【正文】 4編寫管理手冊 2）前后兩部分應(yīng)注意的問題 手冊發(fā)布令中最重要的語言，是聲明管理手冊是企業(yè)的法規(guī)性文件或組織標(biāo)準，必須嚴格執(zhí)行。 此部分內(nèi)容之后是附錄，一般 包括生產(chǎn)流程圖、組織機構(gòu)圖、職能分配表、系統(tǒng)文件清單 等。 1）管理手冊的結(jié)構(gòu) 管理手冊的核心內(nèi)容是 14個要素的基本要求。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 85 4編寫管理手冊 編制管理手冊之前，企業(yè)應(yīng)選擇合適的人員參與編制，并組織培訓(xùn)。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 84 4編寫管理手冊 本手冊是闡明企業(yè)安全生產(chǎn)方針并描述其安全標(biāo)準化系統(tǒng)的文件。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 83 3編制程序文件 經(jīng)過培訓(xùn)之后，各單位按照程序文件的編制要求，編制責(zé)任范圍內(nèi)的程序文件。要把相關(guān)的職責(zé)說全，不要遺漏。只有那些僅在個別程序文件中用到的術(shù)語需要在相應(yīng)的制度中定義。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 81 3編制程序文件 （ 3）引用文件 如果在程序文件中引用了某個文件，那么該文件就是本程序文件的相關(guān)文件，因此可列于欄目“相關(guān)文件”中，“引用文件”可以略去。 （ 2）適用范圍 應(yīng)是行政范圍、地理范圍或作業(yè)活動范圍。一般情況下，可以保留目的、適用范圍、職責(zé)、工作程序及要求、相關(guān)文件和記錄等 5個欄目。 程序文件可以包含多達目的、適用范圍、引用文件、定義、職責(zé)、工作程序及要求（或管理內(nèi)容及要求）、相關(guān)文件、相關(guān)記錄、附錄、附表等 10個欄目。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 78 3編制程序文件 企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)實際情況、初始風(fēng)險評審結(jié)果、初始管理評審結(jié)果、安全標(biāo)準化規(guī)范的內(nèi)容要求等，確定所需編制的程序文件。亦即對于只要沒有制度指導(dǎo)就可能發(fā)生事故的作業(yè)或活動，就需要建立并保持制度。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 77 3編制程序文件 規(guī)劃需要編制哪些程序文件時，總的原則是：“對于那些沒有程序約束就可能會偏離安全方針、目標(biāo)的情況，都要建立并保持文件化的程序”。 （ 3）作業(yè)文件是否能夠達到控制風(fēng)險的目的。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 76 各單位編制完成作業(yè)文件之后，企業(yè)安全標(biāo)準化工作小組組織審核作業(yè)文件，審核主要包括以下事項： （ 1）各個作業(yè)文件的具體內(nèi)容是否符合實際。編制人員應(yīng)具備一定的知識水平，確保各類作業(yè)文件的內(nèi)容符合要求，格式規(guī)范統(tǒng)一。 ——（ 9）加強安全培訓(xùn)教育的措施 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 75 關(guān)于編制作業(yè)文件工作培訓(xùn)之后，企業(yè)應(yīng)下發(fā)各類作業(yè)文件的 標(biāo)準模板 。 ——（ 8）安全檢查表 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 74 對于通過采取加強安全培訓(xùn)教育的方式來進行風(fēng)險控制，必須制定詳細的培訓(xùn)教育實施方案。 ——（ 7）安全操作規(guī)程 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 73 在核實完風(fēng)險評價表之后，針對部分風(fēng)險采取編制安全檢查表的方式來控制風(fēng)險。是企業(yè)建立安全制度的基本文件，進行安全教育的重要內(nèi)容，也是處理傷亡事故的一種依據(jù)。 ——（ 6）危險作業(yè)審批表 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 72 安全操作規(guī)程是為了保證安全生產(chǎn)而制定的，操作者必須遵守的操作活動規(guī)則。 ——（ 5）編制工作票 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 71 根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定， 凡屬于危險作業(yè)范圍的都必須經(jīng)主管部門辦理危險作業(yè)審批手續(xù) 。 企業(yè)應(yīng)認定需要工作票或經(jīng)許可方可進行作業(yè)的范圍，并對工作票或許可的簽發(fā)人進行培訓(xùn)和能力評估。 ——（ 5）編制工作票 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 70 工作票內(nèi)容應(yīng)包括工作地點、時間、工作負責(zé)人、監(jiān)護人、審核人、批準人、安全措施等項目。 ——（ 4）編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 69 三、 文件策劃階段 工作票制度是保證人員安全工作的一項組織措施。 凡適用于控制某個崗位或工種全部作業(yè)存在的風(fēng)險的作業(yè)指導(dǎo)書為“崗位作業(yè)指導(dǎo)書”； 崗位或工種某項關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)的作業(yè)指導(dǎo)書為“單項作業(yè)指導(dǎo)書” 。 如何按步驟完成作業(yè)。 什么時候使用此作業(yè)指導(dǎo)書； Where：何地做。 此項作業(yè)的目的是干什么； Who：誰做。 ——（ 4）編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 66 1）內(nèi)容應(yīng)滿足 —5W1H原則， 任何作業(yè)指導(dǎo)書都須用不同的方式表達出： What：做什么。 作業(yè)指導(dǎo)書為安全生產(chǎn)工作提供一個規(guī)范管理或作業(yè)程序，確保工作效率與效果一致。“過程”可理解為一組相關(guān)的具體的作業(yè)活動（如調(diào)試、裝配）。 應(yīng)急措施應(yīng)參照應(yīng)急預(yù)案的要求進行編制，必須包括事故發(fā)生后的應(yīng)急救援機構(gòu)和人員，應(yīng)急救援的設(shè)備、設(shè)施、條件和環(huán)境，行動的步驟和綱領(lǐng)，控制事故發(fā)展的方法和程序等，預(yù)先做出的科學(xué)而有效的計劃和安排。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)按國家要求，編制規(guī)范。 ③ 管理方案是動態(tài)的，應(yīng)與實際情況和目標(biāo)的內(nèi)容保持一致； ④ 定期評審管理方案，必要時更新或修改管理方案； ⑤ 管理方案應(yīng)文件化。 制定目標(biāo)的要求有： ?應(yīng)在相關(guān)職能和層次上建立目標(biāo)； ?可以量化目標(biāo)應(yīng)予以量化，使其可測量； ?應(yīng)體現(xiàn)對持續(xù)改進的承諾； ?目標(biāo)應(yīng)文件化。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 60 在編制作業(yè)文件之前，企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要為各類作業(yè)文件的編制要求。主要要求是：作業(yè)文件的規(guī)定，要能符合組織的運行和活動的實際、能控制運行和活動中的風(fēng)險，具有可操作性。 計劃包括需編制的文件類型、數(shù)量、編制部門、人員、時間等內(nèi)容。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 56 系統(tǒng)文件結(jié)構(gòu)的設(shè)計的重點是運行控制程序的設(shè)置，因為： ① 管理手冊 一般都是需要的，但其內(nèi)容通常不涉及風(fēng)險控制的細節(jié)； ② 作業(yè)文件 是程序文件中某個方面內(nèi)容的細致陳述，是制度文件的解釋； ③ 記錄格式 通常附屬于制度文件和作業(yè)文件； 三 文件策劃階段 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 57 三、 文件策劃階段 根據(jù)安全標(biāo)準化規(guī)范的內(nèi)容要求，標(biāo)準化系統(tǒng)的文件編制采用以下文件層次： ①手冊，即管理手冊，按照規(guī)范的要求描述安全標(biāo)準化系統(tǒng)的 13個要素； ②程序，根據(jù)實施指南的要求，建立程序文件； ③作業(yè)文件：如目標(biāo)管理方案；制度；應(yīng)急措施；關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書；工作票；危險作業(yè)審批表；安全操作規(guī)程；安全檢查表；培訓(xùn)教育方案等。當(dāng)然，對于可忽略的風(fēng)險，不必進行控制。 “保持 ”的含義就是落實文件的規(guī)定。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 劃 三、 文件策劃階段 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 55 三 文件策劃階段 風(fēng)險控制的方法是 “目標(biāo)管理方案 ”和 “運行控制 ”。 （ 5）文件策劃階段工作初步計劃。 （ 3）統(tǒng)計分析企業(yè)的關(guān)任務(wù)作業(yè)、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施和關(guān)鍵工藝。 （ 1）統(tǒng)計分析作業(yè)過程、設(shè)備設(shè)施、工藝流程風(fēng)險評價結(jié)果以及管理狀態(tài)評審結(jié)果。因此，在計劃風(fēng)險控制措施時，應(yīng) 考慮采取多種風(fēng)險控制措施控制同一種風(fēng)險 。 7） 發(fā)放勞動保護用品。 5） 監(jiān)督檢查 ，制定安全檢查表。 3） 程序控制 ，制定管理制度，制定作業(yè)指導(dǎo)書、安全操作規(guī)程。 1） 技術(shù)改造 ，制定目標(biāo)管理方案。 4）對于某些不可承受風(fēng)險，可能同時采取兩種方式。 2） 屬于經(jīng)常性或周期性工作中不可承受風(fēng)險 ，不需要上硬件設(shè)施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件，在文件中明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效的控制方法，并在實踐中落實這些規(guī)定，這就是“運行控制”方式。 根據(jù)確定的不可承受風(fēng)險，可通過兩種方式控制不可承受風(fēng)險：目標(biāo) 管理方案或運行控制。要想有效的控制風(fēng)險，必須控制好系統(tǒng)中的各個環(huán)節(jié)與各個方面的因素。 8）應(yīng)急準備。 6）保護。 4）隔離。 2）替換。風(fēng)險控制的技術(shù)性方法主要有以下八種。 6）應(yīng)急措施。 3）轉(zhuǎn)移風(fēng)險。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 47 —— （ 2）風(fēng)險控制性方法的策略 1）減輕風(fēng)險。 具體的風(fēng)險控制策略和方法有很多，常用的控制策略可以分為兩大策略，即風(fēng)險避免策略、損失控制策略。 4）多層次控制原則。 1）閉環(huán)控制原則。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 45 —— （ 1）風(fēng)險控制的原則 風(fēng)險控制原理包括 事故預(yù)防原理和傷亡事故致因理論 ，其中事故預(yù)防原理是風(fēng)險控制的基礎(chǔ)和出發(fā)點，即事故是可以預(yù)防的。 風(fēng)險控制 工作培訓(xùn)的主要內(nèi)容 為風(fēng)險控制的基本原則、風(fēng)險控制措施的類型與選擇。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 44 企業(yè)在開展風(fēng)險控制工作之前，應(yīng)制定風(fēng)險控制工作計劃。 （ 3）風(fēng)險評價工作人員的能力及其專業(yè)水平。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 42 （ 2）評價步驟 參考 《 管理狀態(tài)評價例表 》 ，按以下步驟開展評價工作： 1） ? 明確評審范圍 2） ? 確定評審工作人員 3） ? 培訓(xùn)指導(dǎo) 4） ? 匯總修改 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 43 企業(yè)完成風(fēng)險評價工作之后，應(yīng)進行風(fēng)險評價工作總結(jié)，總結(jié)的內(nèi)容主要包括： （ 1）風(fēng)險評價的結(jié)果。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 41 根據(jù) 《 商貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準化管理規(guī)范 》 的要求， 對企業(yè)的安全管理狀態(tài)進行評價 ，以便于查找影響企業(yè)安全管理狀態(tài)的管理缺陷，進而完善企業(yè)的安全管理工作。 （ 2）風(fēng)險評價的 結(jié)果是否合理 ，如風(fēng)險等級是否合理，事故概率是否計算正確等。 審核人員應(yīng)具有一定的現(xiàn)場經(jīng)驗和專業(yè)知識。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 39 （ 3）判定不可承受風(fēng)險 2）確定方法 采用“ 三方把關(guān) ”法確定不可承受風(fēng)險。 ③ 確定不可承受風(fēng)險的另一個依據(jù)是 企業(yè)的安全生產(chǎn)方針。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 38 （ 3）判定不可承受風(fēng)險 1）確定原則 ① 以法律義務(wù)和安全生產(chǎn)方針為 原則。標(biāo)準過嚴，社會經(jīng)濟能力無法承擔(dān)，就會阻礙社會的發(fā)展。不同地域、人群，由于受價值取向、文化素質(zhì)、心理狀態(tài)、道德觀念、宗教習(xí)俗等諸多影響因素，承災(zāi)能力差異很大。 風(fēng)險評價標(biāo)準是為管理決策服務(wù)的，風(fēng)險評價標(biāo)準的制定必須使科學(xué)、實用的，即在技術(shù)上是可行的，在應(yīng)用中有較強的可操作性?！盎疑眳^(qū)域內(nèi)的風(fēng)險，需要根據(jù)開發(fā)項目和 當(dāng)?shù)氐木唧w情況采用包括成本效益分析手段進行詳細的分析，以確定合理可行的措施來盡可能地降低風(fēng)險。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 35 （ 2）風(fēng)險評價標(biāo)準 這樣制定風(fēng)險標(biāo)準容易使用，但是在實際應(yīng)用過程中，評價標(biāo)準應(yīng)當(dāng)有一定的靈活性。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 34 （ 2）風(fēng)險評價標(biāo)準 在制定定量等閑評價標(biāo)準時最簡單和最直接的方法是： 對個人風(fēng)險定義一個標(biāo)準值 ，如果個人風(fēng)險水平大于這個標(biāo)準值，則認為這種風(fēng)險是不可接受的，如果小于這個標(biāo)準值，則認為是可以接受。作業(yè)條件的危險性大小，取決于三個因素： L—— 發(fā)生事故的可能性大?。? E—— 人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度； C—— 一旦發(fā)生事故可能會造成的損失后果。它是有美國安全專家格雷厄姆和金尼提出的。此外，在具體應(yīng)用時，還可根據(jù)自己的經(jīng)驗、具體情況對該評價方法作適當(dāng)修正。但是，由于它主要是 根據(jù)經(jīng)驗來確定3個因素的分數(shù)值及劃定危險程度等級 ，因此具有一定的局限性。 確保所有 參與風(fēng)險評價的人員熟悉評價方法，有能力開展風(fēng)險評價。 廣東省安全生產(chǎn)宣傳教育中心 課件名稱 26 3風(fēng)險評價 在開展風(fēng)險評價工作之前，企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險評價工作計劃，內(nèi)容包括 工作時間、培訓(xùn)、風(fēng)險評價步驟、審核步驟等。在開展危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制工作