【正文】 變遷。制度安排的變遷經(jīng)常在不同選民中重新分配財富、權(quán)力和收入。 國家在某種程度上是不同集團的集合體。這種壟斷租金就是統(tǒng)治者雇用代理人必須付出的交易費用。由于代理人的效用函數(shù)與統(tǒng)治者并不一致，統(tǒng)治者要設(shè)立一套規(guī)則以圖迫使他的代理人與自己的利益一致。 ? 由統(tǒng)治者重新界定產(chǎn)權(quán)，建立高效的產(chǎn)權(quán)制度，產(chǎn)生兩方面的交易費用： ①一個經(jīng)濟總是包含著不同集團的活動，這些活動具有不同的生產(chǎn)函數(shù)，統(tǒng)治者要通過界定產(chǎn)權(quán)來確保它對每一個不同的經(jīng)濟實體的壟斷租金最大化，就必須監(jiān)督與測量經(jīng)濟實體每個環(huán)節(jié)的投入與產(chǎn)出，這需要很高的交易費用。 原因在于：第二個目的即要使社會產(chǎn)出最大化就要求國家提供的是完全有效率的產(chǎn)權(quán)制度，即只有在有效率的產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)上才能使社會產(chǎn)出最大化，而第一個目的即保證統(tǒng)治者自己收入的最大化常常可能相伴的是一套低效的產(chǎn)權(quán)制度。 ? 國家通過一套制度的供給能否既使自己的租金最大化又使社會產(chǎn)出最大化呢？ 諾思認為：兩個目的常常是不一致的。 ② 在第一個目的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。 正是由于國家在提供制度時可解決 “ 搭便車 ” 問題和帶來規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，使得國家自然而然地掌握了暴力，成為在暴力上具有比較優(yōu)勢的組織，并成為制度變遷的主要供給者。如果改由國家統(tǒng)一提供則可以解決這個問題。 ? “ 暴力 ” 是分散配置在許多社團組織中好，還是由國家集中掌握好？ 制度的供給而言，國家集中掌握暴力比許多社團分散掌握暴力好。 ? 暴力與制度的關(guān)系： 暴力是保證正式制度實施的基礎(chǔ)。 ? “暴力” 即包括軍隊、警察、法院、監(jiān)獄等暴力工具，也包括權(quán)威、特權(quán)、壟斷權(quán)等。 ” “ 國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源；這一悖論使國家成為經(jīng)濟史研究的核心，在任何關(guān)于長期變遷的分析中，國家模型都將占據(jù)顯要的一席。 5. 國家、意識形態(tài)等與制度變遷 國家與制度變遷 意識形態(tài)與制度變遷 組織、學(xué)習(xí)與制度變遷 國家與制度變遷 諾思認為，在解釋長期制度變遷方面，國家理論是不可或缺的。 ? ③產(chǎn)權(quán)沒有正式的法律制度的保護，產(chǎn)權(quán)的界定和保護帶有個人偏好的性質(zhì)。 ? 特點： ? ①市場交換依賴于社會關(guān)系，是人治不是法治。 ? 特點：增加了資本流動性；減少了信息成本；分散了風(fēng)險；有一個穩(wěn)定的政府并致力于規(guī)范的市場秩序和法律制度的建設(shè)。 正是這種路徑依賴性的存在，使得一個社會一旦選擇某種制度，無論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來。沿著既定的變遷路徑，制度變遷可能進入良性循環(huán)，也可能陷入惡性循環(huán)中。 ? 制度變遷中同樣存在 報酬遞增和自我強化 現(xiàn)象。 ? 首先發(fā)展起來的技術(shù)常常憑借其先占優(yōu)勢，利用規(guī)模和成本優(yōu)勢，利用普遍流行導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)和協(xié)調(diào)效應(yīng)，從而實現(xiàn)自我增強的良性循環(huán)。先發(fā)展起來的技術(shù)通常可以憑借先占優(yōu)勢，實現(xiàn)自我增強 良性循環(huán) ，在競爭中勝過自己的對手。 ? 原因： 一旦制度形成以后，會形成某種現(xiàn)在體制中既得利益集團，他們對這種制度有著強烈的需求，力求鞏固現(xiàn)有制度，阻礙時一步的改革。 ? 一旦一國在經(jīng)濟發(fā)展初期步入某一路徑，那么，在以后的發(fā)展中它會朝著既定方向持續(xù)發(fā)展并自我強化。 ? 然而，如果在一種情況下被證明可行的安排形式稍作變動后也能適用于另一種情況，安排供給的時滯可能被縮短。 ? 現(xiàn)存的制度安排可能還有殘存價值，這種價值越大，拋棄它就越覺可惜，制度變遷就越慢。 ? 影響制度變遷時滯的因素 ? 現(xiàn)存法律（普通法和成文法）限制著制度安排的演化范圍。 ④啟動時滯。 ③菜單選擇時滯。這是指從辨識潛在利潤的存在到組織初級行動團體所需要的時間。 但是從認知制度非均衡、發(fā)現(xiàn)潛在利潤的存在到實際發(fā)生制度變遷之間存在一個較長的時期和過程，這就是制度變遷過程中的時滯現(xiàn)象。 ? 制度創(chuàng)新的動力在于一定時期的個人心智、歷史進程、文化和意識形態(tài)之中。 探究制度規(guī)則的演化以及經(jīng)濟變遷的深層次決定因素， 諾思把 意向性 作為關(guān)鍵變量（ 意識形態(tài)和心智變化 ） ，揭示了 意向性是怎樣成為社會學(xué)習(xí)的結(jié)果及其隨后是怎樣影響經(jīng)濟的制度基礎(chǔ)的 ，進而影響其對不斷變化的環(huán)境的適應(yīng)能力。 諾斯理解制度變遷的過程 諾思認為， 經(jīng)濟變遷在很大程度上依賴于適應(yīng)性效率（適應(yīng)性學(xué)習(xí)過程） ，即一個社會在創(chuàng)造生產(chǎn)性的、穩(wěn)定的、公平的以及廣為接受的制度上的有效性。 ⑥完成、檢驗變遷，修補和完善新制度。這是確定了目標之后的事情。也就是確立新制度的目標模式。 ②組織變遷集團。 黃少安對制度變遷過程的分析 ①認識變遷條件、發(fā)現(xiàn)變遷機會。 ④形成“次級行動團體” 。 ②初級行動團體提出制度變遷方案。 ? 制度均衡：沒有人可以從進一步的制度變遷中受益的制度安排狀態(tài)。 ? 諾思－戴維 斯 (NorthDavis) （ 1976）認為 ,獲取潛在利益是新制度需求產(chǎn)生的動力或誘因。如商人法的產(chǎn)生。 前三種制度變遷都對社會福利作出了積極貢獻，而這種制度變遷完全是對福利的重新分配。 ? 重新分配經(jīng)濟優(yōu)勢的制度變遷 重新分配經(jīng)濟優(yōu)勢的制度變遷與以下活動相關(guān)：一些制鞋者組織起來進行游說疏通以對便宜的外國鞋實行進口限制。 ? 如個稅制度改革 ? 重新配置經(jīng)濟機會的制度變遷 ? 在布羅姆利看來，重新配置經(jīng)濟機會的制度變遷與以下活動有關(guān)：一些礦工組織起來進行游說疏通以增加礦井安全。 ? 重新分配收入的制度變遷 這種制度變遷的意圖是改變收入分配。 ? 選擇集：在布羅姆利看來，制度是規(guī)范個人行為的規(guī)則，不同的制度意味著經(jīng)濟行為者在現(xiàn)狀中的不同選擇領(lǐng)域。 ? 根據(jù)制度變遷的目標劃分： ? 提高生產(chǎn)效率的制度變遷 ? 重新分配收入的制度變遷 ? 重新配置經(jīng)濟機會的制度變遷 ? 重新分配經(jīng)濟優(yōu)勢的制度變遷 ? 提高生產(chǎn)效率的制度變遷 布羅姆利：人們最熟悉、發(fā)生最頻繁的制度變遷類型是通過改變?nèi)祟愋袨榈倪x擇集以提高生產(chǎn)效率，使凈國民收入得到增加的制度變遷。 ? 根據(jù)制度變遷的速度劃分： 漸進式的制度變遷和激進式的制度變遷 ? 漸進式： 是制度變遷過程中相對平穩(wěn)、新舊制度之間銜接的軌跡平滑、未引起大的社會震蕩的變遷方式。 ? 誘致性制度變遷必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機會所引起， 而強制性制度變遷則不需要， 只要政府預(yù)期收益高過費用時，政府就愿意進行制度變遷， 但由于受到多種因素的影響， 如意識形態(tài)剛性、集團利益沖突以及社會科學(xué)知識的局限性等， 政府又不一定能夠建立起最有效的制度安排。 ? 強制性制度變遷的特點：主體是國家政府；改革程序是自上而下的；具有激進的性質(zhì)。 ? 根據(jù)制度變遷的主體劃分 ：誘致性制度變遷和強制性制度變遷（林毅夫） ? 誘致性制度變遷的特點：改革的主體來自于基層；改革的程序自下而上；在改革成本的分攤上向后推移。 ? 制度變遷具體表現(xiàn)為： ? 一種效益更高、交易費用更低的制度對另一種效益較低、交易費用較高的制度的替代過程。 制度創(chuàng)新主體為實現(xiàn)一定目標所采取的制度變遷的形式、速度、突破口、時間路徑等的綜合。 制度變遷的內(nèi)在動因是主體期望獲得最大的“潛在利潤”。 意識形態(tài)能夠最大限度地在社會成員間實現(xiàn)抑制，減少“搭便車”問題；共同的意識形態(tài)，有助于信息在社會成員中的傳播。對暴力潛能不同的分配方式，會形成不同的國家類型。 ? 國家制度 諾斯悖論：國家權(quán)利是保護個人權(quán)利的最有效的工具（規(guī)模效應(yīng)，減少交易費用）；另一方面，國家權(quán)力又是個人權(quán)力最大的和最危險的侵害者（國家權(quán)力有擴張性質(zhì)，且其擴張依靠侵蝕個人權(quán)利實現(xiàn)，在國家的侵權(quán)