【正文】 位已經(jīng)設置為互斥；不在既客戶經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨立審查人）或基層社有權簽批人的情況。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺部門（授信經(jīng)營部門）的高管同分管中后臺部門（授信管理部門、風險管理部門等）的高管分離。二是以溫州銀行騙貸案為戒，下發(fā)了《風險提示》，要求各經(jīng)營單位重視該案所暴露出的內(nèi)控管理風險，梳理排查信貸管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵住漏洞，扎實防范信貸案件風險。加強風險防范，推進案防長效機制建設下發(fā)《關于轉(zhuǎn)發(fā)進一步推進改革發(fā)展加強風險防范的通知》，在轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)文件的同時，重點提出要推進案件防控長效機制建設，包括：加強合規(guī)內(nèi)控建設；深入推進案件防控工作，嚴格落實案件防控目標責任制，認真執(zhí)行《銀行20xx年案件防控工作方案》，努力實現(xiàn)全年案件防控目標。四是下發(fā)《關于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行上海市分行違規(guī)與持無效貸款卡企業(yè)發(fā)生信貸業(yè)務情況通報的通知》，要求在貸前調(diào)查和最終放款前查詢貸款卡狀態(tài)，嚴禁與持無效貸款卡的客戶發(fā)生信貸業(yè)務。11月，根據(jù)銀監(jiān)會對多地票據(jù)案件情況通報，又進一步下發(fā)《關于關注票據(jù)業(yè)務風險加強票據(jù)業(yè)務管理的通知》，要求各經(jīng)營單位完善風險內(nèi)控，進一步提高票據(jù)業(yè)務操作中的風險與合規(guī)意識，嚴格按制度操作。同時，向分支行重申“先授權，后查詢”，嚴格遵循個人征信查詢授權程序；“專人登記，定期核對”，做實個人征信臺賬的管理要求。加強操作風險管控，落實有效措施一是為推進和加強我行操作風險管理，制定下發(fā)《銀行操作風險字典庫（20xx版）》，明確操作風險分類標準，在業(yè)務流程分析的基礎上，對全行操作風險因子、操作風險事件、操作風險損失、操作風險點進行定義，識別和分類，構成操作風險識別和分類的字典式工具庫。五是下發(fā)《關于貫徹落實近階段監(jiān)管要求的通知》，在加強房地產(chǎn)信貸風險防控的要求中，明確提出要高度警惕商業(yè)地產(chǎn)風險，加強對商業(yè)用房抵押貸款、個人消費貸款等非住房類貸款的監(jiān)測，加大對假合同、假按揭等違規(guī)行為和轉(zhuǎn)按揭、加按揭等不審慎做法的打擊力度。在開展貸后現(xiàn)場檢查及日常走訪時，要進行實地賬務比對，核實企業(yè)檢查用款是否與貸款合同約定用途一致；及時搜集能夠證明信貸資金用途的有關憑據(jù)，確保貸款資金實際流向與合同約定貸款用途相符。四是下發(fā)《關于嚴格執(zhí)行貸款新規(guī)，加快落實“三項工作”的通知》，要求各單位要嚴格執(zhí)行“三個辦法、一個指引”，盡職開展貸款三查，嚴格調(diào)查、審核、跟蹤貸款用途及流向，防范信貸資金被挪用。通知》，提出嚴格落實整改、進一步夯實信貸管理工作、深入推進“三個辦法、一個指引”貫徹執(zhí)行的工作要求。修訂后的三項作業(yè)規(guī)范進一步強化了貸款全流程管理，規(guī)范了各崗位業(yè)務操作，從制度及流程管控層面強化了案件風險防控。結(jié)合貸款新規(guī)，完善我行制度，加強流程管控一是對20xx版作業(yè)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題、監(jiān)管部門及我行歷次檢查和調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問題進行了針對性的修訂和完善，陸續(xù)下發(fā)《銀行個人貸款業(yè)務作業(yè)規(guī)范（20xx版）》、《銀行固定資產(chǎn)貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》、《銀行流動資金貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》。（五）加強制度建設，規(guī)范業(yè)務操作，提高案件防控水平根據(jù)日常工作實踐，結(jié)合各項信貸檢查情況，對授信業(yè)務經(jīng)營與管理合規(guī)性相對薄弱、整改情況相對欠佳的經(jīng)營單位，建立了《重點關注名單》，梳理了重點關注風險點，以便加大對被關注單位的指導和檢查力度。在具體落實上，部門根據(jù)計劃安排，結(jié)合案防重點，每季下發(fā)學習通知至全體員工，要求有針對性地加強案防知識學習，以便更好地開展案防工作。（三）定期實施案防日常工作檢查，開展相關知識學習與培訓我部認真貫徹案防辦公室工作要求，按季對員工案防知識學習培訓情況、新《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》“防范操作風險三十禁”、案件處臵管理暫行辦法等學習情況等若干日常工作內(nèi)容開展檢查，檢查結(jié)果均已報送案件防控辦公室。我部負責人已于20xx年底簽訂《銀行案件防控目標責任書（20xx）》。同時，為建立整改長效機制，加強和完善案件防控工作，我部還制定了20xx年風管條線案件防控整改規(guī)劃，進一步明確并細化了全年案件防控工作的推進重點和主要實施內(nèi)容。20xx年xx月xx日案件防控工作總結(jié) 篇4今年以來，我部根據(jù)《銀行案件防控長效機制實施辦法》、《銀行20xx年案件防控工作方案》等文件精神，結(jié)合部門及條線工作重點，對授信業(yè)務風險及案件防控工作進行了持續(xù)學習與研究，認真梳理案件易發(fā)業(yè)務領域和風險管控薄弱環(huán)節(jié)，完善制度建設，加強全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓，繼續(xù)深入開展案件風險排查，建立和完善案件防控的長效機制，防范授信業(yè)務案件與合規(guī)風險。審計部門應該剖析審計督辦存在不足，著手提高審計手段、審計方法，制訂好201年第2季度審計工作安排；相關職能部門應該通過剖析，查找職能督導的工作重心，促進職能內(nèi)相關操作流程的建設，指導督辦職能內(nèi)網(wǎng)點問題的整改；網(wǎng)點應該通過檢查問題的學習，剖析問題成因，發(fā)揮集體智慧，制訂切實可行的整改措施，落實好問題的整改工作。（七）檢查問題的后續(xù)檢查此次共對前期檢查提出的246條問題，進行后續(xù)跟蹤檢查，確認已整改的問題208條，部分整改的問題38條，無未整改的問題，%。，未對借款人進行征信查詢。（四）貸款業(yè)務的檢查。（三）銀行卡、atm機、pos機等遵循性審計。（二）財務會計審計。二、自查發(fā)現(xiàn)的`主要問題（一）存款滾動性檢查。（七）強化經(jīng)濟處罰20年進一步進行審計責任追究。第1季度已落實輪崗輪調(diào)77人，其中網(wǎng)點主任（副主任）19人，會計主管18人；已落實強制休假89人。因信用社暴露的不良貸款風險問題，我聯(lián)社于201年3月2日成立專項清收調(diào)查小組，對信用社17筆違規(guī)貸款進行調(diào)查清收，至201年第1季度末，17筆貸款本金已清收完畢，落實了1筆不良貸款債權清收。（四）強化線索問題的調(diào)查核實工作第1季度，庫車縣聯(lián)社不放過任何違規(guī)問題線索，強化了線索追查工作。其中存款滾動式檢查問題47條、財務會計問題71條、銀行卡業(yè)務問題24條、安全保衛(wèi)問題9條，貸款業(yè)務方面問題37條，4季度后續(xù)跟蹤檢查，進一步強化審計監(jiān)督評價作用。我聯(lián)社自2月21日至3月31日，歷時39天，投入93個工作日，抽調(diào)172本傳票、196本登記簿、651份信貸檔案，14本卡資料，對信用社、信用社、等11家信用社開展存款滾動式檢查、財務會計審計（含中間業(yè)務、股本金）、銀行卡業(yè)務檢查、貸款業(yè)務檢查、安全保衛(wèi)、自律再監(jiān)督及2第4季度發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)跟蹤檢查等7個項目的全面遵循性審計檢查工作。（二）作好九種人、員工八小時內(nèi)外的異常行為的排查工作第1季度，我社結(jié)合全面遵循審計，與網(wǎng)點員工面對面地進行九種人排查62人次，員工八小內(nèi)外的異常行為調(diào)查62人次，現(xiàn)場向客戶發(fā)放客戶意見調(diào)查表23份，我社已將九種人排查、員工八小時內(nèi)外的異常行為排查，納入日常審計監(jiān)督工作之中。同時，我社還層層簽訂了《優(yōu)質(zhì)文明服務工作目標責任書》、《治理商業(yè)賄賂工作目標責任書》、《安全保衛(wèi)和反洗錢工作目標責任書》、《員工“八小時以外”相互監(jiān)督責任書》，同時層層開展9種人排查工作。案件防控工作總結(jié) 篇3一、案防工作開展情況（一）作好的案防工作部署第1季度，我社向你局上報了案件防控工作總結(jié)（農(nóng)信[]4號），向自治區(qū)聯(lián)社上報審計工作計劃（農(nóng)信[]12號），黨風廉政建設及案件防控工作計劃（農(nóng)信黨〔〕1號），使我社案防工作有計劃有步驟的開展。三是加大了責任追究力度。聯(lián)社根據(jù)每次檢查后信用社問題整改情況逐月下發(fā)稽核問題跟蹤臺賬，限期整改，從而確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題跟蹤到位，整改到位。通過連續(xù)檢查，杜絕了風險隱患的發(fā)生。一是加大稽核檢查力度，做到不留死角。抓多層次的業(yè)務檢查、專項稽核、警示教育活動，提高案件防控意識。在這次九種人排查工作中，發(fā)現(xiàn)有2個不良行為的員工，聯(lián)社已對兩人分別做了處理。下旬至5月份，我縣信用社共排查395人，排查面達到100%。在進行排查的同時，還做到了以下情況：結(jié)合我縣信用社實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。此舉有效防范了操作風險。4月份通過公開競聘、考試、答辯等程序選拔了31名中層干部，其中部門經(jīng)理13名，信用社主任、副主任18名。讓每名員工知道該做什么、不該做什么、該怎么做；嚴格用科學有效的制度來規(guī)范員工的行為，堅持按章辦事、管好程序辦事，實現(xiàn)規(guī)范化管理。二是在領會精神實質(zhì)上下功夫，真正做到學出精神、學出新意、學出氛圍、學出成效。抓基礎管理，構筑案件防控工作基礎根據(jù)省聯(lián)社“基礎管理年”活動安排，xx聯(lián)社以組建農(nóng)村商業(yè)銀行為契機，本著“嚴密、科學、規(guī)范、有效”的原則積極開展“三抓一促進”活動，一是根據(jù)實際需要，不斷完善補充制度，使各項內(nèi)控制度能夠覆蓋業(yè)務操作的每一個環(huán)節(jié)，確保不出現(xiàn)“制度盲區(qū)”；并設計操作流程，使各個業(yè)務之間，一個業(yè)務的各個環(huán)節(jié)之間，形成有序的、相互制約、相互聯(lián)系的過程。二、案件風險防控工作開展情況抓組織機構建設，明確工作目標依照案件防控文件精神，上半年，xx聯(lián)社在以xxxx理事長為組長、xxx主任為副組長，聯(lián)社監(jiān)事長、副主任、部門負責人以及信用社主任為成員的案件防控工作領導小組的領導下，對防控工作做出了具體安排部署，同時各信用社也成立了相應的案件防控工作領導小組。截至xxxx年x月底，各項存款余額達到xxxxx萬元，較年初上升30549萬元，%，%，較去年同期多上升9710萬元；各項貸款余額達到xxxx萬元,其中：貼現(xiàn)持票xxxx萬元，較年初下降16045萬元，傳統(tǒng)貸款較年初上升14428萬元，%，%；其中：農(nóng)業(yè)貸款余額xxxxx萬元，較年初上升12332萬元，%。在職職工xxx人。案件防控工作的推行，有效遏制了各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生，截至九月底，我縣信用社實現(xiàn)了零發(fā)案。對總分行下發(fā)的案防文件、通知，組織監(jiān)控檢查人員認真學習文件，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行案件防控指導意見結(jié)合支行實際抓好工作落實。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。五、20xx年工作開展計劃進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。支行在制定相關規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織各部門每月進行交叉檢查。加強配合，做好會計檢查組織工作。認真做好營業(yè)場所安全檢查工作狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作切實加強我行營業(yè)網(wǎng)點技防設備的管理、維護工作認真規(guī)范款箱交接管理工作案件防控工作是一項長期、艱巨的任務，我行將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險，為我行各項業(yè)務工作的持續(xù)開展保駕護航。平常也較注重員工的思想狀況，支行行長定期以及不定期與員工交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。排查過程中，我支行采取全行員工自查、互查的方式，對每位員工的39。二、案件防控具體做法及具體措施認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命。認真落實開展員工不良行為的排查工作，在支行開展了全方位對員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。與全行員工簽訂案件防控責任書，實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。人民路支行 2012522第五篇：案件防控工作總結(jié)案件防控工作總結(jié)案件防控工作總結(jié) 篇1根據(jù)陜西銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會案件稽查局關于做好20xx年案防稽查工作總結(jié)的通知》（陜銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】437號）要求，對支行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經(jīng)營風險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改。，認真總結(jié)經(jīng)驗，避免發(fā)生同類問題。，柜員、業(yè)務主管妥善保管各自鑰匙、密碼及章戳，每次代理授權都做好了登記。，并登記，無單人臨柜的現(xiàn)象。支行二〇一三年十一月二十日第四篇：支行案件防控工作自查報告支行案件防控工作自查報告為實現(xiàn)支行安全生產(chǎn)，杜絕各類案件發(fā)生，根據(jù)銀監(jiān)局、分行關于落實案件防控工作要求的規(guī)定，支行現(xiàn)對落實案件防控工作有關要求的情況進行自查，匯報如下：，營業(yè)結(jié)束后由業(yè)務主管核對現(xiàn)金、憑證種類、數(shù)量及登記情況，并蓋章。3．加強業(yè)務學習，進一步提高案件防控水平。2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。在檢查過程中，對業(yè)務操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進行表揚獎勵。，杜絕風險隱患。四、營業(yè)部案件防控工作做法及具體措施，梳理風險控制措施。支行OA負責聯(lián)絡人員認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄，根據(jù)下發(fā)文件各部門深入進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。排查過程中，我支行采取全行員工自查、互查的方式，對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。二、案件防控具體做法及具體措施認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命。3．認真落實開展員工不良行為的排查工作，在支行開展了全方位對員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。1．與全行員工簽訂案件防控責任書，實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。第三篇：2013年支行案件防控工作總結(jié)支行2013案件防控工作總結(jié)根據(jù)陜西銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會案件稽查局關于做好2013年案防稽查工作總結(jié)的通知》（陜銀監(jiān)辦發(fā)【2013】437號）要求，對支行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經(jīng)營風險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改。建立防范商業(yè)賄賂長效機制，規(guī)范進行各類營銷活動，避免出現(xiàn)涉嫌商業(yè)賄賂的行為，從源頭上堵塞漏洞。突出排查重點，