【正文】 例，在保持投資組合低風(fēng)險和充分流動性的前提下追求資產(chǎn)的增值。傳統(tǒng)經(jīng)典產(chǎn)品系列固定收益組合以各種期限和類屬的債券品種為主，輔以新股申購，力求在風(fēng)險可控下實現(xiàn)資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。 三、 廣發(fā)證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)歷史業(yè)績 投資研究力量雄厚：廣發(fā)證券資產(chǎn)管理部依托公司研發(fā)中心和部門研究團(tuán)隊，配備專業(yè)的定向資產(chǎn)投資管理團(tuán)隊，投資經(jīng)理均為資深投研人員。 投資管理經(jīng)驗豐富：廣發(fā)證券是資產(chǎn)管理經(jīng)驗最為豐富的證券公司之一，從02年開始從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是國內(nèi)最早開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的券商之一。在整合資源的基礎(chǔ)上為投資者提供更為優(yōu)秀的投資管理服務(wù)。 自1994年開始，一直穩(wěn)居全國十大券商行列。 享受貴賓理財服務(wù)：資產(chǎn)管理部、銀行、營業(yè)部、營銷拓展團(tuán)隊、投研團(tuán)隊、后臺運營服務(wù)團(tuán)隊，整合公司資源與信息，客戶獨享多對一尊貴服務(wù)。 流動性強：可以簽訂不定期合同,委托期限不固定，委托期間可隨時追加或者提取資金，且無申購贖回費用。 安全性高：客戶資金由國內(nèi)最大的商業(yè)銀行——工商銀行托管，全程監(jiān)管，保證資金的安全。 目標(biāo)清晰：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資規(guī)模穩(wěn)定適中，不受公募基金的申贖影響，可以避免公募基金追求短期收益和排名的現(xiàn)象，保證投資風(fēng)格和既定投資方針不出現(xiàn)較大的偏移； 投資靈活，投資限制少：與公募基金相比，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍更廣、投資策略更靈活，把握精準(zhǔn)的前提下適度集中投資，可提高收益； 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有如下優(yōu)點：一、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的優(yōu)點已實現(xiàn)收益100％分配，收益分配以現(xiàn)金形式進(jìn)行，經(jīng)投資者認(rèn)可，收益可做轉(zhuǎn)份額處理。本集合計劃的股票投資對象是具有核心競爭力的高成長優(yōu)秀企業(yè)股票。管理人將密切關(guān)注基金投資備選庫中的基金，以實地調(diào)研、訪談以及參與會議等方式，及時掌握基金管理公司，基金經(jīng)理變動情況以及基金的投資組合、基金經(jīng)理的投資策略的改變，結(jié)合宏觀經(jīng)濟及市場形態(tài)，建立基金投資組合，并將積極主動的對投資組合進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控和調(diào)整。五、投資理念：秉承價值投資理念，通過積極投資于優(yōu)秀基金及具有核心競爭力的高成長公司股票，實現(xiàn)集合計劃資產(chǎn)的安全與增值。退出費持有期限退出費率持有期限＜360天%360天≤持有期限＜720天%720天≤持有期限0 單筆退出最低份額為1000份 ? 累計參與金額不設(shè)上限 ? 首次參與金額不低于10萬元，可多次參與 ? 每次參與金額必須是1000元的整數(shù)倍 ?三、參與、退出與轉(zhuǎn)換推廣期參與?憑借優(yōu)異的投資業(yè)績，廣發(fā)證券在2010年第二屆“中國最佳私募基金評選”活動中榮獲“年度最佳管理人”稱號。 管理人實力強大，歷史投資業(yè)績優(yōu)秀管理人廣發(fā)證券為深圳交易所上市券商，2005年就成功推出了國內(nèi)第一個券商集合資產(chǎn)管理計劃。實際運作的結(jié)果顯示，本產(chǎn)品較好地回避了熊市的下滑風(fēng)險，分享了牛市的上漲收益。 投資范圍廣，資產(chǎn)配置靈活，攻守兼?zhèn)渫顿Y范圍涵蓋開放式基金、封閉式基金、LOF基金、ETF基金、債券基金、貨幣基金、股票和新股申購。本產(chǎn)品自2007年2月成立以來凈值始終保持在面值以上,為投資者帶來了較高的超額收益。經(jīng)過二次優(yōu)化和風(fēng)險的二次分散，追求高于基金平均水平的回報，且基金組合的風(fēng)險低于單只基金。二、特點 目標(biāo)規(guī)模（總份額）： 不設(shè)目標(biāo)規(guī)模上限存續(xù)期間： 不設(shè)固定存續(xù)期限，符合合同約定終止條件時，計劃終止清算開放日：每個星期一，遇節(jié)假日順延至下一工作日 成立日期：2007年2月9日 指定媒體：廣發(fā)證券股份有限公司網(wǎng)站：；交通銀行股份有限公司網(wǎng)站：；廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司網(wǎng)站：； 集合計劃成立三個月后每月公布開放提示公告 ? 符合條件，每年至少分配一次六、信息披露 ?五、收益分配 ? ?100%主要投資策略 ?銀行存款、逆回購、貨幣市場基金等080%固定收益類及其他投資品種依法發(fā)行的股票、新股申購及權(quán)證等相關(guān)品種（其中權(quán)證投資比例不超過3%）配置下限資產(chǎn)配置資產(chǎn)類別%%%年費率%2年 ≤ 持有期限%6個月 ≤ 持有期限 1年%退出費退出份額持有期限%500萬元 ≤ 參與金額 1000萬元參與費率參與金額 100萬元 單筆退出最低份額為1000份 ? 全部或部分退出，可多次申請退出 ? 每次參與金額必須是1000元的整數(shù)倍 ? 累計參與金額不設(shè)上限開放日參與和退出 ? 首次參與金額不低于10萬元，可多次參與 ?（三）、產(chǎn)品集合投資產(chǎn)品：理財3號：一、概要 名稱：廣發(fā)集合資產(chǎn)管理計劃（3號）（代碼：871003）類型：非限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資目標(biāo)：在追求本金安全的前提下，實現(xiàn)集合計劃資產(chǎn)在管理期限內(nèi)的穩(wěn)定增值。 （4） 提供定期舉辦投資理財說明會、財經(jīng)專題報告及專戶理財客戶專場交流會等相關(guān)活動，共同調(diào)研上市公司。 （2） 投資經(jīng)理對賬戶的投資進(jìn)行專業(yè)化管理，并隨時與客戶聯(lián)系互動； 個性化服務(wù)： （3） 投資培訓(xùn)交流會議； （1） 提供專業(yè)理財咨詢刊物； （二）、服務(wù) 基本信息咨詢服務(wù)：按照國家規(guī)定或合同約定進(jìn)行定期的信息披露和客戶賬戶的信息查詢。榮獲中國最佳經(jīng)紀(jì)商大獎金管家榮獲中國最佳經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)品牌大獎中國財經(jīng)風(fēng)云榜 2009年度最佳風(fēng)險管理券商大獎！廣發(fā)證券在第二屆“中國最佳私募基金評選”活動中榮獲“年度最佳管理人”稱號；“廣發(fā)理財3號”榮獲“年度最佳產(chǎn)品”稱號十五年來，廣發(fā)證券一直位列全國十大券商行列，成就了證券業(yè)的一個傳奇。2009年推薦股票命中率全國排名第二。公司（含子公司）現(xiàn)有證券營業(yè)部網(wǎng)點223個，數(shù)量位列國內(nèi)前三，網(wǎng)點遍布全國。其次是自己的資料準(zhǔn)備。我們可以通過實地調(diào)研的方式來了解，所需準(zhǔn)備一份投資調(diào)查表?！朵N售經(jīng)理學(xué)院》56套講座+ 14350份資料《銷售人員培訓(xùn)學(xué)院》72套講座+ 4879份資料戶外業(yè)務(wù)發(fā)展報告 資料準(zhǔn)備：資料是戶外開發(fā)客戶的一個很重要的環(huán)節(jié)，而其中，信息收集很重要。n更多企業(yè)學(xué)院： 《中小企業(yè)管理全能版》183套講座+89700份資料《總經(jīng)理、高層管理》49套講座+16388份資料《中層管理學(xué)院》46套講座+6020份資料《國學(xué)智慧、易經(jīng)》46套講座《人力資源學(xué)院》56套講座+27123份資料《各階段員工培訓(xùn)學(xué)院》77套講座+ 324份資料《員工管理企業(yè)學(xué)院》67套講座+ 8720份資料《工廠生產(chǎn)管理學(xué)院》52套講座+ 13920份資料《財務(wù)管理學(xué)院》53套講座+ 17945份資料首先，要了解當(dāng)?shù)鼐用竦耐顿Y習(xí)慣或者說是投資理念。（見附錄一）分析當(dāng)?shù)鼐用竦耐顿Y情況，采取不同的行動。（一）、基本概況廣發(fā)證券2009年度證券公司股票基金交易總金