銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)[年終工作總結(jié)-文庫吧資料
2024-11-15 03:52本頁面
【正文】 訓(xùn)，在全轄進(jìn)行了信息梳理，客戶清理，規(guī)范采集、維護(hù)客戶的通訊地址。成立了由分管行長(zhǎng)任組長(zhǎng)的對(duì)賬客戶通訊地址專項(xiàng)清理工作組。重點(diǎn)客戶對(duì)賬單回收率 %,非重點(diǎn)客戶對(duì)賬單回收率 %，雖較上年度都有所上升。 開展集中對(duì)賬工作，防范高風(fēng)險(xiǎn)銀行業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。五是開展了安全生產(chǎn)隱患排查治理和安全評(píng)估自評(píng)工作。年 8月，開展了授信業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，檢查內(nèi)容涉及資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)性、授信前中后期評(píng)估、管理、住房、汽車消費(fèi)貸款。在開展各種檢查活動(dòng)中同時(shí) 對(duì)內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤檢查， 11月對(duì) 16項(xiàng)未徹底整改事項(xiàng)進(jìn)行督辦。三是為了有效防范經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，保障我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展， 7月下旬 —8月上旬，在全轄開展了經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險(xiǎn)大檢查和自查，檢查面達(dá) 100%。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出了整改建議。二是在職能管理和業(yè)務(wù)部門自我檢查、評(píng)估的基礎(chǔ)上 ，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部堅(jiān)持按季度檢查。檢查采取通過 ondemend系統(tǒng)采集賬戶信息，人工分析判斷，并對(duì)市分行營(yíng)業(yè)部異地存款的賬戶資料進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查內(nèi)容涉及存款及柜臺(tái)操作、會(huì)計(jì)結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等 12個(gè)方面，發(fā)現(xiàn)各類問題 30個(gè)。 加大檢查和整改力度，規(guī)避操作性風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。按月在自主開發(fā)的 “==分行事后監(jiān)督差錯(cuò)管理系統(tǒng) ”中發(fā)布《事后監(jiān)督報(bào)告》，對(duì)帶有共性的業(yè)務(wù)差錯(cuò)向相關(guān)管理部門提出風(fēng)險(xiǎn)警示。事后監(jiān)督方式實(shí)現(xiàn)了從普遍監(jiān)督向一般監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督的轉(zhuǎn)移。 實(shí)行銀行業(yè)務(wù)全面監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督相結(jié)合，不斷提高事后監(jiān)督工作質(zhì)量。內(nèi)部控制第一道防線就是全行各級(jí)機(jī)構(gòu)、各業(yè)務(wù)管理部門和每位員工。二是組織學(xué)習(xí) “三道防線 ”內(nèi)容，抽查 “三道防線 ”內(nèi)容測(cè)試，收到良好效果。充分認(rèn)識(shí)三道防線建設(shè)的重要意義。 加快內(nèi)控 “三道防線 ”建設(shè)。四是各經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)均能本著 “了解你的客戶 ”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)賬戶管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé)。通過檢查，發(fā)現(xiàn)了我行在反洗錢工作中還存在不足之處，針對(duì)存在的問題，市分行下發(fā)了整改報(bào)告，相關(guān)單位均進(jìn)行了整改，有力地促進(jìn)了反洗錢工作的開展。二是進(jìn)行反洗錢檢查，省分行于年 10月對(duì)我行本部反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)等情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。使反洗錢的業(yè)務(wù)監(jiān)控面覆蓋國(guó)內(nèi)結(jié)算、國(guó)際結(jié)算、清算、銀行卡、儲(chǔ)蓄等銀行業(yè)務(wù)的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責(zé)清晰、可操作性強(qiáng)的反洗錢組織管理體系。一年來由于高度重視案件專項(xiàng)治理工作，使各級(jí)管理者和全行員工增強(qiáng)了案件防范意識(shí)，加強(qiáng)了內(nèi)控管理，杜絕了各類案件的發(fā)生。五是落實(shí)了《關(guān)于加強(qiáng)銀行金庫業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》和《關(guān)于 ==銀行金庫安全專項(xiàng)治理工作方案》，對(duì)檢查中存在的隱患及時(shí)整改。三是落實(shí)年度風(fēng)險(xiǎn)金考核獎(jiǎng)懲制度，對(duì)未發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件的單位和個(gè)人給予了獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件，不僅扣除年了度風(fēng)險(xiǎn) 金，而且同單位、個(gè)人績(jī)效考核評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲進(jìn)行掛鉤，實(shí)行了一票否決制。一是認(rèn)真落實(shí)了銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn) “十三條 ”和 “十個(gè)聯(lián)動(dòng) ”的要求，開展專項(xiàng)治理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。 進(jìn)一步開展案件專項(xiàng)治理。從而提高了廣大員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)操作、職業(yè)規(guī)范和崗位職責(zé)，增強(qiáng)了責(zé)任意識(shí)，自覺抵制違規(guī)操作。對(duì)學(xué)習(xí)情況進(jìn)行測(cè)試和寫心得體會(huì)，收到了良好效果。全行員工會(huì)背會(huì)用，熟練掌握 “雙十禁 ”。一是組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了《員工守則》《員工違規(guī)處理辦法》。制定了活動(dòng)方案和學(xué)習(xí)計(jì)劃，開展了教育學(xué)習(xí)，并響應(yīng)金融系統(tǒng)倡導(dǎo)的 “==發(fā)展我發(fā)展，我為 ==作貢獻(xiàn) ”活動(dòng)，增強(qiáng)了為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展竭誠(chéng)服務(wù)的意識(shí)。賭博不僅使干部自身犯罪，還造成了國(guó)家財(cái)產(chǎn)損失，對(duì)黨風(fēng)、社會(huì) 風(fēng)氣也造成危害。五是組織全轄干部員工觀看了《 “賭之害 “——黨員領(lǐng)導(dǎo)干部參賭警示錄》紀(jì)錄片。與此同時(shí)，在學(xué)習(xí) “雙十禁 ”中，注意做到三個(gè)結(jié)合。四是開展了 “雙十禁 ”學(xué)教活動(dòng)。以領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)促進(jìn)黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。三是加強(qiáng)廉政思想教育。市行黨委和支行黨支部堅(jiān)持中心組學(xué)習(xí)制度，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)總書記總書記的重要講話精神、充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)和大力倡導(dǎo)八個(gè)方面的良好風(fēng)氣的重要意義，樹立了講政治、講正氣、講學(xué)習(xí)、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質(zhì)和理論水平。
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