貴金屬業(yè)務(wù)-文庫吧資料
2025-03-02 23:04本頁面
【正文】 易風(fēng)險揭示書 》 上簽名并加蓋公章。財(cái)務(wù)部門及時準(zhǔn)確的賬務(wù)處理，并與金交所庫存記錄核對。 風(fēng)險監(jiān)控 ? 逐日盯市，發(fā)現(xiàn)異常及時報告，或追加保證金，及時平倉，檢測保證金賬戶及清算賬戶的充足性 業(yè)務(wù)流程 自營買賣 資金清算與黃金交割 ?交易所實(shí)行“集中、凈額、二級”的資金清算原則 賬務(wù)處理 ?黃金交易系統(tǒng)與企業(yè)財(cái)務(wù)系統(tǒng)自動對接，在黃金交易系統(tǒng)成交后，財(cái)務(wù)系統(tǒng)自動記賬，對于現(xiàn)貨交割，財(cái)務(wù)人員按照成交情況登記表外業(yè)務(wù)登記簿。 二、貴金屬業(yè)務(wù)流程 業(yè)務(wù)流程 自營買賣 交易發(fā)起 ? 黃金交易員在報價時應(yīng)參考國內(nèi)黃金市場價格、國際黃金市場價格及其變動趨勢，所報價格還應(yīng)考慮交易費(fèi)用和倉儲、運(yùn)輸、保管等成本因素。 ? 會員為 控制交易風(fēng)險 ，需要對客戶持倉實(shí)施強(qiáng)行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。 ? 會員接受客戶委托從事交易時，應(yīng)按交易所的相關(guān)規(guī)定對客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)，并簽署 代理協(xié)議 。 ? 交易所指定倉庫負(fù)責(zé)為會員及客戶辦理實(shí)物出入庫手續(xù)。實(shí)物交割處理到每個會員及客戶的實(shí)物賬戶。在 T+1 日的9： 00至 15： 30，交易所根據(jù)會員的申請，將資金劃入其在結(jié)算銀行的自營專用賬戶或代理專用賬戶。 ? “集中”是指交易所對會員統(tǒng)一辦理資金清算和劃付； ? “凈額”是指會員就其在交易所買賣的成交差額與交易所進(jìn)行清算； ? “二級”是指交易所負(fù)責(zé)對會員實(shí)行清算，會員負(fù)責(zé)對其代理客戶實(shí)行清算。 ? 結(jié)算價是現(xiàn)貨即期合約和延期交收合約計(jì)算下一交易日漲跌停板幅度的基準(zhǔn)，是延期交收合約進(jìn)行當(dāng)日未平倉合約盈虧清算的依據(jù)。 ? 結(jié)算價是某合約整個交易日成交價格按成交量的加權(quán)平均價。 ? 收盤價是某合約當(dāng)日最后五筆成交的加權(quán)平均價。 ? 集合競價采用最大成交量、最小剩余量原則，高于集合競價產(chǎn)生價格的買入申報全部成交；低于集合競價產(chǎn)生價格的賣出申報全部成交；等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入或賣出申報，根據(jù)買入申報量和賣出申報量的多少，按少的一方的申報量成交。 開盤價 ? 現(xiàn)貨實(shí)盤合約以當(dāng)日第一筆成交的價格作為開盤價。 ? 新上市合約的掛盤基準(zhǔn)價由交易所確定并提前公布。撮合成交價等于買入價（ bp）、賣出價（ sp）和前一成交價（ cp）三者中居中的一個價格。 7 成交 ? 交易系統(tǒng)對報單指令按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則撮合成交。 6 報價 ? 現(xiàn)貨實(shí)盤合約交易，買方報價時必須有全額資金，賣方報價時交易賬戶中必須有相應(yīng)的實(shí)物，報價后，對應(yīng)的資金或?qū)嵨锛幢粌鼋Y(jié)。 ? 黃金、鉑金的報價單位為人民幣元 ∕ 克，最小變動價位為 ；白銀的報價單位為人民幣元 ∕ 千克，最小變動價位為 1元。 5 交易時間 ? 交易時間為每周一至五（節(jié)假日除外）上午 9:0011:30，下午 13:3015:30，晚上 21:002:30。 ? 代理專用賬戶：即根據(jù)交易所有關(guān)規(guī)定，會員（綜合類）代理客戶進(jìn)行黃金交易而在 清算銀行 開立的專項(xiàng)賬戶；其與在交易所開立的代理客戶保證金賬戶一一對應(yīng)。 ? 自營保證金賬戶：即交易所對會員利用自有資金進(jìn)行黃金交易交付的保證金，實(shí)行保證金賬戶專項(xiàng)管理而在 交易所的清算系統(tǒng) 中開立的賬戶，其與會員在清算銀行中開立的自營專用賬戶一一對應(yīng)。交易所可根據(jù)市場情況相應(yīng)調(diào)整交易保證金比例。清算準(zhǔn)備金的最低金額根據(jù)會員向交易所申請的交易業(yè)務(wù)確定。 保證金分為清算準(zhǔn)備金和交易保證金。 ?客戶分為機(jī)構(gòu)客戶和個人客戶 ?會員 ? 交易所實(shí)行保證金制度。會員可自行選擇通過現(xiàn)場或遠(yuǎn)程方式進(jìn)行交易。 標(biāo)準(zhǔn)黃金、鉑金交易通過交易所的集中競價方式進(jìn)行，實(shí)行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先撮合成交。 實(shí)行集中、直接、凈額的資金清算原則。 ? 黃金
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