分支機(jī)構(gòu)如何開展推薦業(yè)務(wù)-文庫吧資料
2024-09-23 05:13本頁面
【正文】 （四）所推薦的項(xiàng)目被監(jiān)管單位公開批評、采取監(jiān)管措施或行政處罰等處罰的； （五）在業(yè)務(wù)開展過程中違反有關(guān)規(guī)定導(dǎo)致公司被監(jiān)管單位公開批評、采取監(jiān)管措施或行政處罰等處罰的； （六）其他違反管理辦法及公司相關(guān)管理制度的情況 ； 分支機(jī)構(gòu)被暫停業(yè)務(wù)資格的， 3個月內(nèi)不得開展新的推薦業(yè)務(wù)；被撤銷業(yè)務(wù)資格的， 6個月內(nèi)不得再行申請業(yè)務(wù)資格。 管理制度 專業(yè)人員 管理制度 開展推薦業(yè)務(wù)的備案及管理 三、業(yè)務(wù)資格的條件 逐年制定業(yè)務(wù)發(fā)展年度規(guī)劃，規(guī)劃內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括未來一年的： ?業(yè)績預(yù)期 ?支出預(yù)算 ?完成掛牌項(xiàng)目數(shù) ?申報項(xiàng)目數(shù) ?項(xiàng)目儲備數(shù)量 ?團(tuán)隊(duì)建設(shè) ?其他相關(guān)方面 目的：進(jìn)行成本效益分析，科學(xué)開展業(yè)務(wù)； 為公司整體統(tǒng)籌規(guī)劃提供依據(jù)。 專業(yè)人員 發(fā)展規(guī)劃 管理制度 開展推薦業(yè)務(wù)的備案及管理 三、業(yè)務(wù)資格的條件 專業(yè)人員條件符合股轉(zhuǎn)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn) ?項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 —— 以財(cái)務(wù)、法律或行業(yè)的身份參與 2個以上項(xiàng)目（完成掛牌）的盡調(diào)工作并簽字； 3年以上投行從業(yè)經(jīng)歷，且作為保代或準(zhǔn)保代主持過主承銷項(xiàng)目 ?注冊會計(jì)師 —— 通過注冊會計(jì)師全科考試 ? 律 師 —— 通過國家司法考試 ?行業(yè)分析師 —— 具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識，并在最近 1年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報告 ?全員均應(yīng)取得證券執(zhí)業(yè)資格。 ?實(shí)行雙重管理 結(jié)合分支機(jī)構(gòu)設(shè)置的實(shí)際情況，分支機(jī)構(gòu)下設(shè)的新三板業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)實(shí)行雙重管理，即分公司負(fù)責(zé)行政管理，新三板業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)管理。去年以來經(jīng)過一系列努力規(guī)范，公司新三板業(yè)務(wù)已經(jīng)形成統(tǒng)一質(zhì)量控制、統(tǒng)一收入分配、統(tǒng)一對接協(xié)調(diào)的歸口管理局面。 推薦業(yè)務(wù) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 推薦申請掛牌公司股票掛牌 代理開立證券賬戶 持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司 代理買賣股票等業(yè)務(wù) 為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù) 開展推薦業(yè)務(wù)的備案及管理 二、業(yè)務(wù)管理模式 ?符合條件的分公司
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