上市公司股權(quán)分置改革信息披露與程序安排-文庫(kù)吧資料
2025-01-19 07:54本頁(yè)面
【正文】 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師共同簽訂，形式不拘 ? （ 3）保薦機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)制作相關(guān)文件 10 股權(quán)分置改革程序安排 ? 方案成熟、券商溝通 ? （ 1）方案成熟：合規(guī)性、技術(shù)可行性、有利于市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展和公司長(zhǎng)期發(fā)展 ? （ 2）不成熟的表現(xiàn)：部分股東尚不同意，且無(wú)合法可行的解決辦法；存在國(guó)有股的，尚未取得國(guó)資部門(mén)意見(jiàn)，且無(wú)代付承諾；不利于市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展 ? （ 3）保薦機(jī)構(gòu)網(wǎng)上填報(bào)溝通意向，不涉及具體公司名稱(chēng)和對(duì)價(jià)水平 不成熟的，沒(méi)簽保薦協(xié)議的，都不應(yīng)填報(bào) 11 股權(quán)分置改革程序安排 ? 方案成熟的標(biāo)志：合法、可行、有利于市場(chǎng)穩(wěn)定 ? 發(fā)行權(quán)證要注意條款的設(shè)計(jì)，必須提前溝通 ? 目前技術(shù)系統(tǒng)不支持以“權(quán)利”作為對(duì)價(jià) ? 方案應(yīng)爭(zhēng)取一次通過(guò) 12 股權(quán)分置改革程序安排 （四）股權(quán)分置改革日程安排 ? 申報(bào)材料、披露初步方案 ? 停牌溝通、確定上會(huì)方案 ? 股票交易、取得國(guó)資批文 ? 分類(lèi)表決、股東審議方案 ? 方案實(shí)施、股票恢復(fù)交易 ? 信守承諾、維護(hù)股價(jià)穩(wěn)定 請(qǐng)到“上市公司專(zhuān)區(qū)”下載“業(yè)務(wù)流程表”！??！ 13 股權(quán)分置改革程序安排 周末 申報(bào)材料 披露方案 交易所 窗口指導(dǎo) 統(tǒng)籌安排 14 股權(quán)分置改革程序安排 ? 申報(bào)材料、披露初步方案 ? 交易所安排披露，主要針對(duì)合規(guī)性、可行性、承諾事項(xiàng)的技術(shù)適應(yīng)性進(jìn)行指導(dǎo)和形式審核 ? 首次即應(yīng)披露整套文件，與試點(diǎn)期間不同 ? 董事會(huì)發(fā)布召開(kāi)相關(guān)股東會(huì)議公告，獨(dú)立董事發(fā)出意見(jiàn)函，不一定要召開(kāi)董事會(huì) ? 交易所統(tǒng)一確定相關(guān)日期：披露日，股權(quán)登記日，網(wǎng)絡(luò)投票開(kāi)始日，相關(guān)股東會(huì)議日 ? 2023年 1月 1日起，股改股東會(huì)通知一般提前20天公告 15 股權(quán)分置改革程序安排 提交文件目錄 ? 改革說(shuō)明書(shū)全文及摘要 ? 保薦協(xié)議 ? 非流通股股東關(guān)于股權(quán)分置改革相關(guān)協(xié)議文件 ? 有權(quán)部門(mén)對(duì)改革方案的意向性批復(fù) ? 非流通股股東的承諾函 ? 保薦意見(jiàn)書(shū)以及保薦機(jī)構(gòu)對(duì)承諾事項(xiàng)的說(shuō)明 ? 法律意見(jiàn)書(shū) ? 保密協(xié)議 ? 獨(dú)立董事意見(jiàn)函 16 股權(quán)分置改革程序安排 周末 申報(bào)材料 披露方案 交易所 窗口指導(dǎo) 統(tǒng)籌安排 周一（ T日 ) 至下周三 停牌溝通 確定方案 登記公司 提供支持 T+10日 必須復(fù)牌 17 股權(quán)分置改革程序安排 ? 停牌溝通、確定上會(huì)方案 ? 溝通時(shí)間最長(zhǎng) 10天，最晚于 T+10日復(fù)牌，否則應(yīng)取消本次改革（比如：周一披露，最晚下周三公告，周四復(fù)牌）；可以提前復(fù)牌，但必須是在充分溝通的基礎(chǔ)上 ? 溝通方式多種多樣，公司自選 ? 公司可向登記公司申請(qǐng)獲得股東資料等 ? 發(fā)布溝通情況和溝通結(jié)果的公告 修改方案的，應(yīng)就有關(guān)文件進(jìn)行調(diào)整或補(bǔ)充說(shuō)明 18 股權(quán)分置改革程序安排 周末 申報(bào)材料 披露方案 交易所 窗口指導(dǎo) 統(tǒng)籌安排 周一（ T日 ) 至下周三 停牌溝通 確定方案 登記公司 提供支持 T+10日 必須復(fù)牌 復(fù)牌日至 股權(quán)登記日 股票交易 取得批文 網(wǎng)絡(luò)投票日 之前應(yīng)取得 國(guó)資批文 19 股權(quán)分置改革程序安排 ? 股票交易、取得國(guó)資批文 ? 股票在溝通結(jié)果公告的次一交易日復(fù)牌 ? 在網(wǎng)絡(luò)投票開(kāi)始日前取得國(guó)資批文，如未能按時(shí)取得，應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)投票前一日發(fā)布延期公告 ? 股權(quán)登記日次日起停牌，盡量少停牌，提高交易效率 20 股權(quán)分置改革程序安排 周末 申報(bào)材料 披露方案 交易所 窗口指導(dǎo) 統(tǒng)籌安排 周一（ T日 ) 至下周三 停牌溝通 確定方案 登記公司 提供支持 T+10日 必須復(fù)牌 復(fù)牌日至 股權(quán)登記日 股票交易 取得批文 網(wǎng)絡(luò)投票日 之前應(yīng)取得 國(guó)資批文 股權(quán)登記日次日 至股東會(huì)議日 分類(lèi)表決 審議方案 三分之二通過(guò) 股票繼續(xù)停牌 21 股權(quán)分置改革程序安排 ? 分
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