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正文內(nèi)容

個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)-文庫(kù)吧資料

2025-06-02 22:48本頁(yè)面
  

【正文】 款。   A. 委托人有權(quán)了解信托財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用、處分及收支情況,并有權(quán)要求委托人做出說(shuō)明   B. 因設(shè)立信托時(shí)未能預(yù)見(jiàn)的特別事由,致使信托財(cái)產(chǎn)的管理方法不符合受益人的利益時(shí),委托人有權(quán)要求受托人調(diào)整信托財(cái)產(chǎn)的管理方法   C. 受托人違反信托目的處分財(cái)產(chǎn)時(shí),委托人在知道撤銷原因2年內(nèi),有權(quán)申請(qǐng)人民法院撤銷該處分行為   D. 受托人違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)時(shí),委托人有權(quán)依照信托文件的規(guī)定解任受托人   E. 受托人管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)有重大過(guò)失時(shí),委托人可申請(qǐng)人民法院解任受托人 14. 《反洗錢法》的主要內(nèi)容是【   】。   A. 申請(qǐng)報(bào)告   B. 基金托管協(xié)議草案   C. 法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告   D. 會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的基金管理人近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告   E. 律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書 11. 基金應(yīng)該公開披露的信息包括【   】   A. 基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議   B. 基金募集情況   C. 基金份額上市交易公告書   D. 基金凈資產(chǎn)、基金份額凈值   E. 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 12. 投保人、被保險(xiǎn)人的義務(wù)包括【   】等。   A. 基金收益的分配原則   B. 基金托管人報(bào)酬費(fèi)和支付方式   C. 基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制   D. 爭(zhēng)議的解決方式   E. 基金未達(dá)到法定要求的處理方式 9. 《證券法》規(guī)定,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事【   】損害客戶利益的欺詐行為。   A. 辦理過(guò)內(nèi)外結(jié)算   B. 代理發(fā)行   C. 發(fā)放貸款   D. 承銷政府債券   E. 代理外匯買賣 6. 下列信息屬于內(nèi)幕信息的是【   】   A. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化   B. 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更   C. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案   D. 公司分配股利或者增資的計(jì)劃   E. 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 7. 內(nèi)幕交易行為的形式有【   】等。   A. 代理期間屆滿或者代理事務(wù)完成     B. 被代理人取消委托或代理人辭去委托     C. 代理人死亡     D. 代理人喪失民事行為能力     E. 作為被代理人或者代理人的法人終止 的分析、審核、報(bào)告制度 3. 下列哪些情形會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效?【   】。   A. 違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)的   B. 違背管理職責(zé)使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的   C. 處理信托事務(wù)不當(dāng),是信托財(cái)產(chǎn)受損   D. 以上全部 31. 關(guān)于信托財(cái)產(chǎn),說(shuō)法錯(cuò)誤的是 【   】   A. 受托人因處理處理信托事務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù),以信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)   B. 受托人可以在其固定財(cái)產(chǎn)和信托財(cái)產(chǎn)之間進(jìn)行交易,或在不同委托人的信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易   C. 受托人以其固定財(cái)產(chǎn)先行支付的,對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償權(quán)   D. 受托人利用信托財(cái)產(chǎn)為自己謀利時(shí),所的利益歸入信托財(cái)產(chǎn) 32. 按照有關(guān)規(guī)定,對(duì)受益人的權(quán)利和義務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是 【   】   A. 委托人可以是唯一受益人   B. 受托人可以是唯一受益人   C. 受益人可以放棄受益權(quán)   D. 信托受益權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓和繼承 33. 借用金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的技巧不包括 【   】   A. 匿名存款   B. 利用銀行貸款掩飾犯罪收益   C. 控制銀行和其他金融機(jī)構(gòu)   D. 建立空殼公司 34. 國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的反洗錢職責(zé)不包括 【   】   A. 代表中國(guó)政府與外國(guó)政府和有關(guān)國(guó)際組織開展反洗錢合作   B. 參與制定所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章   C. 發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告   D. 對(duì)所監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度要求 35. 國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門是 【   】   A. 中國(guó)人民銀行   B. 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)   C. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)   D. 中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 36. 反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)從事反洗錢工作的下列哪種行為會(huì)受到行政處分 【   】   A. 泄露因反洗錢知悉的國(guó)家機(jī)密、商業(yè)機(jī)密或者個(gè)人隱私   B. 未按照規(guī)定建立法洗錢內(nèi)部控制制度   C. 未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)   D. 未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作 37. 外商獨(dú)資銀行和中外合資銀行可以開展的外匯業(yè)務(wù)和人民幣業(yè)務(wù)不包括 【   】   A. 吸收公眾存款   B. 證券發(fā)行與承銷   C. 辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)   D. 提供信用服務(wù)于擔(dān)保 38. 期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括 【   】   A. 保證金制度   B. 漲跌停板制度   C. 全額交割制度   D. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 39. 按照《個(gè)人外匯管理辦法》,對(duì)經(jīng)常項(xiàng)目個(gè)人外匯管理描述錯(cuò)誤的是 【
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