【正文】 作，它是指某一區(qū)域內的所有港口從區(qū)域整體利益出發(fā)，以提高區(qū)域整體競爭力為目標而進行的相互合作。由于各樞紐港市場地位相當，它們之間的依賴較小，而競爭相對激烈，它們會出于自身的利益，想方設法地爭奪主導地位。這一層次的合作往往需要干線港發(fā)揮主導協(xié)調作用，同時也需支線港從考慮自身和全局利益出發(fā)甘當配角[29]。干支線港口合作是指一個港口群內往往既有干線港又有支線港，干線港居于主導地位，支線港處于從屬地位，而它們之間既相互競爭，又相互依賴。因此，港口專業(yè)化的發(fā)展趨勢也要求港口企業(yè)向競爭合作轉型。其次，未來港口將發(fā)展成為綜合物流服務中心，由于現(xiàn)代物流要求運輸過程的無縫化銜接，也要求港口企業(yè)提供更為專業(yè)化和高效化的服務。另一方面港口岸線資源是不可再生資源，港口企業(yè)之間的過度競爭，導致對岸線資源的過度開發(fā)，資源的不合理利用，將會影響到港口企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的能力。（二）港口企業(yè)競爭合作的內部機理同一港口群內的港口企業(yè)間的良性、適度競爭有利于降低綜合運輸成本，有利于促進整個港口群的發(fā)展，然而一旦這些港口企業(yè)之間的競爭演變成惡性競爭，將產生嚴重的危害[27]。3．信息技術發(fā)展為港口企業(yè)合作提供了必要條件現(xiàn)代信息技術，如互聯(lián)網(wǎng)技術、EDI、條形碼、FIRD、GPS技術在港口企業(yè)生產經營上的應用大大提高了港口運輸方式的現(xiàn)代化、裝卸設備的自動化及信息處理能力，從而提高了港口企業(yè)的服務水平。班輪企業(yè)發(fā)展的集中化使其擁有更強的市場主導能力，擁有了選擇掛靠港和決定樞紐港的權力，對港口的議價能力也隨之增強，一些超大型的班輪企業(yè)和聯(lián)盟甚至能決定單個港口的命運，未來那些能吸引大型航運聯(lián)營體的港口才能成為地區(qū)和全球的樞紐港。班輪巨頭馬士基在2005年宣布并購另一班輪巨頭鐵行渣華，這一強強聯(lián)手形成了前所未有的超大型的班輪運輸企業(yè)，而其他班輪公司也都加入了各類航運聯(lián)盟[26]。因而在這種情況下各港口企業(yè)應該通過合作共同進行投資建設，尋求功能互補、資源共享的新發(fā)展途徑[25]。要想成為國際主干航線上的樞紐港，港口企業(yè)勢必需要投入大量資金、人力建造深水泊位、疏浚港池、購買先進設施、提高裝卸效率，使得港口企業(yè)承擔較重的融資壓力和經營風險。隨著船舶越來越大型化特別是出現(xiàn)了8000TEU以上的超大型集裝箱船，而且這種超大型集裝箱船將成為國際集裝箱干線上的主流船型。所以經濟全球化客觀要求港口業(yè)由對抗性競爭走向競爭合作[24]。應該說全球化是世界經濟發(fā)展的必然趨勢，為港口業(yè)的發(fā)展提供了巨大的契機。（一）港口企業(yè)競爭合作的外部動因港口企業(yè)的發(fā)展與全球經濟貿易以及國際航運市場的發(fā)展息息相關，其外部環(huán)境包括：全球經濟貿易大環(huán)境、國際航運市場以及科學技術三個方面。處于競爭合作狀態(tài)的港口企業(yè)之間形成的是一種良性的競爭關系，港口企業(yè)由共同利益的驅使，表現(xiàn)為以協(xié)同為主的競爭，各港口企業(yè)形成優(yōu)勢互補、合理分工。在競爭合作理念的指導下，企業(yè)改變了對待競爭對手的態(tài)度，不再僅僅將其看作競爭的“死對頭”，而是轉向尋求與競爭對手在一定程度上的有效合作，以避免無序競爭造成的兩敗俱傷、營造雙贏局面。應該說，網(wǎng)絡組織提出了企業(yè)競爭合作的一種具體模式，圍繞著網(wǎng)絡組織運作形成的相關理論研究又形成競爭合作理論的一個重要分支，并且拓寬了競爭合作理論的研究范圍。在這一群體中各企業(yè)通過某種紐帶相聯(lián)，但在某些方面又保持相對獨立[23]。相互合作的企業(yè)之間會產生價值鏈交互作、要素互補、能量聚合、資源整合，從而提升在整個價值鏈中的競爭力。小約瑟 《聯(lián)盟管理》一文中提出戰(zhàn)略聯(lián)盟的成功一定程度上取決于對聯(lián)盟的管理水平，并給出了成功管理戰(zhàn)略聯(lián)盟的幾項意見。巴澤爾和布拉德利安索夫首次提出“戰(zhàn)略協(xié)同”的概念以來[20]，它一直是西方大型公司在策劃并購重行動、建立戰(zhàn)略聯(lián)盟或合資企業(yè)時所依據(jù)的一個重要基本原則。在企業(yè)競爭合作上，新增長理論的主要貢獻是：首先推論出知識和技術是企業(yè)在市場競爭中的核心競爭力，而企業(yè)單靠自身的積累很難跟上技術變化的步伐，因此需要通過合作才能高效地獲取并利用企業(yè)經營所需要的資源；其次速度對企業(yè)競爭也至關重要，因而企業(yè)需要與其他企業(yè)合作，否則將會錯失大好機會；再次，因為產品的研究與開發(fā)費用日益龐大，一旦研發(fā)失敗企業(yè)將面臨巨大風險，因而無論考慮成本還是風險，企業(yè)合作都相對較優(yōu)；同時社會經濟在進入全球化的情況下，在許多方面的統(tǒng)一性、標準化、兼容性也要求企業(yè)轉向競爭合作。莫爾認為，企業(yè)競爭合作的基礎是：企業(yè)之間的相關性、共同目標和共同利益驅動。該理論認為，在當今產業(yè)界限日益融合的情況下，企業(yè)不應把自己看作單個的企業(yè)，而應把自己當作一個企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的成員，這一系統(tǒng)的成員包括供應商、生產者、競爭者和其他利益相關者。綜上所述，威廉姆森——理查德森在企業(yè)競爭合作方面的主要觀點是：由于市場的不確定性和資產專用性的增強，企業(yè)之間的互補性決定了企業(yè)之間需要合作，這種合作是通過企業(yè)之間的多樣化契約來實現(xiàn)的，各種戰(zhàn)略聯(lián)盟和虛擬企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)從對抗性競爭轉為競爭合作的另一種體現(xiàn)形式?！聿榈律碚撏飞钠髽I(yè)理論研究[17]主要針對隨著社會分工和專業(yè)化水平提高而引起的市場不確定性和資產專用性增大，企業(yè)間活動如何有效協(xié)調的問題。在科斯和張五常的基礎上，楊小凱和黃有光建立了一個關于企業(yè)一般均衡的契約模型，該模型解釋了分工、生產率和交易費用三者間的關系。縱觀競爭合作的各項研究，主要形成了以下幾種理論體系：（一）企業(yè)交易成本理論企業(yè)交易成本理論以科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)的主流契約理論為基礎[15]，而科斯之后企業(yè)的契約理論發(fā)展形成兩大分支：一是由張五?！獥钚P、黃有光發(fā)展形成；另一是由威廉姆森發(fā)展形成，而這兩大分支又分別對企業(yè)競爭合作理論的發(fā)展做出了貢獻。目前對于競爭合作經濟學理論的研究還沒有形成公認的、系統(tǒng)化的理論體系，比較活躍的領域大體集中在三個方面[14]：其一，以博弈論原理與模型為基本思想和方法，通過模型分析和數(shù)學演算表明在什么情況下合作收益將大于競爭效果；其二，在知識經濟的框架下，研究合作與協(xié)調中組織知識的形成、聯(lián)系、傳遞和管理的特征，研究合作方之間如何進行知識聯(lián)系，使知識的潛能資本化；其三，有關合作性競爭的經濟學基礎理論研究。在面臨著外部市場環(huán)境大變化的企業(yè)經營中，與競爭對手建立有效的合作關系便成為一種獲取競爭優(yōu)勢的有效手段。通過上述內容可以看到，從傳統(tǒng)競爭理論到競爭合作理論，它們蘊涵的競爭觀念經歷了從傳統(tǒng)的對抗性競爭向合作性競爭的轉變，這一觀念對變化了的經營環(huán)境下的企業(yè)競爭行為產生了深刻的影響，最明顯的變化在于企業(yè)對待競爭對手的態(tài)度，不再僅僅是競爭的“死對頭”，而是可以相互合作的伙伴關系。之后市場經濟進一步發(fā)展，到20世紀90年代，隨著經濟全球化和信息時代的到來，市場競爭進一步加劇，產品和技術更新?lián)Q代速度加快，以及跨國公司的形成和擴張，都使得企業(yè)意識到僅依靠自身有限的內部資源和市場營銷優(yōu)勢，已不足以應對瞬息萬變的市場環(huán)境，因而一種通過合作和資源共享尋求競爭優(yōu)勢的，嶄新的競爭理念便由此應運而生了。在市場經濟發(fā)展初期，市場是供不應求的賣方市場，企業(yè)的競爭著重于企業(yè)內部資源的配置，這一時期價廉物美的產品是企業(yè)競爭優(yōu)勢的主要來源。由于生產要素的稀缺、產品及服務的同質性，企業(yè)為了能在市場上爭得一席之地，為了能維持生存或進行擴張，不得不進行你死我活的競爭，這種競爭形態(tài)就是傳統(tǒng)的對抗性競爭。在競爭合作狀態(tài)下，相互競爭的企業(yè)間不再僅是對抗性的和寬容性的競爭關系，還可以是一定程度上的相互合作，這種合作關系體現(xiàn)的是一種更高層次的競爭，并不意味著競爭就不存在了。在這一過程中差異是合作展開的基礎，而合作的目的是為了獲得合作雙方的共贏。一、競爭合作的概念自20世紀80年代開始，一些學者便從合作的角度對競爭進行了多層面、多角度的研究，并把這種通過企業(yè)間有意識的相互合作去求得單純競爭所得不到的經營效果的行為，即基于“雙贏”(winwin)基礎上的經營方式稱為“競爭合作”(coopetition,這個詞是由Novell公司的總裁和首席執(zhí)行官諾爾達創(chuàng)造的，他用之描述公司和特許權獲得者之間的關系，這些獲得特許權的伙伴同時也是公司的競爭對手)。從經濟發(fā)展史和企業(yè)發(fā)展史中，都可以看到企業(yè)之間聯(lián)合與合并的現(xiàn)象，特別是隨著經濟的全球一體化和信息技術的飛快發(fā)展，企業(yè)的經營環(huán)境發(fā)生了深刻的變革，企業(yè)之間的合作行為不僅發(fā)生在企業(yè)與供應商、用戶之間，與競爭對手進行有效的合作也可以使企業(yè)實現(xiàn)自身的經營目標。此外，本文將努力結合云南省經濟發(fā)展的特殊環(huán)境，探尋云南省內河港口發(fā)展的遠景。由于云南地處我國西部，經濟相對落后，內河運輸也不夠發(fā)達，長期以來相關研究也比較少，相關發(fā)展數(shù)據(jù)比較缺乏并在統(tǒng)計時間上有一定的時滯，本論文也因此有所欠缺，這也是今后應當首先克服和解決的問題之一。本文嘗試從競爭合作層面對云南省內河港口進行較為系統(tǒng)的研究，為云南省內河港口研究提供了一個新的視角。在研究方法上，通過博弈論理論分析云南省內河港口在處于泛珠三角以及大湄公河次區(qū)域條件下如何展開相互之間的競爭與合作，說明云南省內河港口的發(fā)展水平和潛力以及未來應努力的方向，提出政策建議。第三節(jié) 本文研究的內容、方法和技術路線本研究將采用規(guī)范研究與實證研究相結合、定性研究與定量研究相結合、分析與綜合相結合的方法。文獻manuela Osterthun michael Seifert《Information management for the Waterways in Germany》介紹了現(xiàn)代信息技術在歐洲內河運輸交通管理中的應用。二、國外關于內河港口競爭合作問題的研究綜述歐盟等國對內河運輸也非常重視， Fischenich，Jos Van Alphen的《Guidelines for Sustainable In land Water ways and Navigation》以及David Schaaf， Lisa Pierce的《Sustainable Development of an Inland WaterwayAn Overview of the Ohio River mainstem Systems Study》，均論述了內河運輸可持續(xù)發(fā)展和規(guī)劃等問題。謝袁芳的《港口合作競爭模式研究》[12]，借鑒外國港口合作經驗，在分析我國港口競爭現(xiàn)狀的基礎上，提出可行性的港口整合方案，以充分利用港口資源，發(fā)揮其在區(qū)域經濟發(fā)展中的巨大作用。鄭天祥的《大珠三角港口群的競爭與合作》[10]，通過分析大珠三角港口是世界上最大規(guī)模的港口群，說明了大珠三角港口群應以組合港為其發(fā)展方向，共同組成經營聯(lián)合體，互相參股，共同招攬、分配貨源，共同規(guī)劃和開辟航線，共同協(xié)調收費標準和專業(yè)分工，共享信息資源、后勤保障和技術培訓系統(tǒng)。盧長利、汪傳旭的《我國港口間的比較優(yōu)勢分析及競爭合作策略研究》[9]指出，港口的過度競爭會導致惡性競爭，最終損害港口的長遠發(fā)展。周鑫、季建華的《港口競爭合作策略的演化博弈分析》[7]，構建了港口在完全信息條件下的競爭合作靜態(tài)博弈模型，并在該模型基礎上分析港口之間的演化博弈過程，從而揭示了港口間競爭合作關系發(fā)展演化的客觀規(guī)律。施容嬌的《長三角區(qū)域主要港口之間的競爭合作研究》[5]，具體闡示長三角區(qū)域主要港口之間的競爭與合作，尋求協(xié)調發(fā)展的現(xiàn)實路徑。運用博弈論的方法，從理論的角度分析它們之間競爭合作的可能性，最后結合模型，指出了區(qū)域內集裝箱港口競爭合作的實現(xiàn)形式。賈海林的《上海內河港口的發(fā)展及趨向》[2]，闡述了上海內河港口發(fā)展模式的變化，分析制約港口發(fā)展的關鍵因素，提出內河港口向樞紐型港口發(fā)展的趨向及必備條件。第二節(jié) 相關研究綜述一、國內關于內河港口競爭合作問題的研究綜述呂健的《大湄公河次區(qū)域經濟合作的博弈論分析》[1]，利用合作博弈論的方法初步對區(qū)域經濟合作建立模型，證明大湄公河次區(qū)域經濟合作與合作博弈的解——核是一致的，并對大湄公河次區(qū)域經濟合作的內在穩(wěn)定機制進行分析。作為該計劃的主體參與省份云南省，其內河港口將面臨難得的發(fā)展機遇。中國——東盟自由貿易區(qū)的合作開發(fā)事宜已經全面展開，并提出了開發(fā)瀾滄江——湄公河流域的一攬子計劃。進入二十一世紀，云南省社會經濟的發(fā)展給內河港口帶來了新的機遇和挑戰(zhàn)，主要表現(xiàn)在：西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施給云南省內河航運發(fā)展帶來了歷史性機遇，四川、廣西等鄰省不斷加大航道建設及水電開發(fā)投入，為云南省內河航運開發(fā)創(chuàng)造了條件。云南省有較大河流68條，總長為14200公里，大小湖泊30多個。云南省地處我國西南邊陲，是我國西南地區(qū)通往東南亞周邊國家的重要通道。此外，現(xiàn)有的對國內內河港口的研究相對于對沿海港口的研究也比較薄弱，與內河港口發(fā)展的要求極為不相適應。但相對于其它運輸方式，中國部分內河港口發(fā)展遲緩，相對歐美內河運輸發(fā)達國家，中國內河港口發(fā)展還比較落后。而內河港口是水運的關鍵環(huán)節(jié)和綜合交通運輸體系的重要節(jié)點，對內河港口進行深入的研究具有十分重要的理論和現(xiàn)實意義。首先，提出了問題和研究的目的；其次，闡述了港口競爭合作的一般原理；第三，分析了云南省內河港口競爭合作的現(xiàn)狀和存在的問題；第四，用博弈理論分析了云南省內河港口的競爭合作關系；第五，借鑒了國內外著名港口群競爭合作的經驗與模式；最后，對云南省內河港口競爭合作給出了相關建議。如內河港口基礎設施落后，水資源開發(fā)對內河港口的兼顧不夠，投入不足，缺乏穩(wěn)定的資金渠道，致使內河港口潛力未能得到充分發(fā)揮，甚至在某些方面制約了當?shù)亟洕陌l(fā)展，因此針對這些問題采取切實有效的措施促進云南省內河港口的發(fā)展是十分必要的。內河航運是水資源綜合利用的重要組成部分，在云南省旅游業(yè)的發(fā)展中扮演重要的角色，在貧困山區(qū)脫貧致富中也發(fā)揮重要作用，因此，大力發(fā)展云南省內河航運，加快內河港口的建設和發(fā)展，具有十分重要的意義。作者簽名： 導師簽名： 日期： 摘 要隨著改革開放的不斷深入和西部大開發(fā)戰(zhàn)略的加快實施，云南省經濟的發(fā)展面臨著前所未有的機遇和挑戰(zhàn)。作者簽名： 日期： 論文使用授權聲明本人同意上海海事大學有關保留、使用學位論文的規(guī)定，即：學校有權保留送交論文復印件，允許論文被查閱和借閱；學校可以上網(wǎng)公布論文的全部