215215律師事務(wù)所關(guān)于215215215215股份有限公司＿＿年度a股公募增發(fā)與上市的法律意見書-文庫(kù)吧資料
2025-05-23 12:04本頁(yè)面
【正文】 公司字（ ）____號(hào)文批準(zhǔn)，是合法有效的。國(guó)有股仍為______萬(wàn)股。其中國(guó)有股變更為______萬(wàn)股。 ，并于當(dāng)日上市流通。 ，并在上海證券交易所上市。 七、發(fā)行人的股本及其演變 ，其中，國(guó)有股為______萬(wàn)股，由a、b、c、d、e五家公司共同持有；境內(nèi)上市內(nèi)資股______萬(wàn)股。經(jīng)核查，發(fā)起人已投入發(fā)行人的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，發(fā)起人將有關(guān)資產(chǎn)投入發(fā)行人不存在法律障礙。 六、發(fā)起人和股東 ，a、b、c、d、e五家公司作為發(fā)起人之資格、住所、出資比例均符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。 。 ，發(fā)行人機(jī)構(gòu)獨(dú)立，未發(fā)現(xiàn)有發(fā)行人職能部門與a公司及其他關(guān)聯(lián)方有關(guān)職能部門重合之情形。 、完整。 ，發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)的程序及所議事項(xiàng)符合當(dāng)時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。 ，發(fā)行人設(shè)立過(guò)程中所制訂的《關(guān)于a公司股份制改造中國(guó)有資產(chǎn)折股及國(guó)有股權(quán)管理方案的請(qǐng)示》和《關(guān)于a公司股份制改組設(shè)立股份公司（籌）國(guó)有股權(quán)管理方案的報(bào)告》符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并經(jīng)各有權(quán)部門批準(zhǔn)實(shí)施，未發(fā)現(xiàn)因此引致發(fā)行人設(shè)立行為存在潛在糾紛之情形。______年______月______日公司在國(guó)家工商行政管理局注冊(cè)登記，并取得注冊(cè)號(hào)為________號(hào)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，公司正式成立。同年______年______月經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，首次向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股______股，均為以人民幣認(rèn)購(gòu)的內(nèi)資股。 四、發(fā)行人的設(shè)立 ，采取募集設(shè)立的方式設(shè)立的股份有限公司。 ，同股同價(jià)。根據(jù)__________會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司所出具的《盈利預(yù)測(cè)報(bào)告》，公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)銀行同期存款利率，且本次發(fā)行完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于6%，符合《公司法》第一百三十七條第一款第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)［2001］43號(hào)《關(guān)于做好上市公司新股發(fā)行工作的通知》之規(guī)定。 ，發(fā)行人不存在為公司股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保之行為。 ，發(fā)行人最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 ，審議通過(guò)了《關(guān)于部分變更募集資金投向的議案》。 ，發(fā)行人自設(shè)立以來(lái)無(wú)重大購(gòu)買或出售資產(chǎn)行為。 ，上述擬投資項(xiàng)目共需投入資金人民幣_(tái)___億元，本次發(fā)行計(jì)劃募集資金人民幣_(tái)___億元，不超過(guò)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額，符合《管理辦法》第九條第（五）項(xiàng)之規(guī)定。 ?。郝浴? ，審議通過(guò)了關(guān)于本次公募增發(fā)的議案。發(fā)行人人員獨(dú)立，資產(chǎn)完整且財(cái)務(wù)獨(dú)立，符合《管理辦法》第九條第（一）項(xiàng)之規(guī)定。 三、本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件 ，持股______股，占發(fā)行人總股本的____％。 ，并未發(fā)現(xiàn)存在任何根據(jù)法律、法規(guī)及《公司章程》需要終止的情形。同年______月______日公司社會(huì)公眾股股票在上海證券交易所上市（股票簡(jiǎn)稱：，代碼：__________）。 二、發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格 ，根據(jù)
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