證券交易委托代理協(xié)議指引-文庫吧資料
2025-05-20 13:16本頁面
【正文】 與乙方協(xié)商后另行提出要求辦理。第二十四條 甲方應在委托下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質(zhì)詢。第二十二條 乙方通過本協(xié)議第十一條約定的委托交易方式提供給甲方的各種信息、數(shù)據(jù)僅供甲方參考，甲方對其全部證券交易的查詢及資金和證券對賬均以乙方蓋章的對賬單為準。 當上述情況發(fā)生后，甲方應及時與乙方聯(lián)系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。第十九條 甲方應特別注意市場有關(guān)配股繳款、紅利領(lǐng)取、紅股上市等信息，并在配股繳款截止日和紅股上市日之前向乙方確認配股繳款情況和紅股上賬情況。乙方接受甲方對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單。第十七條 甲方委托成交與否以證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準，成交即時回報與口頭答復均僅供參考。第十五條 乙方按照國家有關(guān)管理機構(gòu)統(tǒng)一規(guī)定范圍內(nèi)的標準或慣例收取甲方各項交易費用、代征稅金，向甲方支付客戶交易結(jié)算資金利息，并在甲方賬戶中自動劃轉(zhuǎn)。第十三條 甲方委托乙方代理買賣證券，可以采取限價委托和市價委托等方式。甲方在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，必須嚴格按照乙方證券交易委托系統(tǒng)的提示進行操作，因甲方操作失誤造成的損失由甲方自行承擔。第十二條 甲方通過本協(xié)議第十一條約定的委托交易方式下達的委托指令均以乙方電腦記錄資料為準。委托方式包括柜臺委托及自助委托等，自助委托包括電話委托、磁卡（小鍵盤）委托、熱鍵委托、網(wǎng)上委托以及乙方認可的其他合法委托方式。具體事宜按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款執(zhí)行。甲方必須牢記該密碼，并對密碼負有保密責任。第九條 甲方開設(shè)資金賬戶時，應同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。若甲方為機構(gòu)投資者，按本協(xié)議第十章辦理。第七條 甲方資金賬戶銷戶，須出示第五條所列證件原件，并按乙方要求填寫銷戶登記表。第六條 甲方開立資金賬戶后，須在資金賬戶存入足夠資金作為客戶交易結(jié)算資金。由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果由甲方承擔。第三章 資金賬戶第四條 資金賬戶是指客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議（以下簡稱“第三方存管協(xié)議”）中的資金臺賬，該賬戶是由甲方在乙方開立并專門用于甲方的證券買賣交易，乙方通過該賬戶對甲方的證券買賣交易進行前端控制，進行清算交收和計付利息等。第二條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格，且已實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管；乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務；乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則，乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣；乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供證券交易委托代理服務。銷戶登記表（機構(gòu)）機構(gòu)名稱機構(gòu)身份證明文件類型機構(gòu)證件號碼聯(lián)系地址 聯(lián)系電話代理人姓名代理人證件類型代理人證件號碼證件有效期限資金賬號銷戶原因機構(gòu)公章和代理人簽字日期年 月 日經(jīng)辦人簽字復核人簽字日期 年 月 日證券交易委托代理協(xié)議(范本)甲方（投資者）： 乙方（營業(yè)部）： 依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券（包括證券衍生品）交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。申請機構(gòu)知曉此份申請表是客戶開戶必備法律文件之一，保證以上填寫內(nèi)容屬實，并在上述填寫內(nèi)容發(fā)生變化時及時通知證券公司，按證券公司要求辦理相關(guān)資料變更手續(xù)。本人在開戶時已自行設(shè)置了證券交易密碼和證券資金密碼，并已核對了電腦開戶資料，錄入內(nèi)容正確無誤。如證券公司有證據(jù)證明客戶提供的身份證明及相關(guān)證明文件虛假、無效，證券公司有權(quán)對客戶賬戶采取限制措施（包括但不限于注銷客戶賬戶、限制賬戶交易或取款等）。申請人簽名： 申請日期： 年 月 日經(jīng)辦人簽字： 復核人簽字： 營業(yè)部蓋章：日期： 年 月 日說明：1．客戶開立賬戶必須提供身份證明及相關(guān)證明文件，并保證證明文件的真實、準確、完整、合法?？蛻簦?個人簽字/機構(gòu)蓋章）簽署日期： 年 月 日開戶申請表（個人）開戶日期： 年 月 日 資金賬號：個人開戶申請（申請人填寫）姓名性別出生日期國籍職業(yè)證件類型證件號碼證件有效期限固定電話手機號碼聯(lián)系地址Email地址郵政編碼上交所A股股東卡編號深交所A股股東卡編號上交所B股股東卡編號深交所B股股東卡編號基金賬戶卡編號其他賬戶卡編號委托方式（選擇項打“√”，不選擇項打“╳”）柜臺委托 □磁卡 □熱鍵自助 □電話委托 □互聯(lián)網(wǎng)□手機 □其它 □（請注明）客戶銀行結(jié)算賬戶戶名（全稱）開戶銀行編號客戶交易結(jié)算資金存管銀行名稱客戶銀行結(jié)算賬戶號本人有能力承擔風險，并保證資金來源的合法性和所提供資料的真實性、有效性、合法性、完整性，并對其承擔責任。（七）公司客戶投訴電話當您與簽訂證券交易委托代理協(xié)議的證券營業(yè)部發(fā)生糾紛時，可撥打公司客戶投訴電話進行投訴或申請調(diào)解，電話號碼：。（五）個人證券賬戶與資金賬戶實名制當您在相關(guān)金融機構(gòu)（指合法的證券公司、基金公司、銀行等）開立個人股東賬戶、基金賬戶與資金賬戶時，應當出示本人有效身份證件，使用實名。（四）客戶與代理人的關(guān)系您在選擇代理人以前，應對其進行充分了解，審慎授權(quán)。證券公司為您提供的委托買賣方式有現(xiàn)場委托、電話委托和網(wǎng)上委托等多種，請您盡量選擇自己相對熟悉的委托方式進行投資，并開通兩種以上委托方式，以便在一種委托方式不能使用時啟用另一方式進行證券交易。（三）投資品種與委托買賣方式的選擇證券市場中可供投資交易的產(chǎn)品有很多種，并且其投資特點和交易規(guī)則也有很大不同，請您盡量選擇自己相對熟悉的證券產(chǎn)品進行投資?？蛻簦海▊€人簽字/機構(gòu)蓋章） 簽署日期：
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