銀行分行紀檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結[年終工作總結-在線瀏覽
2025-01-10 03:52本頁面
【正文】 結合，聯(lián)系實際開展討論，領悟要義，掌握實質，以進一步把全行員工的思想統(tǒng)一到黨的十七大精神上來，更好地把科學發(fā)展觀的要求貫徹落實到全行業(yè)務發(fā)展和內控管理中，進一步明確本單位的具體工作目標與任務，扎扎實實地推動本單位的工作，確保學習貫徹十七大精神取得實效。組織學習了《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》和《中國 ==銀行黨委關于進一步加強對高級管理人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》，教育引導各級黨員干部和管理人員進一步堅定信念，加強黨性鍛煉和職業(yè)修養(yǎng)，自覺抵制腐 朽思想侵蝕，規(guī)范操守，廉潔從業(yè)。打牢全員廉潔從業(yè)的思想道德防線。全轄管理人員和員工認真學習、宣傳，嚴格遵守、執(zhí)行。即：把學習 “雙十禁 ”與做好內控、防范風險相結合，與當前防風險教育相結合，與風險自查相結合；全行參學參測人員達 300多人。使大家認識到由賭而貪，幾成定律。六是落實市委二屆六次全會關于在市直機關繼續(xù)開展 “創(chuàng)建學習型、服務型、創(chuàng)新型機關 ”活動。 強化合規(guī)文化建設，進一步增強廣大員工依法合規(guī)經營意識。二是認真學習、宣傳 “雙十禁 ”，嚴格遵守、執(zhí)行 “雙十禁 ”。三是認真學習了銀監(jiān)會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》《 商業(yè)銀行操作風險管理指引》《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件和規(guī)章制度， 89月份在全行開展了合規(guī)文化建設及案件防范大討論活動。四是加強了《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項業(yè)務操作規(guī)程的學習培訓，年以來，市分行共組織各類業(yè)務和管理培訓 43期，受訓人員達 1436人次。五是在全體員工中進行合規(guī)知識測試，進一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準則，嚴格執(zhí)行各 項規(guī)章制度，在全行形成按規(guī)矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機制，促進全行依法合規(guī)經營和各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。為了推進案件專項治理工作，防范案件和風險發(fā)生。二是制定了《中國 ==銀行 ==分行案件治理整改方案》和《 ==分行年案件治理具體措施及落實計劃任務分解表》，落實責任抓整治。四是制定了《 ==分行重大突發(fā)事件緊急預案》，預防突發(fā)事件發(fā)生。五是圍繞創(chuàng)建 “平安 ==市 ”的總目標，開展創(chuàng)建 “平安單位 ”活動，促進了社會和單位穩(wěn)定、和諧。今年以來，市分行規(guī)定對反洗錢工作由監(jiān)察內控保衛(wèi)部統(tǒng)一管理調 整為條線管理，從而理順了關系，提高了工作效率。一是按要求報送大額和可疑交易，基本完成系統(tǒng)維護和驗平工作。市分行對反洗錢工作進行了自查。 三是市分行舉辦了反洗錢知識講座，對全轄所有報告員和信息員進行了培訓。五是在辦理企業(yè)開、銷戶過程中進行盡職調查；在柜面辦理業(yè)務中注重對有效證件審核，無匿名、假名和無效證件辦理業(yè)務的情況。一是扎實開展了內控 “三道防線 ”宣傳月活動。宣傳、張貼 “三道防線 ”材料。三是明確職責。每個機構、部門和員工既是業(yè)務的直接經辦者，又是風險的所有者，也是內控的第一責任人。我行進一步加強事后監(jiān)督工作，業(yè)務監(jiān)督已涵蓋儲蓄、會計、信貸、銀行卡、國際結算、財務等銀行業(yè)務的所有方面。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對長期不動戶、長期未解掛業(yè)務、沖正授權等高風險業(yè)務的現場檢查；同時在市分行事后監(jiān)督中 心設立了質量控制崗，加大對縣支行派駐員工作質量的監(jiān)督，按月抽查監(jiān)督過的會計憑證，提高事后監(jiān)督派駐員的工作責任心。今年發(fā)現各類問題 179個 ,其中一般差錯 43個 ,較大差錯 86個 ,重大差錯 50個。今年以來，一是市分行根據銀監(jiān)局《關于對中國==銀行 ==省分行轄內分支機構進行全面現場檢查的通知》的文件精神，由監(jiān)察內控保衛(wèi)部牽頭組成聯(lián)合檢查組， 1月 18日 2月 12日在全轄開展了經營性分支機構業(yè)務操作性風險大檢查，檢查面達 100%。 4月 11日 23日，監(jiān)察內控保衛(wèi)部對全轄各經營性分支機構的異地存款及利率執(zhí)行檢查情況進行了專項檢查。發(fā)現各類問題 5個問題，目前已全部整改到位。 5月和 9月份，市分行組織兩次對轄內單位貫徹落實黨風廉政建設和案件防范工作責任制情況、紀檢監(jiān)察內控會議、文件及相關制度落實情況進行了檢查。并督促和幫助其落實整改，切實改變內控薄弱的狀況，強化內控管理工作。發(fā)現各類問題 56個，目前已整改 45個， 11個正在整改中。四是配合省
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