【正文】 前以農(nóng)民為主的各類專業(yè)合作社、專業(yè)協(xié)會（基層農(nóng)產(chǎn)品協(xié)會）、農(nóng)民各類經(jīng)濟聯(lián)合體、農(nóng)民合作社聯(lián)合體等組織，以及經(jīng)過股權改造達到平等互利、民主管理、產(chǎn)權明晰的農(nóng)村社區(qū)性合作經(jīng)濟組織和基層供銷社等的總稱。農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟組織的宗旨是為社員提供生產(chǎn)、營銷、技術等方面的服務，維護社員的合法權益，增加社員的經(jīng)濟收入。農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟組織的基本特征是：在不改變家庭承包經(jīng)營的基礎上，實現(xiàn)了勞動和資本的聯(lián)合，構建了新的所有制結構；組織對內(nèi)不以營利為目的，利潤返還給成員，構建了新的利益分配制度；入社（會）自愿，退社（會）自由；專業(yè)性強；民辦、民營、民受益；可以突破社區(qū)界限，在更大的范圍內(nèi)實行專業(yè)合作。2006年9月考入甘肅農(nóng)業(yè)大學人文學院法學專業(yè)，2010年畢業(yè)，獲得法學學士學位并被免試推薦為甘肅農(nóng)業(yè)大學農(nóng)推廣研究生，攻讀碩士學位，研究方向為農(nóng)業(yè)科技組織與服務，師從周曉濤副教授。與她們的和諧融洽的相處，將會變成美好的經(jīng)歷伴我一生。同窗情誼貴如金。感謝給予我論文指導的各位老師，感謝在我攻讀碩士學位期間曾給我知識使我受益匪淺的各位老師，他們嚴格、認真的治學態(tài)度，淵博的知識、規(guī)范的研究方法使我終身受益，在此深表感謝。駐足回首，感恩之心常在。導師淵博的知識、嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度、扎實深厚的學術功底，使我受益匪淺。此刻，我要向我的導師周曉濤老師致以最誠摯的謝意。如今，畢業(yè)將至，離別在即，這里的一切都將是我一生最美的回憶、最深的眷戀。提筆致謝，方覺筆端無力，難以表達心中之萬千感慨。本文在分析過程中，對青海省互助縣調(diào)研的部分農(nóng)民專業(yè)合作社進行對比分析，便于向西北民族地區(qū)低輻射。走訪了縣政府、農(nóng)業(yè)局、工商局等各相關職能部門，以調(diào)研提綱的方式獲取較權威的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。在民族地區(qū)，一些少數(shù)民族老人聽不懂漢語，我們專門聘請了翻譯進行溝通，保證了調(diào)查結果的真實性。在這幾個村的走訪中，選了農(nóng)民專業(yè)合作社的社員與非社員。資料收集使用了兩種方法，第一種是自填式問卷，入戶發(fā)放問卷，通過具體細致的問題詢問獲取第一手感性材料。實地調(diào)查獲取第一手資料是我們了解西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展狀況的必經(jīng)程序。因此，本課題組采用文獻檢索法作為搜集資料的第一種方法。前人已經(jīng)積累的大量文獻資料和調(diào)查資料對我們的調(diào)查研究有極大的借鑒甚至指導作用。作為獨有民族所主要聚居的縣，研究土族必須關注青?；ブ磷遄灾慰h。青?；ブ磷遄灾慰h是土族最主要的聚居地，古為羌地，1953年設互助土族自治區(qū)，1955年改為互助土族自治縣，這也是新中國成立以后設立的第一個土族自治縣?；ブh是我國唯一的土族自治縣，縣內(nèi)有土、回、藏、蒙等12個少數(shù)民族，主要以土族為主，其中土族人口有68761人，%[[14]甘肅省協(xié)會參考民政部《關于加強農(nóng)村專業(yè)經(jīng)濟協(xié)會培育發(fā)展和登記管理工作的知道意見》，20031029.[15][J].業(yè)經(jīng)濟問題,2010,10.[16][J].江西師范大學,2009,31.[17]房建恩,[J].廣東農(nóng)業(yè)科學,2011,19.[18]中國農(nóng)民合作社信息網(wǎng)信息中心[EB/OL].(發(fā)布時間20110303)下載時間20120310.[19]林迪,:基于部分合作社社員的調(diào)查與分析[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟,2009,(2).[20]、問題及解決的對策[J].學術交流,2011,(11):102.[21][EB/OL].(發(fā)布時間20110113)下載時間20110930] 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[下載時間20120301[43]尹麗園,[J].經(jīng)濟與社會發(fā)展,2011,(11).125.[44]:發(fā)展農(nóng)村地區(qū)旅游業(yè)的必然選擇[J].臨沂大學學報,2011,33（4）:2025.[45]呂新業(yè),[J].北京:中國農(nóng)業(yè)出版社,2008,（6）:72.[46]閆述乾,[J].西北農(nóng)林科技大學學報,2011,（3）,29.[47]范滿志,馮海英,[J].經(jīng)營管理,2010,（06）:61.[48][J].新長江,2011,（11）:51.[49]:理論與實證研究[M].浙江:浙江大學出版社,2011.[50]張曉山,[M].北京:首都經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社,2009.[51][M].上海:上海遠東出版社,2007.]。選擇青海省互助土族自治縣作為調(diào)研對象是基于該縣的經(jīng)濟發(fā)展水平在西北民族地區(qū)處于中等水平。2007年2009年以來，土族人口占據(jù)全縣人口比例分別為：%，,%，%[[13]王蒲華,農(nóng)民合作經(jīng)濟組織的實踐與發(fā)展福建實證分析[M].北京:中國農(nóng)業(yè)出版社,2006:35. ]，可見人口持增長趨勢，所以在西北民族地區(qū)重點選取青海省互助土族自治縣的農(nóng)民專業(yè)合作社為調(diào)研對象。不足之處與創(chuàng)新之處相比，本文的不足之處更為突出，主要表現(xiàn)在以下方面：在起初的論文準備中，參考的文獻資料不夠；在調(diào)研中，由于時間有限，對于整個西部民族地區(qū)沒有充分實地調(diào)研，收集的數(shù)據(jù)信息有限；本文的整個框架簡單，深度不夠；最后，筆者的能力有限，沒法整體把握。（二）創(chuàng)新與不足之處創(chuàng)新之處本文對西北民族地區(qū)中的青海省互助土族自治縣農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展狀況進行調(diào)研的基礎上，分析了其成長的環(huán)境，互助縣農(nóng)民專業(yè)合作社經(jīng)濟水平適中，很有代表性。四、研究基本思路、創(chuàng)新與不足之處（一）研究基本思路本文的研究思路結合農(nóng)民專業(yè)合作社既有的研究，分析農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展現(xiàn)狀，立足于西北民族地區(qū)，在對青海省互助縣農(nóng)民專業(yè)合作社調(diào)研的基礎上，在基礎理論的框架下，論證了西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的基本情況，重點闡述了其面臨的困境、制約因素及問題，進而就西北民族地區(qū)的特殊性提出了其面對的挑戰(zhàn)及機遇，最后提出對策。第四，地方性的政策缺乏前瞻性與預見性，相對來說缺乏深入的分析，面對地方的特殊性顯現(xiàn)的不夠到位。第三，研究的范圍多是具有普遍意義的農(nóng)民專業(yè)合作社，尤其是缺乏與我國農(nóng)民專業(yè)合作社實踐相結合的深入研究，對西北民族這一特定地區(qū)更是缺少研究。在看到成果的同時，還存在一些問題與不足：第一，對農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展現(xiàn)狀和問題研究形式化、表面化，對地區(qū)的研究較廣泛，通常只靠簡單的個案分析或經(jīng)驗驗證得出結果。目前，在國外成功經(jīng)驗的指導下，國內(nèi)研究領域正向較深層次推進?？梢钥闯觯?jīng)過這些年的討論研究以及實地調(diào)研，學術界對發(fā)展我國農(nóng)民專業(yè)合作社基本形成一致認識?？傊?，學者們對于西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的研究都有一定的代表性，對本文的行文思路有借鑒意義。馮飛在其論文中重點研究了西部地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟組織的發(fā)展，西北民族地區(qū)屬于西部地區(qū)，同時，農(nóng)民專業(yè)合作社是農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟組織的主要形式之一，此論文重點闡述了西部地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟組織發(fā)展中存在的問題及制約因素，分析了農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟組織發(fā)展的動力機制、運行機制和保障機制，探討了農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟組織發(fā)展的內(nèi)在機理。張晨陽主要研究了西北少數(shù)民族貧困地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展，對甘肅省張家川回族自治縣高山村的農(nóng)民專業(yè)合作社進行了個案研究。然而，任何一個經(jīng)濟組織都不能建立在美好的設想之上[[12]2010年青海省互助縣年鑒所得.]。覆蓋范圍較廣，包括浙江、福建、安徽、山東、河南、湖南、四川、廣東、黑龍江、甘肅在內(nèi)的10省29個地級市[[10][M].北京:中國社會科學出版社,2007:33.[11]來源于2008年2010年青海互助年鑒.]。目前農(nóng)民專業(yè)合作社普遍存在的問題是：農(nóng)戶的認識有待提高，規(guī)模小，內(nèi)部運行機制不規(guī)范。如曾憲影、李欽（2000）認為，市場經(jīng)濟的發(fā)展和農(nóng)業(yè)市場化程度的提高是農(nóng)村合作經(jīng)濟組織產(chǎn)生的客觀環(huán)境，解決農(nóng)產(chǎn)品銷售、生產(chǎn)資料采購和農(nóng)業(yè)科技服務，是農(nóng)民選擇合作的基本動機和主要目的[[9]郭紅東,[M].浙江:浙江大學出版社,2010:2.]。發(fā)展農(nóng)民專業(yè)合作社，提高農(nóng)民的組織化度，對于增加農(nóng)民收入，推進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營具有十分重要的作用[[8]曾憲影,[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題,2000,(8):4851.]。合作經(jīng)濟是世界經(jīng)濟發(fā)展的一個重要潮流。(二)國內(nèi)相關研究述評國內(nèi)相關研究綜述(1)對農(nóng)民專業(yè)合作社的理論和實踐研究隨著農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展，國內(nèi)關于農(nóng)民專業(yè)合作社的研究頗多，越來越多的學者開始關注農(nóng)民專業(yè)合作社產(chǎn)生的客觀必然性、內(nèi)涵、特征、組織原則以及發(fā)展狀況等問題。同樣，法國的成功案例對于發(fā)展西北民族農(nóng)民專業(yè)合作社有指導意義。使合作社成為一個集團管理機構，科技研究成果也得到了較高的體現(xiàn)。它吸收了各行各業(yè)的大多數(shù)合作社并對其進行規(guī)范管理。其次，在籌集資金方面，打破了合作社董事會成員全部由社員出資的傳統(tǒng)，允許合作社有25%的非社員參與出資，在合作社規(guī)模擴大的基礎上，引入股份制，通過市場公開發(fā)行股票為公司征集大筆社會資金，且長期使用。不管在哪，激勵機制增加了農(nóng)民的收入，就可以增加農(nóng)民的積極性，也是合作社能否持續(xù)發(fā)展的主要因素。國外文獻研究的回顧，對西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的理論研究具有重要指導意義。國外相關研究的借鑒意義至今，西方合作社理論研究無論在研究主題、理論工具還是研究成果方面，都取得了很大進展，具有較高水平。拉坦（1991）提到合作社作為一種創(chuàng)新組織制度形式，其產(chǎn)生的原因與分割技術進步所帶來的新收入流有關；哈內(nèi)爾（1992）指出，以增進社員利益為目標的合作社避免了市場調(diào)節(jié)不足的可能性，并使外部收益內(nèi)部化；勒普克（1992）具體指出了合作社的作用是降低經(jīng)濟活動的風險和不確定性、降低交易成本、取得規(guī)模經(jīng)濟和打破市場壟斷；埃申堡（1992）認為合作社對市場的替代并不是取消了市場，而是將外部市場內(nèi)部化，這種內(nèi)部化包括內(nèi)部化外部收益和外部成本，當收益內(nèi)部化結果大于成本內(nèi)部化結果時，建立合作社的可能性就存在。在面對新市場時，合作社是一種最有效的整合市場偏好以生產(chǎn)預期產(chǎn)品的方式；當交易雙方具有專用性投資且有不同的規(guī)模經(jīng)濟時，合作社是一種優(yōu)越的解決途徑；合作社的關系合同、特殊產(chǎn)權和處理不確定性的特征也可以降低交易費用[[5][M].北京:中國農(nóng)業(yè)出版社,2004:16.]。Williamson（1985）認為，合作組織中的成員聯(lián)合能改變市場失靈，并通過規(guī)模經(jīng)營降低交易費用[[4] OLLila,’cooperatives as market coordinating of Public and Cooperative Economics,1984(65):81102.]。Fulton（1995）將所有權理論應用于合作組織，認為：如果組織生產(chǎn)的最有效辦法就是使這些產(chǎn)出的所有者成為剩余索取者，組織就應該被組建，并以此反對另一些認為組織產(chǎn)權界定模糊、合作組織無效率的觀點[[3] economic institutions of York,NY:The Free Press,1985.]。這種觀點能解釋合作社持續(xù)經(jīng)營問題，并成為20世紀六七十年代北美理論研究的主流思想。此后，合作社理論成為西方經(jīng)濟學研究的重要內(nèi)容[參考文獻[1][M].北京:中國社會科學出版社,2009:4.[2] future of cooperatives in Canada:A property rights Journal ofAgriculturalEconomics,1995(77):11441152.]。這一時期，美國的合作社理論從強調(diào)合作社在宏觀經(jīng)濟中的公共協(xié)調(diào)作用、外部和經(jīng)濟總體利益，逐步轉(zhuǎn)向內(nèi)部組織結構、關系的分析。正是合作社的價值、原則和機制，可以在減少全球化、自由化和集中化帶來負面影響方面發(fā)揮其有意義的平衡作用，從而有助于和諧的經(jīng)濟增長與公正。他們指出，如果全球化的市場力量不受約束和控制，“社會就會非人格化”，退回到初始的資本注意，并且社會危機更為深化。合作制則是個人或組織為達到明確的目標，有意識、有計劃地共同協(xié)力與相互扶助的過程或行為關系。三、國內(nèi)外相關研究述評（一）國外相關研究述評國外相關研究綜述 合作經(jīng)濟思想產(chǎn)生于19世紀，歐洲是世界合作社運動和現(xiàn)代合作思想的發(fā)源地。本研究在實證分析的基礎上結合西北民族地區(qū)具體環(huán)境，對農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展提供理論指導，在完善相關政策方面具有實際應用價值，對解決西北民族地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社問題有現(xiàn)實意義。從20世紀80年代中期開始，農(nóng)民專業(yè)合作社有了2