【摘要】證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法第一章總則第一條為規(guī)范證券公司客戶資產管理活動，保護投資者的合法權益，維護證券市場秩序，根據《證券法》和其他相關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的規(guī)定，不得有欺詐客戶行為。第三條證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵循公平、公
2025-04-25 00:25
【摘要】證券公司信息隔離墻制度指引-C11003100分正確答案：錯誤正確答案：合規(guī)部門，跨墻人員所屬部門正確答案：錯誤正確答案：合規(guī)部門及合規(guī)總監(jiān)正確答案：錯誤
2025-04-14 03:52
【摘要】華安理財1號穩(wěn)定收益集合資產管理計劃產品推介書二〇一〇年四月2/34宣傳語一：誠意奉獻，精心呵護宣傳語二：華安理財1號——專業(yè)新股申購+債券投資3/34目錄第一章華安證券有限責任公司簡介............................4一、公司概況......................................
2025-05-19 23:09
【摘要】證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法（年月日中國證券監(jiān)督管理委員會第次主席辦公會議審議通過，根據年月日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法〉的決定》修訂）第一章總則第一條為規(guī)范證券公司客戶資產管理活動，保護投資者的合法權益，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和其他
【摘要】證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法(全文)2003年12月19日06:34上海證券報網絡版 中國證券監(jiān)督管理委員會令第17號 《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》已經2003年9月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第48次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年2月1日起施行?！ ≈飨懈Ａ帧 《懔闳晔率巳铡 ∽C券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法
2025-04-24 01:11
【摘要】第六章 證券公司的業(yè)務類型及其管理第一節(jié) 投資銀行業(yè)務及其管理62/62一、投資銀行及其特點二、證券公司的投資銀行業(yè)務資格三、投資銀行業(yè)務的內部控制四、投資銀行業(yè)務的監(jiān)管 第二節(jié) 證券經紀業(yè)務及其管理一、證券經紀業(yè)務的含義和特點二、證券經紀業(yè)務類型及其管理（一）代理客戶委托買賣證券包括開戶委托、競價成交程和結算交割三個過程。（二）代
2025-07-05 05:09
【摘要】證券公司資產管理業(yè)務相關規(guī)則解讀一、我國理財產品市場發(fā)展狀況近幾年來，我國理財市場發(fā)展十分迅速，不同理財產品之間的競爭也日趨激烈。從監(jiān)管的角度看，理財產品大體可以分為兩大類：一是納入監(jiān)管的理財產品，主要包括基金管理公司、證券公司、信托公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構以不同方式推出的理財產品。這些理財產品在法律關系、運作模式、產品特征等方面各不相同，最終形成了基金
【摘要】6/6
2025-04-14 04:04
【摘要】關于《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》及其配套細則的修訂說明按照我會立法計劃安排，結合行業(yè)發(fā)展實踐，我們于年初著手對《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）及《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則（試行）》（以下簡稱《集合細則》）、《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則（試行）》（以下簡稱《定向細則》）進行修訂。現(xiàn)將修訂情況說明如下：一、修訂背景年月日，《試
2025-04-22 05:23
【摘要】國泰君安證券股份有限公司與公司之定向資產管理協(xié)議書（編號：）11/11定向資產管理協(xié)議書甲方：地址：法定代表人：聯(lián)系電話：乙方：國泰君安證券股份有限公司地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號法定代表人：祝幼一
2025-06-02 18:54
【摘要】5、1、2、3、4章是一個知識體系：證券經紀業(yè)務。5、6、7、8章是另一個知識體系：其他業(yè)務。9章是獨立的一個難點。請分別連續(xù)復習。6、從業(yè)基礎的復習以理解為主，交易的復習以記憶為主。在時間分配上：基礎的復習時間占4成，交易占6成。個人注意復習時間的安排。第一章證券交易概述知識點101（P1-3）：證券交易的概念及原則。證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（□證券
2025-06-28 05:32
【摘要】資產證券化的定義資產證券化(assetsecuritization)是指將資產通過結構性重組轉化為證券的金融活動。要進一步理解這個定義，有以下三個要點：第一，資產具體是指哪些資產?第二，什么是結構性重組?第三，轉化成什么樣的證券?詳見圖1．1。被證券化資產被證券化資產也被稱作基礎資產，那么，什么樣的資產才能夠被證券化呢?在資產證券化過程中，最重要的“第一是現(xiàn)金流，第二
2025-07-04 05:52
【摘要】關于《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》及其配套細則的修訂說明按照我會立法計劃安排，結合行業(yè)發(fā)展實踐，我們于2011年初著手對《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）及《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則（試行）》（以下簡稱《集合細則》）、《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則（試行）》（以下簡稱《定向細則》）進行修訂。現(xiàn)將修訂情況說明如下：一、修訂背景20
2025-04-23 22:51
【摘要】存貨主要內容2?存貨概述——種類、特點、范圍?存貨成本構成——取得成本?存貨計價方法——發(fā)出和結余成本?存貨期末計量——成本與市價孰低期初存貨成本+購貨成本=銷售成本+期末存貨成本期末計量資產成本構成盤存制(2)成本計價方法(4)存貨概述
2025-01-31 02:40
【摘要】光大陽光集合資產管理計劃說明書計劃管理人：光大證券有限責任公司計劃托管人：中國光大銀行 目錄一、重要提示 3二、釋義 3三、集合計劃介紹 4四、集合計劃有關當事人介紹 6五、委托人參與集合計劃 8六、集合計劃的成立 10七、投資理念與投資策略 10八、投資決策與風險控
2025-08-07 23:06
鄂ICP備17016276號-1