區(qū)域股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)-文庫吧資料
2025-01-14 06:28本頁面
【正文】 ? 綜合判斷是否可做及難易程度 五、案例與經(jīng)驗分享 —安徽分公司 ? （六） 初步盡調(diào)、立項、簽約 ? 同意簽約的企業(yè)，建議當(dāng)場完成初步盡調(diào) ? 形成盡調(diào)報告，申請立項 ? 立項完成后雙方簽約 五、案例與經(jīng)驗分享 —安徽分公司 ? （七） 盡職調(diào)查（會計師、律師同步） ? 深入溝通，收集企業(yè)真實、完整的材料 ? 企業(yè)應(yīng)有專人全程配合 ? 召開員工動員會，闡明掛牌意義，取得理解與支持 ? 提前設(shè)計盡調(diào)清單，提前跟公司高管溝通，將盡調(diào)清單進行任務(wù)分解 ，客觀制定時間表 五、案例與經(jīng)驗分享 —安徽分公司 ? （七） 盡職調(diào)查 (續(xù) ) ? 根據(jù)區(qū)域股交中心的 《 盡調(diào)指引 》 ，職責(zé)劃分，準(zhǔn)備工作底稿，按以下順序調(diào)查： ? （ 1）主體資格合法合規(guī)性 ? （ 2）關(guān)聯(lián)方、同業(yè)競爭 ? （ 3） 資產(chǎn)權(quán)屬 ? （ 4） 公司業(yè)務(wù) ? （ 5） 債券債務(wù)、抵押擔(dān)保 ? （ 6） 環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、人員、知識產(chǎn)權(quán) 五、案例與經(jīng)驗分享 —安徽分公司 ? （八） 企業(yè)改制 ? 不輕言放棄，持續(xù)溝通 ? 審計過程，為企業(yè)設(shè)計低成本解決方案，闡明利弊 ? 建議一個穩(wěn)健合作的團隊，降低溝通成本 ? 股份制改制不可逆，應(yīng)嚴(yán)格按照高標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)股改 ? 具體流程： ? （ 1） 會計師事務(wù)所出具審計報告 ? （ 2） 和企業(yè)確定折股方案 ? （ 3） 會計師出具驗資報告、評估報告 ? （ 4） 工商辦理改制變更 五、案例與經(jīng)驗分享 —安徽分公司 ? （九） 制備掛牌材料 ? 重點關(guān)注企業(yè)的風(fēng)險 ? 重點分析企業(yè)核心競爭力 ? 其它方面在改制階段基本成型，客觀陳述即可 五、案例與經(jīng)驗分享 —安徽分公司 ? （十） 內(nèi)核、申請掛牌 ? 內(nèi)核小組審議 ? 通過后申請掛牌 ? 提交發(fā)審委反饋意見的補充材料 ? 取得股票代碼，掛牌成功 補充：一、立項申請流程及清單 ? OA發(fā)起流程： 公文發(fā)起人 分公司（營業(yè)部）總經(jīng)理 分公司（營業(yè)部）營運總監(jiān) 機構(gòu)業(yè)務(wù)部王俊鵬 機構(gòu)業(yè)務(wù)部張揚 機構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理 分公司（營業(yè)部）總經(jīng)理 公文發(fā)起人歸檔 補充：一、立項申請流程及清單 ? 清單： ? （ 1）企業(yè)四板掛牌立項報告 ? （ 2）企業(yè)四板掛牌立項審核表 ? （ 3）企業(yè)項目收入費用預(yù)算表 ? （ 4）項目進展計劃周期表 補充：二、內(nèi)核流程、清單及注意事項 ? 流程： 機構(gòu)業(yè)務(wù)部發(fā)起內(nèi)核申請 機構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理 內(nèi)核委員會委員會簽意見 分管領(lǐng)導(dǎo)何俊巖副總裁會簽 運營管理部王建光會簽 發(fā)起人歸檔 相關(guān)文件蓋章郵寄至分公司 分公司為企業(yè)申請股交所掛牌 補充：二、內(nèi)核流程、清單及注意事項 ? 內(nèi)核申請材料報送清單 ? 注意事項： ? （ 1） MOT重要性：系統(tǒng)匹配，內(nèi)核溝通修改文件，流程管理，檔案留存 ? （ 2）表述不規(guī)范，數(shù)字單位遺漏，文字錯誤 ? （ 3）風(fēng)險披露不充分、毛利下降未說明原因 ? （ 4）專利技術(shù)是否過期 ? （ 5）控制人前后不一致 補充：三、 直接掛牌申請文件目錄 ? 直接掛牌申請文件目錄 第五部分 未 來 篇 六、未來展望 ? （一）未來發(fā)展方向 ? 引進做市商制度 ? 統(tǒng)一納入證監(jiān)會監(jiān)管 ? 轉(zhuǎn)板制度 六、未來展望 ? （二）創(chuàng)新融資 ? 資管計劃 ? 基金份額轉(zhuǎn)讓 ? 資產(chǎn)證券化產(chǎn)品 ? 多金融工具聯(lián)動的中小企業(yè)投融資平臺 總 結(jié) 回 顧 區(qū)域股權(quán)交易業(yè)務(wù) 基礎(chǔ) 歷史劇 過程 苦情劇 結(jié)果 — 動漫劇 東北證券股份有限公司 吉林省長春市自由大路 1138號 股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)、區(qū)域股權(quán)交易業(yè)務(wù)小組成員：張揚、 陸鑫、 許培培、葛暢 對接部門：機構(gòu)業(yè)務(wù)部 電話： 0431 85096697 郵編： 130021 謝 謝 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 二、企業(yè)遴選與 掛牌流程 天津股交中心 掛牌流程 用時 項目篩選 1周 項目啟動 2周 改制私募 5周 掛
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