各項事宜。（五）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。（三）基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。第 22 頁第二十條 決議形成的條件、表決方式、程序（一）基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。召集人對于基金管理人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。第 21 頁基金管理人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天提交召集人。第十八條 出席會議的方式基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。第十五條 基金份額持有人大會出現(xiàn)以下情形時應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：(一)決定延長基金合同期限；(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同。第十三條 基金份額持有人的權(quán)利(一)取得基金財產(chǎn)收益；(二)取得清算后的剩余基金財產(chǎn)；(三)按照基金合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；(四)根據(jù)基金合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)；(五)監(jiān)督私募基金管理人履行投資管理的情況；(六)按照基金合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料；(七)因基金管理人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償。第十一條 基金管理人的權(quán)利(一)獨立管理和運用基金財產(chǎn)；(二)及時、足額獲得基金管理人管理費用；(三)行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；(四)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。（二）本基金份額持有人與基金管理人約定的轉(zhuǎn)讓方式：轉(zhuǎn)讓程序（1）轉(zhuǎn)讓方、受讓方、管理人簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（2）受讓方如是本基金的新進(jìn)投資者，還需符合合格投資者等相關(guān)規(guī)定，并簽訂本基金合同；（3）管理人將轉(zhuǎn)讓協(xié)議交由份額登記部門；（4）受讓方將轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至本產(chǎn)品募集結(jié)算專用賬戶；（5）份額登記部門根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議辦理轉(zhuǎn)讓份額的過戶，并同時將轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定收款賬戶。本基金份額持有人可以通過以下兩種方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，但均應(yīng)滿足在轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計不得超過200人?；鹜顿Y者可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓其基金份額，基金份額轉(zhuǎn)讓須按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進(jìn)行份額登記。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購申請的情形；（2）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。（七）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理當(dāng)出現(xiàn)如下情形，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：（1）基金份額持有人達(dá)到200戶；（2）如接受該申請，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；（3）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或出現(xiàn)其他可能對基第 14 頁金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。（3）巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。對開放日提出的贖回申請，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項支付時間可適當(dāng)延長，最長不應(yīng)超過15個工作日。（2）一個開放期中開放日天數(shù)=1時出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。部分贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。b．部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請，其余部分的贖回申請在后續(xù)工作日予以受理。a．接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（六）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定第 12 頁單個開放日中，本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的50%時，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。贖回金額計算贖回費=贖回份額贖回日當(dāng)日的基金份額凈值贖回費率 贖回金額=贖回份額贖回日當(dāng)日的基金份額凈值贖回費贖回金額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。申購價格 申購價格為申購日基金份額凈值。本基金贖回費用全部歸基金資產(chǎn)。申購費=申購金額1%第 11 頁基金投資者贖回本基金需交納贖回費用。（四）申購和贖回的費用基金投資者認(rèn)購本基金需交納申購費用,申購費用為申購金額1%，申購費用歸基金管理人所有?；鹜顿Y者持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元時，可以選擇部分贖回基金份額，基金投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元，基金投資者申請贖回基金份額時，其持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額，基金投資者沒有一次性全部贖回持有份額的，基金管理人將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理。若申購不成功，則將申購款項退還給投資者。(二)申購和贖回的方式、價格、程序、確認(rèn)及辦理機(jī)構(gòu)本基金的申購以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付，基金不接受現(xiàn)金方式申購。第 10 頁本基金開放日為自基金封閉期結(jié)束后每季度首月的第1個工作日。第九條 基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓(一)申購和贖回的開放日及時間基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金份額，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回的除外。若基金備案失敗，按照募集失敗的方式處理。（三）基金的備案基金管理人在募集完成后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。（二）基金成立的條件第 9 頁本基金募集期結(jié)束后，符合下列條件的，基金管理人核實資金到賬情況后，出具募集資金到賬確認(rèn)函，基金成立：基金份額持有人人數(shù)不超過200人，基金的初始資產(chǎn)合計不低于1000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第七條 基金管理人將基金募集期間客戶的資金存放于上述基金募集結(jié)算專用賬戶。付款期限：本合同簽訂后三日內(nèi)。第 8 頁初始認(rèn)購資金的管理及利息處理方式募集期限內(nèi)，投資者的認(rèn)購資金應(yīng)存入本基金募集結(jié)算專用賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用，投資者認(rèn)購資金所產(chǎn)生的利息（以同期人民銀行公布的活期利率計算）計入基金財產(chǎn)。認(rèn)購份額的計算方式：（認(rèn)購金額＋認(rèn)購金額募集期間產(chǎn)生的利息）/基金份額初始面值?；鸸芾砣嗽谀技谙廾總€工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以基金份額登記部門的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購申請的確認(rèn)當(dāng)日的認(rèn)購申請可以在當(dāng)日下午15：00點前撤銷，認(rèn)購申請確認(rèn)后不得撤銷。募集結(jié)算賬戶信息基金管理人開立募集結(jié)算專用賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購，投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集結(jié)算賬戶?；鸸芾砣税l(fā)布公告提前結(jié)束募集的，本基金自公告之時起不再接受認(rèn)購申請。同時，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實際情況延長或縮短募集期。募集方式本基金通過直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）進(jìn)行銷售。第 6 頁前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第五條 基金管理人的基本情況 管理人名稱：XXXXX（有限合伙）統(tǒng)一社會信用代碼： 類型：有限合伙企業(yè) 主要經(jīng)營場所：XXX 執(zhí)行事務(wù)合伙人：XXXX 成立日期：2010年9月27日經(jīng)營范圍：股權(quán)投資，股權(quán)投資資產(chǎn)管理，投資管理，企業(yè)管理咨詢，投資咨詢（需憑審批或許可經(jīng)營的憑審批或許可經(jīng)營）。本基金存續(xù)期間管理人有權(quán)根據(jù)情況設(shè)立臨時開放日。第 5 頁（六）基金的封閉期：自產(chǎn)品成立之日起3個月。(四)基金的投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報。第四條 基金的基本情況(一)基金的名稱：XXXXX一期契約型股權(quán)投資基金(二)基金的運作方式：開放式。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時告知私募基金管理人或募集機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣顺兄Z按照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。2元、萬元：指人民幣元、人民幣萬元。2贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。1認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。1募集期：指本基金的募集期限。1基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。1T日：指本基金的認(rèn)購、申購、贖回、分紅、投資交易等特定行為發(fā)生日。1開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會?；鸱蓊~持有人：指簽署本合同