【正文】 業(yè)保護目的，是禁止或限制外商或者民營企業(yè)介入經營的。 ? 應對措施實施監(jiān)督與改進 ? 風險應對是一個遞進的動態(tài)過程，會隨著內外部風險環(huán)境變化而變化，同時執(zhí)行風險應對措施會引起企業(yè)風險情況的改變。項目組根據對風險的評估結果，在風險應對方面，采用制定風險應對策略及措施、制定和實施風險應對計劃等工作環(huán)節(jié) 。 ? 法律風險清單示包括風險代碼、風險名稱、行為代碼、引發(fā)法律風險的行為、涉及的法律法規(guī)、涉及的法條、引發(fā)的法律責任和后果、案例、法律建議、涉及的部門、涉及的法律主體、涉及業(yè)務 /管理活動等 ? 風險評估 ? 對識別出的風險，綜合考慮導致風險事件的原因、風險事件發(fā)生的可能性及其后果、影響后果和可能性等因素，并結合企業(yè)風險管理的目標、成本和收益、資源的投入安排等因素，通過以定性和定量向結合的方法進行分析，以頻次和產生損失和影響程度為坐標，按坐標分為重大、重要、一般風險三級，為風險的應對提供支持。確定收集信息的責任層級、初始信息收集方法、初始信息收集工作成果。 企業(yè)法律風險控制中存在的問題 ? 大多數企業(yè)的法律工作還尚未實現(xiàn)與管理及業(yè)務流程的嵌入，法律工作是孤立的，封閉的，事后的， 法律風險的控制沒有監(jiān)督與更新機制，法律風險管理往往事倍功半 。有的企業(yè)對法律風險的界定還不明確，對法律風險還處于粗略分類或僅進行定性分析的階段。 當前我國企業(yè)法律風險管理的總體狀況 25 我國企業(yè)法律風險管理存在的不足 企業(yè)法律工作模式存在的問題 ? 法律工作還仍然是一項支持性，輔助性的工作， 在重大決策和重大項目支持中難以發(fā)揮應有的作用，法律工作的價值沒有充分體現(xiàn) 。中央企業(yè)規(guī)章制度法律審核率平均達到 %,經濟合同法律審核率平均達到 %，重要決策法律審核率平均達到 %。根據公開資料，截至 2023年 6月底，在 120戶中央企業(yè)中，有 117戶建立了總法律顧問制度，占 98%。 ? 例如以央企為例，通過實施第二個“三年目標”，企業(yè)法制工作邁上了一個新臺階，為保障企業(yè)依法決策、防控企業(yè)法律風險、規(guī)范企業(yè)改革重組、提升企業(yè)國際競爭力，發(fā)揮了越來越重要的作用。 三個模塊相互作用，循環(huán)往復，形成一個動態(tài)閉環(huán)的管理體系。 23 企業(yè)國內外一體化法律風險管理體系的構成 ? 在管理體系的設計上，在明確法律風險環(huán)境信息基礎上，主要由三個模塊構成法律風險動態(tài)管理體系，即法律風險的評估、法律風險的應對和法律風險的監(jiān)督檢查。 ? 對于有若干子公司的集團公司，可以通過總部＋ 1個子公司或總部＋ 2個子公司的模式先行展開法律風險管理體系建設，待經驗成熟后在全公司展開。該體系的運行在縱向上可以將法律風險的防范和控制延伸到企業(yè)國內外由始至終的各個環(huán)節(jié)，在橫向上可以講法律風險防范和控制的職責落實到公司國內外相關部門、崗位，最終形成法律風險管理的長效機制。 隨著全面風險管理和法律風險管理的不斷發(fā)展，法律風險管理將成為全面風險管理的切入點，并推動全面風險管理向縱深發(fā)展。 三是法律風險具有相對客觀性。 二是法律風險和其他風險的伴生性和轉化性。 一是法律風險分布的廣泛性。 ? 當前 企業(yè)法律風險管理實務中也將上述企業(yè)法律風險管理過程歸納為三個模塊，即企業(yè)法律風險評估模塊、應對模塊和更新（監(jiān)督檢查）模塊。其中， 法律風險評估又包括法律風險識別、法律風險分析和法律風險評價等三個步驟 。 ? 溝通和記錄非常重要，應貫穿于企業(yè)法律風險管理過程的各項活動中。法律風險管理過程由 到 ，即明確法律風險環(huán)境信息、法律風險評估、法律風險應對、監(jiān)督和檢查，如圖 1所示。 12 ? 法律環(huán)境 ? 違反法律 ? 違反合同 ? 侵犯第三方權利 ? 不當行使權利 ? 怠于行使其權利 法律風險的種類 … 12 企業(yè)法律風險管理過程 —— 概述 ? 《 指南 》 內容援引：企業(yè)法律風險管理過程 ? 法律風險管理是企業(yè)全面風險管理的組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經營管理的各個環(huán)節(jié)。 ? 相應地，企業(yè)法律風險可分為法律環(huán)境風險、違規(guī)風險、違約風險、侵權風險、不當行為風險、怠于行使權利風險。 ? 正如北京市大成律師事務所在 2023年下半年至 2023年初開展的中國移動通信集團公司 《 大型企業(yè)法律風險管理制度研究 》 課題的調研結果顯示，有 %的企業(yè)的法律風險管理是在全面風險管理體系的統(tǒng)一框架下進行的，有 %的企業(yè)的法律風險管理是按照獨立的框架體系開展的。這為企業(yè)法律風險管理與企業(yè)全面風險管理的對接設置了接口。如上所述 《 指南 》 適用于各種類型和規(guī)模的企業(yè)，可指導企業(yè)在其整個生命周期和所有經營環(huán)節(jié)中開展法律風險管理活動。 （二） 《 企業(yè)法律風險管理指南 》 解讀 《 企業(yè)法律風險管理指南 》 內容框架 企業(yè)法律風險管理指南 目次 前言 1 范圍 2 規(guī)范性引用文件 3 術語和定義 4 企業(yè)法律風險管理原則 5 企業(yè)法律風險管理過程 6 企業(yè)法律風險管理的實施 附錄 10 關于 《 法律風險管理指南 》 的適用范圍 ? 《 指南 》 共分為三部分，包括前言、正文及附錄。對于企業(yè)增強法律管控能力，贏得國內國際競爭優(yōu)勢意義重大。 企業(yè)法律風險管理主要法規(guī)、政策依據 （一）法律風險管理的意義和背景 9 ? 2023年 2月 1日， 《 企業(yè)法律風險管理指南 》 正式實施。確保 2023年全面完成集團內部控制體系的建設與實施工作。與此同時，國務院國資委也希望借外腦，包括外請法律事務公司、咨詢公司、會計師事務所等第三方，幫助企業(yè)提升管理能力。國資委決定，從 2023年 3月起，利用 2年時間在國有企業(yè)全面開展以 “強基固本、控制風險、轉型升級、保值增值、做強做優(yōu)、科學發(fā)展 ”為主題的管理提升活動。加強法律風險管理，完善合規(guī)和內部控制制度，健全法律風險識別、監(jiān)控和防范機制，進一步提高企業(yè)領導層、首席法務官（總法律顧問、首席合規(guī)官）法律風險能應對能力，是擺在企業(yè)面前現(xiàn)實而又緊迫的課題。這些情況使得企業(yè)法律風險管理在企業(yè)管理中越來越顯示出其重要作用。企業(yè)的法律監(jiān)管環(huán)境日趨嚴酷，特別是上市公司面臨的監(jiān)管環(huán)境日益嚴格。 ? 針對安然、世通等財務欺詐事件，美國國會出臺了 《 2023年公眾公司會計改革和投資者保護法案 》 。著作： 《企業(yè)法律風險管理操作實務》、《東盟國家投資流程及國別法律風險評估報告》等。閆麗萍律師率領團隊為多家國際知名大型國有企業(yè)、外企、民企量身定制進行法律風險管理