投資管理部及其工作流程-文庫(kù)吧資料
2025-03-04 14:10本頁(yè)面
【正文】 理流程 19 接管 偏差超過(guò) 4 0 % 以上，經(jīng)執(zhí)委會(huì)授權(quán)，在緊急調(diào)整的基礎(chǔ)上，以投資管理部為主，其它相關(guān)部門人員參加的監(jiān)控小組可臨時(shí)接管該類企業(yè)，并要求人力資源部門按有關(guān)人力資源工作流程予以配合，提供相關(guān)人才資源，直至按相關(guān)程序調(diào)整企業(yè)人力配置。 緊急監(jiān)控 偏差 2 0 ～ 4 0 % 的情況下，投資管理部應(yīng)立即要求非 SB U 企業(yè)董事會(huì)組建緊急監(jiān)控小組，對(duì)該企業(yè)的日常工作實(shí)施緊急監(jiān)控，同時(shí)對(duì)該企業(yè)進(jìn)行審計(jì)及全面分析 ( 特別評(píng)估內(nèi)容見附錄三 4), 并要求企業(yè)負(fù)責(zé)人述職，共同研討應(yīng)對(duì)調(diào)整計(jì)劃。5 . 8 投資管理部在日常監(jiān)控工作中發(fā)現(xiàn)所轄企業(yè)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)嚴(yán)重偏差 （超過(guò) 20 ％）、發(fā)生異常情況時(shí) ( 見附錄三 3), 可采取下列措施 : 向部門總經(jīng)理、主管執(zhí)行總裁申報(bào)，經(jīng)執(zhí)委會(huì)核準(zhǔn)后，對(duì)該企業(yè)實(shí)行緊急監(jiān)控程序。由投資管理部牽頭，會(huì)同財(cái)務(wù)部、審計(jì)室、法律室和人力資源部等的相關(guān)人員組成工作小組不定期地對(duì)各所屬企業(yè)進(jìn)行巡回檢查；檢查結(jié)果及時(shí)向投資管理部總經(jīng)理、主管執(zhí)行總裁匯報(bào)。投資管理部定期會(huì)同財(cái)務(wù)部等對(duì)企業(yè)的各類重要數(shù)據(jù)，對(duì)照 《企業(yè)階段工作監(jiān)測(cè)指標(biāo)》進(jìn)行偏差分析，并按期編制 《季度或月企業(yè)經(jīng)營(yíng)偏差分析報(bào)告》，報(bào)投資管理部總經(jīng)理及主管執(zhí)行總裁審閱。 《企業(yè)階段性工作監(jiān)測(cè)指標(biāo)》重點(diǎn)應(yīng)關(guān)注資產(chǎn)負(fù)債及企業(yè)價(jià)值增 值分析指標(biāo)等。 非集團(tuán)化管理的企業(yè)任何計(jì)劃外投資均必須報(bào)投資管理部，投資管理部執(zhí)行相關(guān)流 程。年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定流程：非 SBU 投資管理部 財(cái)務(wù)部 執(zhí)委會(huì)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的審定年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定并按時(shí)上報(bào)，含投、融資計(jì)劃資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表。資產(chǎn)管理流程 14 5 資產(chǎn)管理所轄企業(yè)的日常監(jiān)控、偏差分析與糾正及工作報(bào)告程序 投資管理部于 8 月 10 日前收集所轄企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃草案，預(yù)審、評(píng)估后報(bào)送投資管理部總經(jīng)理審閱 （企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃制訂的原則：企業(yè)價(jià)值提升最大化）；審閱通過(guò)后，由投資管理部報(bào)執(zhí)委會(huì)審批。4 . 3 所屬企業(yè)或項(xiàng)目的意見、申請(qǐng)和建議，向投資管理部提出，由主管副總經(jīng)理審閱；必要時(shí)，主管副總經(jīng)理主持召開投資管理部?jī)?nèi)部會(huì)議討論，討論結(jié)果報(bào)總經(jīng)理批示；屬重大事項(xiàng)的，必須上報(bào)主管執(zhí)行總裁，直至報(bào)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)。資產(chǎn)管理采用項(xiàng)目組形式進(jìn)行工作，項(xiàng)目組人員由主管副總經(jīng)理指定 （包括高級(jí)管理經(jīng)理、財(cái)務(wù)分析師）；涉及外部人員參與項(xiàng)目組的，由主管副總經(jīng)理提名，報(bào)投資管理部總經(jīng)理核準(zhǔn)執(zhí)行。13 4 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度 投資管理部代表公司對(duì)所屬企業(yè)或項(xiàng)目統(tǒng)一接口，履行監(jiān)控、協(xié)調(diào)、管理職能。3 . 2 .2 移交所需文件見附錄三 1 。3 、 項(xiàng)目移交及接管程序3 . 1 項(xiàng)目來(lái)源3 . 1 .1 執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)且授權(quán)投資管理部直接實(shí)施投資的企業(yè)或項(xiàng)目。2 . 3 各非 SBU 的月度經(jīng)營(yíng)狀況分析、監(jiān)控、糾偏。2 、 資產(chǎn)管理的內(nèi)容：2 . 1 各非 SBU 的戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行的監(jiān)控與考核。1 . 2 提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理能力。10. 3 文件歸檔。評(píng)價(jià)的要點(diǎn)見附錄一。派駐董事隸屬投資管理部領(lǐng)導(dǎo)；投資管理部和派駐董事共同對(duì)合資公司的運(yùn)營(yíng)狀況進(jìn)行監(jiān)管。9 出資與監(jiān)管 投資協(xié)議簽定和出資工作完成后，項(xiàng)目小組提出派出董事的人選，報(bào)執(zhí)委會(huì) （董事局）批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)的董事人員進(jìn)駐合資公司董事會(huì)。 投資協(xié)議得到執(zhí)委會(huì) （董事局）的同意和批準(zhǔn)后進(jìn)行簽定。投資決策和實(shí)施流程 10 8 達(dá)成和簽署投資協(xié)議 在簽署投資協(xié)議前，關(guān)鍵利益相關(guān)者的利益必須協(xié)調(diào)一致； 簽約前達(dá)成的協(xié)議文本 必須經(jīng)法律室事先審核出具意見后，再報(bào)執(zhí)委會(huì) （董事局）審批。 需中介機(jī)構(gòu)出具相關(guān)文件的 ( 審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、法律意見等 ) ，則聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)工作，完成并提交相關(guān)報(bào)告。7 談判 項(xiàng)目小組根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的投資方案與擬投資公司進(jìn)行談判。投資決策和實(shí)施流程 9 6 方案批準(zhǔn) 投資 方案經(jīng)執(zhí)委會(huì) （董事局）審議批準(zhǔn)后，開始實(shí)際運(yùn)作。 （見附錄一） 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向投資管理部總經(jīng)理提交設(shè)計(jì)方案，經(jīng)批準(zhǔn)后， 由法律室審核出具意見，再報(bào)執(zhí)委會(huì) （董事局）審批。5 設(shè)計(jì) 投資方案5 . 1
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