【正文】 報(bào)告及其合格證；現(xiàn)場檢查產(chǎn)品包裝和標(biāo)識(shí)。2．出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。*出廠檢驗(yàn)企業(yè)應(yīng)按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)，出具產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證，并按規(guī)定進(jìn)行包裝和標(biāo)識(shí)。、返修產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)定。、返修應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)作出規(guī)定。若無委托檢驗(yàn)項(xiàng)目過程檢驗(yàn)1. 企業(yè)在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，作好檢驗(yàn)記錄，并對(duì)產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。、記錄。并制定質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度以及檢驗(yàn)、試驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備管理制度。3．現(xiàn)場查看操作及過程參數(shù)監(jiān)控記錄。1．查特殊過程控制文件。1．對(duì)特殊過程（如熱處理、鑄造等工序）是否事先進(jìn)行了設(shè)備認(rèn)可和人員鑒定。2．現(xiàn)場抽13個(gè)質(zhì)控點(diǎn)，查實(shí)施情況。2．是否按程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。2． 企業(yè)應(yīng)制訂關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。2．是否在工藝流程圖上標(biāo)出質(zhì)量控制點(diǎn)。抽查35名工人（關(guān)鍵工序、特殊工序操作工人各1名）進(jìn)行現(xiàn)場考核質(zhì)量控制1． 企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進(jìn)行質(zhì)量控制，并應(yīng)在生產(chǎn)工藝流程圖上標(biāo)出關(guān)鍵的質(zhì)量控制點(diǎn)。工藝管理2． 企業(yè)職工應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。1．查有關(guān)制度和考核辦法。其內(nèi)容是否完善可行。五、 過程質(zhì)量管理 序號(hào)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)重不合格此項(xiàng)不適用工藝管理1． 企業(yè)應(yīng)制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴(yán)格進(jìn)行管理和考核。3．是否保留檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。1．是否對(duì)采購及外協(xié)件的質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)證作出規(guī)定。抽35種主要外購?fù)鈪f(xié)件，查有關(guān)采購文件及記錄。3．采購文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。1．是否有采購文件（如：采購計(jì)劃、采購清單、采購合同等）。查有關(guān)紀(jì)錄，抽查1015個(gè)供方檔案、10個(gè)采購合同（關(guān)鍵、安全件必查）。1．是否保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。查供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并抽查1015個(gè)供方檔案、10個(gè)采購合同（關(guān)鍵、安全件必查）。 1．是否制定了供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。查有關(guān)文件。1．是否制定了外協(xié)加工等委托服務(wù)項(xiàng)目的質(zhì)量管理控制辦法。查有關(guān)文件。1．是否制定了采購質(zhì)量控制制度。檢查有關(guān)文件和記錄。2． 企業(yè)應(yīng)有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件管理。1．查文件管理制度。3．使用部門是否能隨時(shí)獲得文件的有效版本。 1．是否制定了技術(shù)文件管理制度。每申證單元抽取1個(gè)規(guī)格在用的工藝文件（關(guān)鍵、特殊工序必抽）1015份（不足10份的全抽）檢查。2．各部門使用的工藝文件是否統(tǒng)一。1．工藝文件是否正確、完整。2．每單元抽取13個(gè)規(guī)格的工藝文件與工藝文件明細(xì)表對(duì)照檢查。2．明細(xì)表與工藝文件是否相符。工藝文件1．企業(yè)應(yīng)有各種工藝文件的明細(xì)表，并與實(shí)際工藝文件相符。2．各車間、部門使用的文件是否一致。設(shè)計(jì)文件3．企業(yè)的設(shè)計(jì)文件應(yīng)具有統(tǒng)一性，企業(yè)各車間、部門使用的文件必須完全一致。設(shè)計(jì)文件是否完整、齊全（包括設(shè)計(jì)任務(wù)書、計(jì)算書、圖樣目錄、零部件明細(xì)表、總裝圖、部件圖、零件圖、技術(shù)要求、產(chǎn)品使用說明書等）。每申證單元抽取1個(gè)規(guī)格的1015張圖紙進(jìn)行檢查。1．設(shè)計(jì)文件的繪制、標(biāo)注、技術(shù)指標(biāo)、編號(hào)、圖面質(zhì)量等是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求（尺寸及公差、技術(shù)要求等應(yīng)明確、合理，符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)則）。2．企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)和性能指標(biāo)不得低于相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2． 企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)嚴(yán)于或達(dá)到相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門備案。1. 對(duì)照細(xì)則查閱標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)文件。1．是否有《實(shí)施細(xì)則》中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。注：序號(hào)帶有“*”者為否決項(xiàng)，下同。2. 是否能熟練地操作設(shè)備。抽查510名（不足5名全抽）技術(shù)人員（必須包括專業(yè)技術(shù)人員）進(jìn)行座談，或查閱有關(guān)檔案文件和培訓(xùn)記錄3．企業(yè)的工人應(yīng)能看懂相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能熟練地操作設(shè)備。1．是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)。與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行交談，分析其對(duì)相關(guān)知識(shí)了解的情況。2． 是否有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)。1． 是否有基本的質(zhì)量管理常識(shí)。抽取23個(gè)檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，驗(yàn)證檢測設(shè)備能力。4．查檢定證書/記錄。2．查臺(tái)帳。2．在用檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi)并有標(biāo)識(shí)?！?． 企業(yè)的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備的性能、準(zhǔn)確度能滿足生產(chǎn)需要和達(dá)到檢定規(guī)程的要求，并在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用。3．對(duì)于裝配型企業(yè)，必須有出廠檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備。1．是否有《實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備。如產(chǎn)品不合格，允許加倍驗(yàn)證一次。設(shè)備工裝性能和精度是否滿足加工要求。按申證范圍，檢查其現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備的生產(chǎn)能力（可檢查設(shè)備檔案并進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)）。1．是否具有《實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。按其申證范圍，檢查其現(xiàn)有工作場所和生產(chǎn)設(shè)施的最大生產(chǎn)能力。1．是否具備滿足申證產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)施和場所。2．查考核記錄。2．是否嚴(yán)格實(shí)施考核并紀(jì)錄。2． 在企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度中應(yīng)有相應(yīng)的考核辦法并嚴(yán)格實(shí)施。2．是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。管理職責(zé)1． 企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量管理制度，規(guī)定各有關(guān)部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。2．查文件。3．是否對(duì)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考評(píng)。1．是否進(jìn)行了宣貫，各級(jí)人員是否知道并理解。查有關(guān)文件。1．是否制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。同上。1．是否設(shè)置了質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)量管理人員。查有關(guān)文件和座談。 1．是否指定領(lǐng)導(dǎo)層中一人負(fù)責(zé)質(zhì)量工作。6． 本辦法解釋權(quán)歸國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室。5． 本辦法中的“此項(xiàng)不適用”一欄用以寫明對(duì)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的企業(yè)審查時(shí)可刪減的條款。4． 本辦法為工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)的生產(chǎn)條件審查的全國通用辦法。審查結(jié)論的確定原則是：、若全部合格；同時(shí)，其它非否決項(xiàng)目（共19條37款）中(1)若無嚴(yán)重不合格，而一般不合格不超過10款；(2)或者若存在1款嚴(yán)重不合格，而一般不合格不超過8款，審查結(jié)論為合格。其中“一般不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、孤立的現(xiàn)象，并是性質(zhì)一般的問題；“嚴(yán)重不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)了區(qū)域性的或系統(tǒng)性的不合格，或是性質(zhì)嚴(yán)重的不合格。2． 本辦法具體按：一、質(zhì)量管理職責(zé)，二、生產(chǎn)資源提供，三、技術(shù)文件管理，四、采購質(zhì)量控制，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，七、文明安全生產(chǎn)共7章23條43款進(jìn)行審查評(píng)價(jià)。附件3 經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書附頁申證企業(yè)名稱地址電話及聯(lián)系人生產(chǎn)廠、點(diǎn)名稱地址電話及聯(lián)系人申證單元產(chǎn) 品 名 稱規(guī) 格 型 號(hào)生產(chǎn)廠、點(diǎn)名稱地址電話及聯(lián)系人申證單元產(chǎn) 品 名 稱規(guī) 格 型 號(hào)生產(chǎn)廠、點(diǎn)名稱地址電話及聯(lián)系人申證單元產(chǎn) 品 名 稱規(guī) 格 型 號(hào)注：此表可根據(jù)產(chǎn)品具體情況修改。工藝裝備按照工藝條件的要求，配備必要的夾具、臺(tái)具及工位器具。必備檢測設(shè)備（1）產(chǎn)品在線檢測設(shè)備（如檢漏設(shè)備等）、出廠檢驗(yàn)設(shè)備（整機(jī)運(yùn)行試驗(yàn)設(shè)備等）、試壓設(shè)備等（2）產(chǎn)品安全項(xiàng)目測試儀器設(shè)備（如絕緣、耐壓儀等）（3）產(chǎn)品性能測試裝置（如性能檢測設(shè)備）注：(1) 生產(chǎn)制冷空調(diào)設(shè)備企業(yè)必須具備與其生產(chǎn)的產(chǎn)品類型相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)； (2) 當(dāng)企業(yè)的有關(guān)零件由配套件供方提供時(shí)，“生產(chǎn)設(shè)備”一欄中所規(guī)定的設(shè)備可適當(dāng)減少，但企業(yè)應(yīng)提供供方的生產(chǎn)設(shè)備資料及工藝裝備資料以供審查。制冷壓縮機(jī)(輸入功率＞5kW)及壓縮冷凝機(jī)組21全封閉活塞式制冷壓縮機(jī)22半封閉活塞式制冷壓縮機(jī)23開啟活塞式制冷壓縮機(jī)GB/T100792001企業(yè)明示標(biāo)準(zhǔn)GB/T77782001GB/T166301996JB/T72491994JB/T43301999GB92372001GB/T5773198624全封閉渦旋式制冷壓縮機(jī)GB/T184292001企業(yè)明示標(biāo)準(zhǔn)25全封閉螺桿式制冷壓縮機(jī)26半封閉螺桿式制冷壓縮機(jī)27開啟螺桿式制冷壓縮機(jī)JB/T69061993企業(yè)明示標(biāo)準(zhǔn)名稱申證單元產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)共用標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)設(shè)備按照生產(chǎn)工藝的要求，配備必要的生產(chǎn)設(shè)備，如：加工中心、車床、裝配生產(chǎn)線等。工藝裝備按照工藝條件的要求，配備必要的夾具、臺(tái)具及工位器具。必備檢測設(shè)備(1)產(chǎn)品在線檢測設(shè)備（如檢漏設(shè)備等）、出廠檢驗(yàn)設(shè)備（整機(jī)運(yùn)行試驗(yàn)設(shè)備等）、試壓設(shè)備等(2)產(chǎn)品安全項(xiàng)目測試儀器設(shè)備（如絕緣、耐壓儀等）(3)產(chǎn)品性能測試裝置（如性能檢測設(shè)備）注：(1)生產(chǎn)制冷空調(diào)設(shè)備企業(yè)必須具備與其生產(chǎn)的產(chǎn)品類型相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)； (2)當(dāng)企業(yè)的有關(guān)零件由配套件供方提供時(shí)，“生產(chǎn)設(shè)備”一欄中所規(guī)定的設(shè)備可適當(dāng)減少，但企業(yè)應(yīng)提供供方的生產(chǎn)設(shè)備資料及工藝裝備資料以供審查。名稱申證單元產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)共用標(biāo)準(zhǔn)制冷空調(diào)末端設(shè)備及配套風(fēng)機(jī)13風(fēng)機(jī)盤管機(jī)組JB/T42831991企業(yè)明示標(biāo)準(zhǔn)JB/T72491994JB/T43301999GB92372001 14柜式風(fēng)機(jī)盤管機(jī)組JB/T90661999企業(yè)明示標(biāo)準(zhǔn)15組合式空調(diào)機(jī)組GB/T142941993GB108911989企業(yè)明示標(biāo)準(zhǔn)16暖風(fēng)機(jī)JB/T72251994企業(yè)明示標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)設(shè)備按照生產(chǎn)工藝的要求，配備必要的生產(chǎn)設(shè)備，如：扳金件加工設(shè)備（如剪板機(jī)、折邊機(jī)等）、換熱器加工設(shè)備、焊接設(shè)備、裝配生產(chǎn)線等。工藝裝備按照工藝條件的要求，配備必要的夾具、臺(tái)具及工位器具。必備檢測設(shè)備(1 )產(chǎn)品在線檢測設(shè)備（如檢漏設(shè)備等）、出廠檢驗(yàn)設(shè)備（整機(jī)運(yùn)行試驗(yàn)設(shè)備等）(2)產(chǎn)品安全項(xiàng)目測試儀器設(shè)備（如絕緣、耐壓儀等）(3)產(chǎn)品性能測試裝置（如性能檢測設(shè)備）名稱申證單元產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)共用標(biāo)準(zhǔn)注：(1) 生產(chǎn)制冷空調(diào)設(shè)備企業(yè)必須具備與其生產(chǎn)的產(chǎn)品類型相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)； (2) 當(dāng)企業(yè)的有關(guān)零件由配套件供方提供時(shí)，“生產(chǎn)設(shè)備”一欄中所規(guī)定的設(shè)備可適當(dāng)減少，但企業(yè)應(yīng)提供供方的生產(chǎn)設(shè)備資料及工藝裝備資料以供審查。冷水（熱泵）機(jī)組(＞［］5直燃型溴化鋰吸收式冷（溫）水機(jī)組6蒸汽、熱水型溴化鋰吸收式冷水機(jī)組GB183612001GB/T183622001GB/T184312001企業(yè)明示標(biāo)準(zhǔn)GB/T77782001GB/T166301996JB/T72491994JB/T43301999GB92372001生產(chǎn)設(shè)備按照生產(chǎn)工藝的要求，配備必要的生產(chǎn)設(shè)備，如：扳金件加工設(shè)備（如剪板機(jī)、折邊機(jī)等）、換熱器加工設(shè)備、焊接設(shè)備、裝配生產(chǎn)線等。工藝裝備按照工藝條件的要求，配備必要的夾具、臺(tái)具及工位器具。 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施，原實(shí)施細(xì)則即行作廢。 10 附則