xx農(nóng)商銀行推進合規(guī)建設(shè)實施方案-文庫吧資料
2025-08-10 18:15本頁面
【正文】 定帳戶預警系統(tǒng)，對發(fā)現(xiàn)員工異常行為，嚴肅問責。《XX農(nóng)商銀行2019年度案件風險排查項目工作方案》以及案件風險排查立項的基礎(chǔ)上，下半年突出資金、信貸業(yè)務(wù)和員工行為案防重點，繼續(xù)落實案件專項風險排查，形成風險隔離、互相制約的有效內(nèi)控預防體系。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題即查即改，若發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題嚴肅問責，責任到人，確保抵押手續(xù)按章操作，信貸風險基本可控。根據(jù)監(jiān)管要求，為防范第三方房產(chǎn)抵押貸款的信貸資金使用及操作風險，在全行組織開展第三方房產(chǎn)抵押貸款的自查與專項檢查。另一方面認真組織員工學習《銀行業(yè)重點風險防范指南》、《負面清單》等政策規(guī)章，以《銀行業(yè)重點風險防范指南》《銀行業(yè)重點風險防范案例集》和《浙江轄內(nèi)銀行業(yè)經(jīng)營管理負面清單》為重點內(nèi)容，組織開展存款結(jié)算和票據(jù)業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)、外匯和衍生品交易，授信業(yè)務(wù)，理財和代理業(yè)務(wù)，員工行為管理，營業(yè)場所管理、外包服務(wù)和信息科技等7個模塊的內(nèi)訓師培訓和轉(zhuǎn)培訓工作，進一步防范重點領(lǐng)域的操作風險，真正將“合規(guī)興行”、“紅線底線”體現(xiàn)和貫穿到實際工作中。一方面認真貫徹落實銀監(jiān)會深化整治銀行業(yè)市場亂象要求，對照《2019年整治銀行業(yè)市場亂象工作要點》，開展公司治理不健全、違反宏觀調(diào)控政策、影子銀行和交叉金融新產(chǎn)品風險、違法違規(guī)展業(yè)、案件與操作風險、行業(yè)廉潔自律風險等8方面22項要點開展自查
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