6小區(qū)設(shè)備間電信間運(yùn)營(yíng)商裝維管理規(guī)范-文庫(kù)吧資料
2024-09-21 13:51本頁(yè)面
【正文】 八、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在與期貨居間人簽訂居間合同前，應(yīng)組織其參加由 XX 省期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向 XX 省期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）申請(qǐng)執(zhí) 業(yè)注冊(cè)登記。執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)不少于 40 個(gè)小時(shí)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于 20個(gè)小時(shí)。 六、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與期貨居間人的居間合同中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： （一）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名稱和期貨居間人的姓名； （二）期貨居間人的業(yè)務(wù)權(quán)限； 第 11 頁(yè) 共 19 頁(yè) （三）開(kāi)展?fàn)I銷業(yè)務(wù)的期間； （四）期貨居間人服務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)； （五）期貨居間人的基本行為規(guī)范； （六）期貨居間人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式； （七）雙方權(quán)利義務(wù)； （八）違約責(zé)任。 四、有下列情形之一者，不得申請(qǐng)期貨居間人執(zhí)業(yè)資格證書(shū)： （一）曾受到刑事處罰者； （二）曾因違反有關(guān)金融法律﹑行政法規(guī)﹑規(guī)章而受到行政處罰或紀(jì)律處分未滿三年者； （三）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或市場(chǎng)禁入期限未滿者； （四）黨政機(jī)關(guān)﹑軍隊(duì)的現(xiàn)職人員； （五）因違法違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員； （ 六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他不宜從事期貨業(yè)務(wù)的人員。 期貨居間人在期貨營(yíng)銷活動(dòng)中，因執(zhí)行所屬期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令或者利用居間人身份違反交易規(guī)則的，所屬期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。期貨居間人代理期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本《指導(dǎo)意見(jiàn)》。 一、在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事客戶招攬業(yè)務(wù)的，與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂居間合同，其收入與其所招攬客戶資金量、交易量掛鉤的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)銷人員為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨居間人。會(huì)員單位于規(guī)定期限之前整改完畢的，可向交易所提交發(fā)放分支機(jī)構(gòu)證照申請(qǐng)，經(jīng)驗(yàn)收合格的，交易所將安排時(shí)間集中發(fā)放。 整改清理階段，交易所不予審批會(huì)員單位新設(shè)分支機(jī)構(gòu)。 各會(huì)員單位于 2024 年 8 月 30 日前提交清理方案，分支機(jī)構(gòu)清理方案和居間人清理方案需參照相關(guān)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)分別出具， 第 8 頁(yè) 共 19 頁(yè) 需包括整改措施及進(jìn)度安排， 各會(huì)員單位依據(jù)報(bào)備的清理方案進(jìn)行整改，于 2024 年11 月 15 日前形成前一階段整改實(shí)施進(jìn)度報(bào)告提交合規(guī)部（具體要求見(jiàn)附件：《分支機(jī)構(gòu)整改實(shí)施進(jìn)度報(bào)告》、《居間人整改實(shí)施進(jìn)度報(bào)告》）。 2〉、居間人整改清理參考途徑有： 誠(chéng)招全國(guó)各地分公司、代理商、及個(gè)人居間 天交所 127 號(hào)會(huì)員單位渠道部 qq319521029a、對(duì)于不愿繼續(xù)合 作的，解除居間協(xié)議，無(wú)后續(xù)合作； b、解除合作協(xié)議，篩選相關(guān)居間負(fù)責(zé)人入股會(huì)員單位，直接參與分紅或在相關(guān)地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)（需報(bào)交易所審批）； c、協(xié)議到期后，不愿繼續(xù)合作的，終止合作； d、協(xié)議到期后，終止居間合作，篩選相關(guān)居間負(fù)責(zé)人入股會(huì)員單位，直接參與分紅或在相關(guān)地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)（需報(bào)交易所審批）； 各會(huì)員單位于 2024 年 8 月 15 日前提交開(kāi)戶專員開(kāi)戶方案（具體要求見(jiàn)附件：《開(kāi)戶專員開(kāi)戶方案》）；開(kāi)戶專員開(kāi)戶方案于 2024 年 9 月 1 日開(kāi)始實(shí)施?；藱z查階段自 2024 年 2 月 1 日至 2024 年 4 月 30 日止。對(duì)于其他人員經(jīng)手簽署《客戶協(xié)議書(shū)》的投資者交易賬戶將不予以激活。 開(kāi)戶專員須為會(huì)員單位正式員工，經(jīng)會(huì)員單位授權(quán)辦理開(kāi)戶工作，并經(jīng)交易所統(tǒng)一培訓(xùn)，考核通過(guò)后持《開(kāi)戶專員上崗證》上崗，進(jìn)行投資者開(kāi)戶手續(xù)的辦理工作。應(yīng)可清晰辨認(rèn)視頻中人物及聲音。 （三）、開(kāi)戶流程規(guī)范化 客戶開(kāi)戶可采用以下四種方式進(jìn)行開(kāi)戶： 客戶 到會(huì)員單位與分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)，由開(kāi)戶專員經(jīng)手與客戶當(dāng)面辦理開(kāi)戶，提供視頻等影像資料； 由開(kāi)戶專員與客戶當(dāng)面辦理開(kāi)戶，但應(yīng)將簽署過(guò)程制作成視頻文件，； 由開(kāi)戶專員與客戶視頻辦理開(kāi)戶，應(yīng)將客戶簽署過(guò)程制成視頻文件。除非能夠提供相應(yīng)的詳實(shí)證明，例如：廣告的播出、版面宣傳活動(dòng)的照片、影像資料等。會(huì)員單位工作人員應(yīng)有勞動(dòng)合同 、工資發(fā)放的銀行記錄、地稅部門(mén)提供的完稅證明、社保機(jī)構(gòu)提供的會(huì)員為其繳納社會(huì)保險(xiǎn)的證明。會(huì)員單位及自營(yíng)分支機(jī)構(gòu)地址應(yīng)向交易所報(bào)備；會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)向交易所備案。不得在居間人營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等其他場(chǎng)所或由居間人進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理。會(huì)員單位自然人居間的直系親屬、自然人居間控股的機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)居間的
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1