【正文】 +轉(zhuǎn)讓盈虧 +交割盈虧 +銷售收入 購貨支出 交易手續(xù)費 交割手續(xù)費 +延期交割補(bǔ)償費 ?當(dāng)日權(quán)益 ：當(dāng)日資金余額 +當(dāng)日保證金 +當(dāng)日浮虧 +當(dāng)日交收保證金 +浮動盈虧 ?需追加資金 ： 0可用資金 ?浮動盈虧 =（市場結(jié)算價 買入訂貨均價） 訂貨數(shù)量 +（賣出訂貨 均價 市場結(jié)算價） 訂貨數(shù)量 ?履約保證金 =履約保證金比率 結(jié)算價 訂貨數(shù)量 2. 報表項目解讀 55/69 ? 保持足夠的履約保證金 ? 當(dāng)交易商在交易所專用結(jié)算帳戶內(nèi)的資金余額不足時，交易商應(yīng)在下一個交易日 9： 30分以前 劃入資金至交易所專用結(jié)算賬戶或采取自行轉(zhuǎn)讓措施，補(bǔ)足保證金，否則交易所將對其持有的電子交易合同實行代為轉(zhuǎn)讓，直至補(bǔ)足所欠款項。 ?收：申報后未能實現(xiàn)實物交割的交易商，按量平均分配總補(bǔ)償 費。 大戶報告制度 45/69 交易商出現(xiàn)下列情況之一時，交易所對其持有的部分或全部電子交易合同予以 強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓 ： ?交易資金不足，且未能在下一交易日上午 9： 30前通過追加履約保證金或自行“轉(zhuǎn)讓”補(bǔ)足的； ?訂貨量超出其限額規(guī)定的； ?該交易商存在交易所認(rèn)定的違規(guī)行為的； ?根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予代為轉(zhuǎn)讓的； 代為轉(zhuǎn)讓制度 46/69 目錄 3 結(jié)算說明（ P47~P55） 2 交易指南（ P16~P45） 1 如何入市（ P3~P14） 4 交割辦法（ P57~P68） 47/69 連續(xù)現(xiàn)貨交易 結(jié)算要點 資金情況？ 交易商 如何解讀？ √ 注意事項？ √ 延期交割補(bǔ)償費 結(jié)算關(guān)鍵點？ √ 每日結(jié)算 報表項目解讀 履約保證金 異議處理 資金劃轉(zhuǎn) 48/69 ? 交易商的履約保證金、當(dāng)日盈虧、貨款及其它款項由交易所在每交易日結(jié)束后進(jìn)行清算。 3% N+2日 X+Y≥14 漲停 未漲停 閉市后執(zhí)行強(qiáng)制 減少訂貨量措施 恢復(fù)漲 跌限幅至 8% 延期交割補(bǔ)償金費率調(diào)整為 2% 漲（跌） 為 Y% 強(qiáng)制減少訂貨量措施 具體操作方法參見 《 天津渤海商品交易所風(fēng)險控制管理辦法（暫行） 》 第二十條。 8% 恢復(fù)漲 (跌 )限幅至 177。 6% 閉市后執(zhí)行強(qiáng)制 減少訂貨量措施 漲停 漲停 未漲停 未漲停 調(diào)整漲 (跌 )限幅至 177。 8%； 正常的延期交割補(bǔ)償金費率為 ‰； ? 交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整各上市交易品種漲（跌）停板幅度和延期交割補(bǔ)償金費率。 小貼士 ：交易資金不足，且未能在下一交易日上午 9： 30前通過追加履約保證金或自行“轉(zhuǎn)讓”補(bǔ)足的，交易所對其持有的部分或全部電子交易合同予以 強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。 消息查詢 37/69 ? 網(wǎng)絡(luò)設(shè)置 ： 交易所提供多條交易線路，交易商可根據(jù)自己的網(wǎng)絡(luò)情況選擇合適的交易線路。 報表查詢 36/69 ? 廣播消息 ： ?查看交易所發(fā)布的最新消息，當(dāng)交易所發(fā)布了最新消息，客戶端內(nèi)的小喇叭圖標(biāo)會閃爍，點擊即可查看廣播消息。 ? 資金查詢及訂貨查詢 ： ?查詢當(dāng)前資金情況及訂貨情況，方便交易商申報交割。 32/69 ? 進(jìn)入交割申報 ： 交割申報 33/69 ? 申報行情 ?顯示當(dāng)前所有商品的整體申報情況 ? 交割申報 ： ?選擇交割商品代碼，買賣方向和申報交割數(shù)量，點擊 “ 提交 ”即可進(jìn)行申報。 連續(xù)現(xiàn)貨交易 —— 交易服務(wù) ? 個人設(shè)置 ?可設(shè)置自選商品、修改密碼及雜項設(shè)置。 快捷下單欄 ： 方便交易商在瀏覽網(wǎng)頁等情況下快捷下單。 連續(xù)現(xiàn)貨交易 —— 行情服務(wù) 29/69 ? 下單交易 連續(xù)現(xiàn)貨交易 —— 交易服務(wù) 常規(guī)下單欄 ：查看選中商品行情并委托下單 買入 /賣出 ：選擇買賣方向； 訂立 /轉(zhuǎn)讓 ：選擇交易類型； 立即提交 ：立即提交當(dāng)前的委托； 預(yù)埋委托 ：暫時不入單，只是保存在客戶端，不凍結(jié)資金。 連續(xù)現(xiàn)貨交易 —— 登錄 主界面 28/69 ? 行情功能 常用功能 ： ?分時走勢：雙擊商品可進(jìn)入分時走勢，查看實時走勢及成交明細(xì)； ?K線： F5鍵進(jìn)入查看商品 K線； 其他功能 ：點擊右鍵將出現(xiàn)功能豐富的查詢界面。 ? 消息查詢 ： 查看交易系統(tǒng)發(fā)布的系統(tǒng)廣播。 ? 銀行轉(zhuǎn)帳 ： 交易商可在此進(jìn)行實時出入金。 交易軟件下載安裝 26/69 ? 連續(xù)現(xiàn)貨交易 ： 客戶端的核心部分，提供交易及行情服務(wù)。 ? 安裝： 解壓后運行 ，按照提示進(jìn)行安裝，完成后可在桌面上找到客戶端圖標(biāo)。 通過套利操作，低風(fēng)險情況下獲取穩(wěn)定利潤 21/69 ? 企業(yè)交易商可以靈活運用渤海商品交易所的每日實物交割申報制度，獲得合理的延期交割補(bǔ)償費 .當(dāng)其訂貨量不能完全獲得交割履行時，可以獲得延期補(bǔ)償費。 通過保值操作，提前鎖定成本和利潤 20/69 ? 套利： 跨國內(nèi)市場套利 、 跨國際市場套利 、 跨品種套利 大宗商品在不同品種、不同的市場間會保持合理價差（考慮運費、保險費、倉儲費、資金利息、風(fēng)險狀況、流動性等），當(dāng)商品價格偏離正常水平時，交易商可通過買低賣高，在鎖定風(fēng)險的情況下，獲取穩(wěn)定的利潤。 10/69 附件一：工商銀行 《 集中式銀期轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)申請書 》 填寫舉例 天津市某某投資公司 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 天津渤海商品交易所股份有限公司 9 9 9 0 0 0 0 0 9 趙某某 身份證 1 2 0 1 1 1 1 9 7 8 0 1 0 1 1 2 34 錢某某 天津市濱海某某路 1 0 0 號 3 0 0 0 0 0 孫某某 022 4 5 8 6 7 8 9 1 單 位 公 章 趙 某 某 2 0 1 0 2 2 銀 行 填 寫 2 0 1 0 2 2 √ 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 張三 1 1 天津渤海商品交易所 股份有限公司 9 9 9 0 0 0 0 0 1 1 3 8 8 8 8 8 8 8 8 8 3 0 0 0 0 0 022 2 8 8 8 8 8 8 8 天津市 xx 區(qū) xx 道 xx 號 √ 張三 √ 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2022 1 1 2022 1 1 銀 行 填 寫 1 2 √ 11/69