【正文】 人、候補(bǔ)中標(biāo)人或排序前三名的中標(biāo)候選人要在評(píng)審結(jié)束后第一個(gè)工作日，在山西水利網(wǎng)上發(fā)布，公示期為一周。 項(xiàng)目法人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)憑招標(biāo)備案報(bào)告，提前一天持抽取專家申請(qǐng)，到基建領(lǐng)導(dǎo)簽署的地點(diǎn)抽取專家和業(yè)主代表，組建評(píng)標(biāo)委員會(huì) 在招標(biāo)監(jiān)督組監(jiān)督下，評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)所有投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審并提交評(píng)標(biāo)報(bào)告） 招標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，在約定時(shí)間內(nèi)與中標(biāo)人簽訂承包合同。 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)到局基建科進(jìn)行代理業(yè)務(wù)登記 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在規(guī)定媒體上發(fā)布招標(biāo)公告 設(shè)有業(yè)主標(biāo)底或攔標(biāo) 價(jià)時(shí)，應(yīng)按規(guī)定委托有資質(zhì)的單位或從山西市水利工程評(píng)標(biāo)專家?guī)旎虼笸邪l(fā)改委評(píng)標(biāo)專家?guī)熘谐槿?2 名以上工程造價(jià)人員進(jìn)行編制。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 措施： 政府驗(yàn)收由基建科組織專家組先進(jìn)行技術(shù)預(yù)驗(yàn)收，合格后，組織有關(guān)政府部門組成驗(yàn)收委員會(huì)，進(jìn)行正式驗(yàn)收，全體驗(yàn)收委員會(huì)成員簽字，對(duì)驗(yàn)收結(jié)論負(fù)責(zé)。 計(jì)變更由基建科初審后，報(bào)規(guī)計(jì)科，并參加設(shè)計(jì)審查會(huì)。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 措施： 開(kāi)受理，專人審核，科、局領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)批準(zhǔn)，資料歸檔保存?zhèn)洳椤? 基建科水利基本建設(shè)工程建設(shè)管理 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 風(fēng)險(xiǎn) 根據(jù)市政府、水利部有關(guān)水利工程建設(shè)管理規(guī)定，草擬工程管理細(xì)則 局辦公室審核 局技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 送 有關(guān)科室審查 送政策法規(guī)科審查 局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā) 印發(fā)文件下發(fā) 配合有關(guān)科室檢查 不良行為記錄公示 組織工程政府驗(yàn)收 風(fēng)險(xiǎn)： ，違規(guī)組建。 風(fēng)險(xiǎn)： 不按規(guī)范和有關(guān)規(guī)定審計(jì)。 財(cái)務(wù)科內(nèi)部審計(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì) 局黨組、人事科通知及審計(jì)工作計(jì)劃 局直單位財(cái)務(wù)管理審計(jì) 基本建設(shè)工程審計(jì) 編制審計(jì)方案、 成立審計(jì)小組 水利基建項(xiàng)目正式竣工驗(yàn)收前由項(xiàng) 目單位提出竣工決算審計(jì)書(shū)面申請(qǐng) 修改審計(jì)報(bào)告并出具正式報(bào)告 下達(dá)內(nèi)部審計(jì)通知書(shū) 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審計(jì) 完成審計(jì)報(bào)告初稿 與被審計(jì)單位（個(gè)人）交換意見(jiàn) 分管局領(lǐng)導(dǎo)審閱 送達(dá)被審計(jì)單位（個(gè)人）及相關(guān)科室 被審計(jì)單位（個(gè)人）將整改意見(jiàn) 反饋到財(cái)務(wù)科 風(fēng)險(xiǎn)： 出具不 真實(shí)的審計(jì)報(bào) 告。 風(fēng)險(xiǎn)： 對(duì)占用土地向外 出讓或商用開(kāi)發(fā)的監(jiān) 管 不力，造成資產(chǎn)流 失。 財(cái)務(wù)科水利國(guó)有資產(chǎn)出租出借廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 出租出借土地、房屋 5 年 (含 5年 )以內(nèi)的由分管局領(lǐng)導(dǎo)審批 占用土地向外出讓或商用開(kāi)發(fā)由分管局領(lǐng)導(dǎo)審批 局直單位提出出租出借事項(xiàng)申請(qǐng) 提交局長(zhǎng)辦公會(huì)議定 提交局長(zhǎng)辦公會(huì)議定 不同意 同意后局財(cái)務(wù)科 批文下達(dá)申請(qǐng)單位 同意后由申請(qǐng)單位履行正式手續(xù) 送達(dá)申請(qǐng)單位 風(fēng)險(xiǎn)： 對(duì)出租出 借土地、房屋的 監(jiān)管不力，造成 資產(chǎn)流失。 其他條件財(cái)務(wù)科批復(fù)后向市財(cái)政局、國(guó)資委等 單位備案 市財(cái)政局批復(fù)后 批文送達(dá)申請(qǐng)單位 送達(dá)申請(qǐng)單位 報(bào)廢實(shí)物交財(cái)政實(shí)物庫(kù) 風(fēng)險(xiǎn)： 國(guó)有資產(chǎn)處置審查違規(guī)；對(duì)土地、房屋等處 置過(guò) 程的監(jiān)管不力，造成資產(chǎn)流失。 依法開(kāi)展監(jiān)督檢查。 財(cái)務(wù)科水利國(guó)有資產(chǎn)配置審批 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 分管科室和局領(lǐng)導(dǎo)審批 財(cái)務(wù)科審查申報(bào)資料 資產(chǎn)使用單位報(bào)送年度預(yù)算（計(jì)劃） 送達(dá)申請(qǐng)單位 預(yù)算單位及其他使用財(cái)政性資金配置資產(chǎn)的履行政府采購(gòu)程序 非財(cái)政性資金履行招投標(biāo)等手續(xù) 同意購(gòu)置 不同意 風(fēng)險(xiǎn)： 置 審 查 違規(guī) ； 對(duì) 采用 政府采 購(gòu)程 序配置 資產(chǎn) 的監(jiān)管； 履行招投 標(biāo)手續(xù)配置資產(chǎn)的 監(jiān)管。 風(fēng) 險(xiǎn)： 財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查把關(guān)不嚴(yán)導(dǎo)致不廉潔。 風(fēng) 險(xiǎn)： 審核后直接支付或授權(quán)支付不及時(shí)，影響工程進(jìn)度 。 財(cái)務(wù)科水利基本建設(shè)資金撥付管理 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 建設(shè)單位向水利主管部門提出用款申請(qǐng) 年度基本建設(shè)支出預(yù)算、年度投資計(jì)劃 向財(cái)政局提出按季 （分月）用款計(jì)劃 填報(bào)資金支付申請(qǐng)書(shū) 財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核簽章、提交財(cái)政國(guó)庫(kù)支付中心 市財(cái)政國(guó)庫(kù)直接 或授權(quán)支付 風(fēng) 險(xiǎn)： 建設(shè)單位用款計(jì)劃的審查違規(guī)。 報(bào)市財(cái)政局政府采購(gòu)科審批 有關(guān)單位填報(bào)政府采購(gòu)計(jì)劃審批表 將審批后的政府采購(gòu)計(jì)劃表退還單位 實(shí)施政府采購(gòu)計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)： 未按政府采購(gòu)規(guī)定程序辦理 ，監(jiān)督不到位。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措施： 嚴(yán)格審核用款計(jì)劃，向財(cái)政局申請(qǐng)計(jì)劃下達(dá)，嚴(yán)格按照程序撥付資金。 有關(guān)政府采購(gòu)計(jì)劃的審核 撥 付 不 及 時(shí) 。 財(cái)務(wù)科水利部門預(yù)算管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 依據(jù)財(cái)政預(yù)算編制規(guī)定與全市水利發(fā)展規(guī)劃及年度目標(biāo)任務(wù)要求編制部 門預(yù)算（草案） 分管局長(zhǎng)審查 局長(zhǎng)審查 局長(zhǎng)辦公會(huì)討論通過(guò) 向市財(cái)政局報(bào)送 根據(jù)分管局長(zhǎng)審查意見(jiàn)修改 根據(jù)局長(zhǎng)審查意見(jiàn)修改 根據(jù)局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論意見(jiàn)修改 風(fēng) 險(xiǎn)： 編制預(yù)算不當(dāng) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 措 施： 須經(jīng)分管局長(zhǎng)、局長(zhǎng)審查后，局長(zhǎng)辦公會(huì)討論通過(guò)。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 措施： 嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)財(cái)經(jīng)紀(jì)律、法律、法規(guī)、制度、規(guī)定 ,比如差旅費(fèi)規(guī)定。單位負(fù)責(zé)人、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)承辦人、財(cái)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、會(huì)計(jì)、出納共同發(fā)揮監(jiān)督作用，層層把關(guān)防控。 財(cái)務(wù)科機(jī)關(guān)經(jīng)費(fèi)支出管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 報(bào)銷人填報(bào)相關(guān)報(bào)銷憑證 科室負(fù)責(zé)人審批 財(cái)務(wù)科審核報(bào)銷及相關(guān)的賬務(wù)處理 局長(zhǎng)審批 分管財(cái)務(wù)局長(zhǎng)審批 風(fēng)險(xiǎn)： 把關(guān)不嚴(yán)造成違規(guī)報(bào)銷。 風(fēng) 險(xiǎn)： 審查把關(guān)不嚴(yán)，不達(dá)規(guī)定和要求認(rèn)定資質(zhì)。頒發(fā)證書(shū)后 30日內(nèi)，將有關(guān)情況報(bào)水利部備案。 局水資源科組織有關(guān)專家對(duì)申請(qǐng)的材料按照水利部規(guī)定 的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)逐一進(jìn)行評(píng)分，在最低控制分?jǐn)?shù)線以上，按照得分多少確定擬認(rèn)定的乙級(jí)資質(zhì)，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)決定。書(shū)面申請(qǐng)包括材料有： ； ； 技術(shù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷及身份證明； 、技術(shù)骨干職稱證明； 、水資源調(diào)查評(píng)價(jià)或建設(shè)項(xiàng)目水資源論證相關(guān)業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)證明； 設(shè)施、設(shè)備證明； ； 審批機(jī)關(guān)要求提供的其他材料。 風(fēng) 險(xiǎn)： 鑒定評(píng)審 把關(guān)不嚴(yán) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措 施： 依法行政，落實(shí)責(zé)任，違者必究。材料齊備、符 合 條 件 的 項(xiàng) 目 準(zhǔn) 予 受 理 ； ，所有專家從專家?guī)熘须S機(jī)抽取產(chǎn)生； 位根據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)，召開(kāi)會(huì)議集體討論通過(guò)后許可批復(fù)。 行政審批辦河道排污口設(shè)置和擴(kuò)大審批 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 向社會(huì)公開(kāi) 大同市水務(wù)局行政審批服務(wù)辦公室 受理申請(qǐng) 申請(qǐng)資料不全或未滿足前置條 件，一次性告知補(bǔ)齊、補(bǔ)辦 大同市水務(wù)局行政審批服務(wù)辦公室 現(xiàn)場(chǎng)勘查并提出辦理意見(jiàn)（ 4 日） 局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)（ 1日） 大同市水務(wù)局行政審批服務(wù)辦公室 發(fā)文并送達(dá)申請(qǐng)人審批文書(shū) 申請(qǐng)人需要提交的資料： ； ； ； 。 風(fēng) 險(xiǎn) ： ； ，違規(guī)批復(fù) . 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) ： 一般 措 施 ： ，要求項(xiàng)目單位委托具有水利資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制項(xiàng)目報(bào)告書(shū)。 風(fēng)險(xiǎn)： 、違 規(guī)批復(fù) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 措施： 依 法行政，落實(shí)責(zé)任，違者必究。 辦理取水許可證（新辦、換發(fā)、變更）： 新辦 理輸水許可證需提交以上資料，方可進(jìn)行驗(yàn)收、發(fā)證： ； 、井徑和剖面圖； 井的測(cè)試水量和水質(zhì)化驗(yàn)報(bào)告； ； 。 體研究、集體 決定。 。 防洪規(guī)劃同意書(shū) ： ； ； 報(bào)告 (確定防護(hù)對(duì)象、治理目標(biāo)和任務(wù)、防洪措施和實(shí)施方案、劃定洪泛區(qū)、蓄洪區(qū)和防洪保護(hù)的范圍 ,規(guī)定蓄滯洪區(qū)的使用原則等 )。 風(fēng)險(xiǎn)： 、違 規(guī)批復(fù) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 措施： 依法行政，落實(shí)責(zé)任，違者必究。 風(fēng) 險(xiǎn)： 監(jiān)督檢查不力 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 措 施： 嚴(yán)格依法進(jìn)行監(jiān)督檢查。 風(fēng)險(xiǎn)： 相選定； ，工作不到位； 保持方案進(jìn)行審查時(shí)人為干預(yù)評(píng)審； 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 高 措施： 企業(yè)水土保持方案編制招投標(biāo)活動(dòng)； 簽字后歸檔，終身負(fù)責(zé)； 審批科隨機(jī)抽取專家 對(duì)水土保持方案進(jìn)行評(píng)審，并投票確定水保方案是否通過(guò)評(píng)審。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措施： 嚴(yán)格執(zhí)行水利部《水利規(guī)劃管理辦法》 . 風(fēng)險(xiǎn)： 專家論證時(shí)被收買或吃拿卡要 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措施： 按照我局專家管理辦法及審查程序、相關(guān)紀(jì)律實(shí)行技術(shù)審查和專家咨詢論證 . 風(fēng)險(xiǎn)： 銜接時(shí)不重視各方意見(jiàn)影響規(guī)劃的科學(xué)性。 對(duì)已批準(zhǔn)的規(guī)劃除需保密的內(nèi)容外，及時(shí)對(duì)外公 布，使之成為該規(guī)劃領(lǐng)域內(nèi)實(shí)行管理的重要依據(jù)。 根據(jù)《水法》和其他法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃按規(guī)定的審批權(quán)限分別進(jìn)行報(bào)批。 單位和部門意見(jiàn)，做好規(guī)劃的銜接工作； 或局技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行論證，并出具論證意見(jiàn)。內(nèi)容包括現(xiàn)狀，趨勢(shì)、總體思路、目標(biāo)、任務(wù)、布局、具體項(xiàng)目、實(shí)施保障措施及法律、法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。 查，信息收集、課題研究、項(xiàng)目論證，多種形式聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)。 內(nèi)容包括規(guī)劃編制的必要性，規(guī)劃時(shí)段、規(guī) 劃 內(nèi) 容 要求、承擔(dān)單位、論證方式、進(jìn)度安排和成果報(bào)批形式等。 根據(jù)全市水利發(fā)展需要和水利部等有關(guān)部門的安排提 出 規(guī) 劃 項(xiàng)目。 風(fēng)險(xiǎn)： 協(xié)商、調(diào)解處置不公正 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 低 措施： 深入了解聽(tīng)取各方意見(jiàn)，注重集體研究和上下溝通協(xié)調(diào)。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措施： 接收檔案嚴(yán)格審查，把好入口關(guān)、借閱關(guān)，實(shí)行干部檔案審查責(zé)任制。 中共正式黨員攜工作證到局人事科經(jīng)科長(zhǎng)審批同意，查檔 管檔人員填寫(xiě)《查閱干部檔案登記簿》 檔案一般不外借，特殊情況確需外借的，必須保證檔案材料絕對(duì)安全，并在一周內(nèi)歸還 人事檔案轉(zhuǎn)出前按規(guī)定認(rèn)真整理、裝訂 管檔人員填寫(xiě)干部檔案轉(zhuǎn)遞通知單一式兩份，并嚴(yán)密包封 收到檔案核對(duì)后，在回執(zhí)上簽字蓋章，并將回執(zhí)退回 接收檔案后，管檔人員要認(rèn)真鑒別，如有涂改，填涂改情況登記表并向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)， 并認(rèn)真審核檔案內(nèi)容是否齊全 鑒別 材料真實(shí)性、內(nèi)容是 否完整、手續(xù)是否完備、紙張及書(shū)寫(xiě)是否規(guī)范 歸檔 經(jīng)鑒定，不屬歸檔范圍的，退回所在單位或個(gè)人；不符合要求的，按要求訂正或補(bǔ)送；符合要求且應(yīng)當(dāng)歸檔的材料及時(shí)歸入本人檔案 檔案的提供利用 檔案材料收集、鑒別、歸檔 檔案的轉(zhuǎn)遞、接收 審核后，管檔人員進(jìn)行登記，編號(hào)入微機(jī)、入檔案柜 風(fēng)險(xiǎn)： 違規(guī)借閱檔案，向有關(guān)部門提供與事實(shí)不符的檔案資料 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措施： 選 擇政治素質(zhì)高，黨性原則強(qiáng)的人員管理檔案；經(jīng)常進(jìn)行教育培訓(xùn)。 風(fēng)險(xiǎn)： 干涉答辯和評(píng)審專家評(píng)分 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 一般 措施： 加強(qiáng)過(guò)程管理，嚴(yán)格監(jiān)督。 本單位人事科初審申報(bào)材料，根據(jù)單位崗位職數(shù)空缺情況，確定申報(bào)人選，公示、蓋章、出函，報(bào)局人事科審核 高級(jí)職稱請(qǐng)人社局復(fù)審 中級(jí)職稱經(jīng)局人事科初審核后報(bào)市人事局復(fù)審 市人事局根據(jù)申報(bào)情況分若