銀行法律風(fēng)險(xiǎn)ppt課件-文庫(kù)吧資料
2025-05-18 13:36本頁(yè)面
【正文】 犯胡桂定盜竊金庫(kù)現(xiàn)金提供了便利條件，因 犯國(guó)有企業(yè)單位人員失職罪，判決有期徒刑一年六個(gè)月。（對(duì)張某等相關(guān)責(zé)任人員 16人也進(jìn)行了責(zé)任追究。（石某被開(kāi)除，并移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 ? 第四種 是 管理層不認(rèn)真履行職責(zé)，因工作失職引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。 ? 第二種 是由于怕麻煩、圖方便而違規(guī)操作造成的風(fēng)險(xiǎn)。 ? （ 6）對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪； ? （ 7）偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪； ? （ 8）非法出具金融票證罪； ? （ 9）集資詐騙罪； ? （ 10）貸款詐騙罪； ? （ 11）票據(jù)詐騙罪； ? （ 12）金融憑證詐騙罪； ? （ 13）貪污受賄罪； ? （ 14）挪用公款罪。 法律 風(fēng)險(xiǎn)的危害 ? 大量資金的流失 ? 銀行信用的降低乃至喪失 法律 風(fēng)險(xiǎn)的危害 ? 失業(yè)下崗 ?個(gè)人自由的喪失 法律風(fēng)險(xiǎn)的組成 ?第一 ， 決策中未充分考慮依法合規(guī)性 ， 經(jīng)營(yíng) 、披露 、 宣傳中因內(nèi)外因素造成聲譽(yù)損失 ， 而由策略風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化而成的法律風(fēng)險(xiǎn)； ?第二 ， 由不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部程序 、 人員及系統(tǒng)或外部事件所造成損失的法律風(fēng)險(xiǎn)； ?第三 ， 由信用風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化而成的法律風(fēng)險(xiǎn) 。 法律風(fēng)險(xiǎn)的定義 商業(yè)銀行的日常經(jīng)營(yíng)
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