公司合規(guī)管理制度(試行)-文庫吧資料
2025-04-21 00:37本頁面
【正文】 立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；（三）可能存在合規(guī)風(fēng)險的員工執(zhí)業(yè)行為，如是否取得適當(dāng)?shù)膹臉I(yè)資格、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。第二十二條 合規(guī)管理部與內(nèi)部稽核部門在工作中建立以下溝通協(xié)調(diào)機制：（一）內(nèi)部稽核部門對公司各部門的經(jīng)營活動包括合規(guī)管理的有效性進行全面的審計稽核，并將審計稽核報告及時抄報合規(guī)管理部，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題可提出合規(guī)管理建議；（二）合規(guī)管理部定期接受內(nèi)部稽核部門的審計，內(nèi)部稽核部門的風(fēng)險評估方法應(yīng)包括對合規(guī)風(fēng)險的評估；（三）內(nèi)部稽核部門可參與涉及到合規(guī)問題的專題復(fù)查、合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)問題的調(diào)查等。內(nèi)部稽核部門負責(zé)對公司內(nèi)控機制、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進行定期的事后稽核檢查與評價，提出內(nèi)部控制缺陷的改進建議，督促有關(guān)責(zé)任部門及時改進，側(cè)重于事后監(jiān)督。合規(guī)管理部主要監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險和法律風(fēng)險，為各部門和員工提供合規(guī)咨詢，幫助各部門管理好合規(guī)風(fēng)險和法律風(fēng)險，側(cè)重于事前和實時或及時的參與和預(yù)防。保證為合規(guī)管理部配備足夠的具有法律、財會、計算機以及相關(guān)業(yè)務(wù)技能、經(jīng)驗的專業(yè)人員，確保合規(guī)管理部的人員具有專業(yè)勝任能力，并通過定期和系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)人員的專業(yè)技能。公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部享有以下權(quán)利：（一）為履行合規(guī)管理職責(zé)，有權(quán)通過參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料、要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項作出說明等方式獲取必要的信息，必要時有權(quán)對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進行調(diào)查；（二）合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作；（三）享有通暢的報告渠道，根據(jù)合規(guī)事項的重要程度，合規(guī)總監(jiān)可以直接向公司總裁、董事會（風(fēng)險控制委員會）或者監(jiān)管機構(gòu)報告。具體履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）積極支持和協(xié)助本部門負責(zé)人嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的各項管理制度及流程并予以監(jiān)督，有效管理本部門的合規(guī)風(fēng)險；（二）組織或督導(dǎo)對本部門的管理制度及流程進行修訂和完善并對其有效性提出建議，對本部門經(jīng)營管理中涉及到的合規(guī)事項進行審查、監(jiān)督和檢查，監(jiān)督、跟蹤本部門有關(guān)違規(guī)事項的整改情況并向合規(guī)管理部匯報整改效果；（三）對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險應(yīng)按照公司規(guī)定向部門負責(zé)人和合規(guī)管理部報告，必要時可以越級報告；（四）對本部門提交的定期合規(guī)報告進行審查并簽署明確意見，向合規(guī)管理部定期報送工作報告；（五）協(xié)助本部門內(nèi)部開展相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)工作，為本部門員工提供合規(guī)咨詢；（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十六條 公司設(shè)立合規(guī)管理部，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，對合規(guī)總監(jiān)負責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）組織擬定公司的合規(guī)管理制度，制定并執(zhí)行合規(guī)管理工作計劃，實施合規(guī)風(fēng)險評估、測試和監(jiān)控，對各部門及工作人員的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；（二）根據(jù)法律法規(guī)和準(zhǔn)則的變化督導(dǎo)相關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程，分析法律法規(guī)和監(jiān)管政策，為公司高級管理人員、各部門及員工提供合規(guī)咨詢和建議；（三）按照規(guī)定對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等出具合規(guī)審查意見，負責(zé)受理違規(guī)違紀(jì)行為的舉報和投訴，負責(zé)組織開展合規(guī)培訓(xùn)工作；（四）按照規(guī)定向合規(guī)總監(jiān)報送合規(guī)報告，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實施反洗錢和信息隔離墻制度等，保持與證券監(jiān)管機構(gòu)、自律組織日常的工作聯(lián)系，跟蹤、評估監(jiān)管意見和報告監(jiān)管要求的落實情況；（五）負責(zé)公司合同審核、司法訴訟等相關(guān)法律事務(wù)；（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。保持與監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作；（五）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十五條 合規(guī)總監(jiān)對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）評估法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動后對公司合規(guī)管理的影響，及時建議公司董事會或高級管理層并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；（二）對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查并出具審查意見，對監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求合規(guī)總監(jiān)出具意見的專項報告或申請材料出具合規(guī)審查意見；（三）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢，組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和員工違法違規(guī)行為的投訴和舉報；（四）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)
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