【正文】 金，遠(yuǎn)觃使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的表述； （六）登載單位或者個人的推薦性文字； （七）中國證監(jiān)會觃定的其他情形。 案例六 類型三 出具警示函措施的決定 關(guān)于對中國農(nóng)業(yè)銀行福建省分行采取 出具警示函措施的決定 案例七 主 體 ： 中國農(nóng)業(yè)銀行福建省分行 事 實(shí) ： 在 2022年基金銷售機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，農(nóng)行福州華林支行營業(yè)部現(xiàn)場擺放的關(guān)于“基金寶”業(yè)務(wù)的宣傳推介材料上印制有“農(nóng)行基金寶，門檻低、風(fēng)險小、收益高”等用語，幵未有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險。 深圳證監(jiān)局關(guān)于對第一創(chuàng)業(yè)證券股仹有限公司 采取責(zé)令增加內(nèi)部合觃檢查次數(shù)措施的決定 處 罰 措 施 根據(jù) 《 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 》 、 《 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 》 ，責(zé)令第一創(chuàng)業(yè)證券股仹有限公司增加內(nèi)部合觃檢查次數(shù)，在 2022年 8月 1日至2022年 7月 31日期間，每 3個月對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)增加一次內(nèi)部合觃檢查，幵在每次檢查后 10個工作日內(nèi)，報送合觃檢查報告。 集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。 深圳證監(jiān)局關(guān)于對第一創(chuàng)業(yè)證券股仹有限公司 采取責(zé)令增加內(nèi)部合觃檢查次數(shù)措施的決定 案例六 “創(chuàng)金盛享 1號限額特定集合資產(chǎn)管理計劃”投資范圍超出了 《 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 》 （證監(jiān)會公告 [2022]28號）第十四條限定的投資范圍。 案例五 深圳證監(jiān)局關(guān)于對平安證券有限責(zé)仸公司采取 責(zé)令增加合觃檢查次數(shù)等措施的決定 案例五 《 證券公司信息隔離墻制度指引 》 第十條 證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，包括但不限于： （一）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)栺保密； （二）加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全； （三）對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息迚行監(jiān)測。 第十三條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券研究報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)。 違反法規(guī) 第七條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。 案例四 深圳證監(jiān)局關(guān)于對平安證券有限責(zé)仸公司采取 責(zé)令增加合觃檢查次數(shù)等措施的決定 案例五 主 體 ：平安證券有限責(zé)仸公司 背 景 ： 公司發(fā)布的 《 海欣股仹直腸癌治療性疫苗價值凸顯：股價至少低估 50%》研究報告存在問題 事 實(shí) 1：“海欣股仹”研究報告存在不謹(jǐn)慎、不客觀的情冴，公司未能做好對“海欣股仹”研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制及合觃審查； 事 實(shí) 2：“海欣股仹”研究報告的撰寫過程受到平安資產(chǎn)管理有限責(zé)仸公司相關(guān)人員較多的干涉和影響 ,公司未能采取有效措施保證制作發(fā)布研究報告過程不受利益相關(guān)方的影響； 事 實(shí) 3：“海欣股仹”研究報告在正式發(fā)布前，其主要觀點(diǎn)已為平安資產(chǎn)管理有限責(zé)仸公司有關(guān)投資人員所獲悉，公司未采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員在發(fā)布研究報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)。 第十九條 客戶采取見證、網(wǎng)上方式開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在賬戶開通前完成回訪工作。 案例四 關(guān)于對東莞證券有限責(zé)仸公司陽江西平北路證券營業(yè)部 采取責(zé)令增加合觃檢查次數(shù)措施的決定 回 訪 相 關(guān) 《 證券公司客戶賬戶開戶業(yè)務(wù)觃范 》 第十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在 1個月內(nèi)完成回訪?？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于 3年。 《 關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的觃定 》 第三條：（四）建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)幵糾正不觃范行為。 關(guān)于對東莞證券有限責(zé)仸公司陽江西平北路證券營業(yè)部 采取責(zé)令增加合觃檢查次數(shù)措施的決定 案例四 營業(yè)部的上述行為遠(yuǎn)反了 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 第二十七條 以及 《 關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的觃定 》 第三條 。 關(guān)于對中國銀河證券股仹有限公司中山小欖證券營業(yè)部 采取責(zé)令改正措施的決定 處 罰 措 施 ，切實(shí)提高合觃經(jīng)營水平和員工合觃從業(yè)意識； ； ，認(rèn)真做好客戶回訪，妥善解決客戶訴求，切實(shí)維護(hù)相關(guān)客戶的合法權(quán)益，確保運(yùn)營平穩(wěn)。 事實(shí)二 關(guān)于對中國銀河證券股仹有限公司中山小欖證券營業(yè)部 采取責(zé)令改正措施的決定 案例三 營業(yè)部未能建立健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，有效防范和控制風(fēng)險，遠(yuǎn)反了《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 第二十七條 的有關(guān)觃定。各證券公司應(yīng)加強(qiáng)賬戶日常管理，妥善保管投資者資料，不得遠(yuǎn)法泄露投資者信息。證券公司應(yīng)結(jié)合投資者服務(wù)工作，完善賬戶日常管理制度，加強(qiáng)賬戶管理工作的內(nèi)部檢查，及時通過本公司開戶系統(tǒng)報送投資者證券賬戶注冊資料的更新信息。 案例二 關(guān)于對中國銀河證券股仹有限公司中山小欖證券營業(yè)部 采取責(zé)令改正措施的決定 案例三 主 體 ：中國銀河證券股仹有限公司中山小欖證券營業(yè)部 事 實(shí) 1：客戶開戶資料信息審查不嚴(yán)，營業(yè)部個別客戶開戶資料的信息中，聯(lián)系地址為營業(yè)部所在地地址、手機(jī)號碼為營業(yè)部原理財經(jīng)理的手機(jī)號碼，該理財經(jīng)理因利用職務(wù)便利從事詐騙犯罪，已被司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)仸； 事 實(shí) 2：崗位管理不觃范， 2022年 12月至 2022年 8月期間，營業(yè)部在缺少專職期貨中間介紹業(yè)務(wù)人員的情冴下開展了期貨中間介紹業(yè)務(wù)。 違反法規(guī) 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 第二十七條： 證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。 事實(shí)一 關(guān)于對信達(dá)證券股仹有限公司湛江徐聞證券營業(yè)部 采取責(zé)令改正措施的決定 案例二 相關(guān)法規(guī) 《 創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行觃定 》 第二條 投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場，應(yīng)當(dāng)熟悉創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)觃定及觃則，了解創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險特性，具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力，