證券交易委托代理協(xié)議指引-全文預(yù)覽
【正文】 三方存管協(xié)議（以下簡稱“第三方存管協(xié)議”）中的資金臺(tái)賬，該賬戶是由甲方在乙方開立并專門用于甲方的證券買賣交易，乙方通過該賬戶對(duì)甲方的證券買賣交易進(jìn)行前端控制，進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等。銷戶登記表（機(jī)構(gòu)）機(jī)構(gòu)名稱機(jī)構(gòu)身份證明文件類型機(jī)構(gòu)證件號(hào)碼聯(lián)系地址 聯(lián)系電話代理人姓名代理人證件類型代理人證件號(hào)碼證件有效期限資金賬號(hào)銷戶原因機(jī)構(gòu)公章和代理人簽字日期年 月 日經(jīng)辦人簽字復(fù)核人簽字日期 年 月 日證券交易委托代理協(xié)議(范本)甲方（投資者）： 乙方（營業(yè)部）： 依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券（包括證券衍生品）交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。本人在開戶時(shí)已自行設(shè)置了證券交易密碼和證券資金密碼，并已核對(duì)了電腦開戶資料，錄入內(nèi)容正確無誤。申請(qǐng)人簽名： 申請(qǐng)日期： 年 月 日經(jīng)辦人簽字： 復(fù)核人簽字： 營業(yè)部蓋章：日期： 年 月 日說明：1．客戶開立賬戶必須提供身份證明及相關(guān)證明文件，并保證證明文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。（七）公司客戶投訴電話當(dāng)您與簽訂證券交易委托代理協(xié)議的證券營業(yè)部發(fā)生糾紛時(shí)，可撥打公司客戶投訴電話進(jìn)行投訴或申請(qǐng)調(diào)解，電話號(hào)碼：。（四）客戶與代理人的關(guān)系您在選擇代理人以前，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行充分了解，審慎授權(quán)。（三）投資品種與委托買賣方式的選擇證券市場中可供投資交易的產(chǎn)品有很多種，并且其投資特點(diǎn)和交易規(guī)則也有很大不同，請(qǐng)您盡量選擇自己相對(duì)熟悉的證券產(chǎn)品進(jìn)行投資。您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真考慮是否進(jìn)行證券交易。特別提示：本公司敬告投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)條件和心理承受能力認(rèn)真制定證券投資策略，尤其是當(dāng)您決定購買ST、*ST類股票或者其他有較大潛在風(fēng)險(xiǎn)的證券產(chǎn)品（比如權(quán)證等衍生品種）時(shí)，更應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到該類證券比其他證券蘊(yùn)涵更大的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及銀證轉(zhuǎn)賬是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實(shí)現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能，同時(shí)通訊技術(shù)、電腦技術(shù)和相關(guān)軟件具有存在缺陷的可能，這些風(fēng)險(xiǎn)可能給您帶來損失或銀證轉(zhuǎn)賬資金不能即時(shí)到賬。為了使您更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法律法規(guī)、行政規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)提示書，請(qǐng)您認(rèn)真詳細(xì)閱讀。14第三章資金賬戶13第一章 雙方聲明及承諾2客戶須知證券交易委托代理協(xié)議指引中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2007年11月目 錄風(fēng)險(xiǎn)提示書13第二章 協(xié)議標(biāo)的19第六章變更和撤銷29風(fēng)險(xiǎn)提示書尊敬的客戶：在進(jìn)行證券交易時(shí)，可能會(huì)獲得較高的投資收益，但同時(shí)也存在著較大的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢(shì)的變化；由于上市公司經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤、高級(jí)管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價(jià)格的波動(dòng)；由于上市公司經(jīng)營不善甚至于會(huì)導(dǎo)致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。在您進(jìn)行證券交易時(shí)，他人給予您的保證獲利或不會(huì)發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會(huì)減少您發(fā)生虧損的可能。本風(fēng)險(xiǎn)提示書并不能揭示從事證券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)及證券市場的全部情形。（二）合法的證券公司及證券營業(yè)部當(dāng)您進(jìn)行證券投資時(shí)，請(qǐng)與已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管的合法證券公司及其證券營業(yè)部簽訂證券交易委托代理協(xié)議，有關(guān)合法證券公司、證券營業(yè)部和證券從業(yè)人員的信息可在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（)查詢。請(qǐng)您詳細(xì)了解各委托買賣方式的具體操作步驟，特別注意保管好您的賬號(hào)和密碼，由于您操作不當(dāng)而引起的損失將由您自行承擔(dān)。（六）嚴(yán)禁全權(quán)委托投資除依法開展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，證券公司不得授權(quán)任何個(gè)人（包括證券公司員工）或機(jī)構(gòu)（包括證券公司下屬營業(yè)部）進(jìn)行證券委托理財(cái)業(yè)務(wù)，為保護(hù)您的合法權(quán)益，除依法開展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，您不得與任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人簽訂全權(quán)委托投資協(xié)議，否則由此引發(fā)的一切后果將由您本人承擔(dān)。本人在開戶時(shí)已自行設(shè)置了證券交易密碼和證券資金密碼，并已核對(duì)了電腦開戶資料，錄入內(nèi)容正確無誤。銷戶登記表（個(gè)人）申請(qǐng)人簽字日期 年 月 日證件類型證件號(hào)碼聯(lián)系地址 聯(lián)系電話 資金賬號(hào)銷戶原因經(jīng)辦人簽字復(fù)核人簽字日期 年 月 日開戶申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）開戶日期： 年 月 日 資金賬號(hào)：機(jī)構(gòu)開戶申請(qǐng)（申請(qǐng)人填寫）機(jī)構(gòu)名稱控股股東或?qū)嶋H控制人經(jīng)營范圍公司地址組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼稅務(wù)登記證號(hào)碼法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證號(hào)機(jī)構(gòu)有效身份證明文件類型及號(hào)碼證明文件有效期限聯(lián)系電話法定代表人手機(jī)號(hào)碼聯(lián)系地址Email地址郵政編碼開戶代理人姓名開戶代理人證件類型開戶代理人證件號(hào)碼開戶代理人證件有效期限開戶代理人電話開戶代理人手機(jī)號(hào)碼開戶代理人郵寄地址開戶代理人Email地址開戶代理人郵政編碼上交所A股股東卡編號(hào)深交所A股股東卡編號(hào)基金賬戶卡編號(hào)其他賬戶卡編號(hào)委托方式（選擇項(xiàng)打“√”，不選擇項(xiàng)打“╳”）柜臺(tái)委托 □磁卡 □熱鍵自助 □電話委托 □互聯(lián)網(wǎng)□手機(jī) □其它 □（請(qǐng)注明）客戶銀行結(jié)算賬戶戶名（全稱）開戶銀行編號(hào)客戶交易結(jié)算資金存管銀行名稱客戶銀行結(jié)算賬戶號(hào)本機(jī)構(gòu)有能力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并保證資金來源的合法性和所提供資料的真實(shí)性、有效性、合法性、完整性。如證券公司有證據(jù)證明機(jī)構(gòu)客戶提供的身份證明及相關(guān)證明文件虛假或無效，證券公司有權(quán)對(duì)客戶賬戶采取限制措施（包括但不限于注銷客戶賬戶、限制賬戶交易或取款等）。第二章 協(xié)議標(biāo)的第三條
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